論證據管理對簽證與索賠的重要意義

摘 要：我國建筑業正處在快速轉型期，中國的承包企業從過去“重商務”開始轉向“重證據”。特別是完善自身的簽證與索賠能力，并據此提高自己的競爭力，在市場中勝出。不論承包人或發包人，凡合同工期外的增減工期、費用和損失賠償，均應先辦理變更簽證;因故未辦妥變更簽證手續，就應當按合同約定進入索賠程序。

關鍵詞：證據;管控;專人專崗

中圖分類號：D925文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2019）08-0161-02

作者簡介：張冬霽（1996-），吉林雙遼人，吉林財經大學法學院，經濟法學碩士研究生。

一、國際承包企業的施工現狀

我國建筑行業發展歷程短，多數施工企業僅重視工期、工程質量，而忽視履約資料管理，導致長期以來各地建設工程糾紛案件數量居高不下。施工企業被發包人拖欠工程款一直是困擾整個建筑行業的重大法律問題。與之相比，國際承包人奉行的“低中標、勤簽證、高索賠”原則已經逐漸被我國施工企業所吸收借鑒。對施工單位來講，履約的根本目的就是獲取工程價款，工程質量、工期最終也都可以折算成相應的工程造價，而履約過程中產生的工程簽證與索賠同樣不可小覷，通常可以占到工程總造價的20%-30%，甚至出現簽證、索賠款超過合同總額的情形。因此，施工企業一定要提高施工合同履約證據管理意識，特別是對簽證、索賠的研究。

二、簽證、索賠概述

要做到“勤簽證，精索賠”，就必須弄清楚簽證與索賠的概念。

（一）工程簽證

《施工合同司法解釋》第19條提到“簽證”一詞，但對于什么是“簽證”沒有作出解釋。根據《工程造價咨詢業務操作指導規范》，將簽證一詞定義為：“依合同約定，由承發包雙方就施工過程中涉及合同價款之外的責任事件所做的簽認證明”。

（二）工程索賠

我國《建筑法》《合同法》等法律法規沒有規定工程索賠，從《2017版施工總承包合同》中，通用條款第19.1款作出了有關索賠的規定：“承包人認為有權得到追加付款和延長工期的，應按以下程序向發包人提出索賠……”。

（三）簽證與索賠的區別

簽證是合同履行過程中形成的重要證據，是提出索賠的前提。辦理簽證的能力也反映了施工單位證據管理能力和水平。從二者的概念可以看出，索賠的范圍比簽證界限更大，索賠包含簽證，簽證屬于索賠的一種方式，二者的關系非常密切，但又有一些區別：

首先：工程簽證是合同行為，可以看做是施工合同的補充協議;而索賠是單方法律行為，是施工方自認為理應獲得的各種費用補償。

其次，工程簽證可以直接作為工程結算的依據。而工程索賠是一種期待權，發包人是否同意支付尚不確定。

最后，工程簽證不需要證據，而索賠必須有相關的證明材料。

三、如何做到“勤于簽證、精于索賠”

從最高法裁判文書網發布的大量建設工程糾紛案件，可以看出：凡是承包人提起簽證、索賠事項時，發包人都會以涉案工程存在工期延誤或質量缺陷提起反訴。由于施工單位普遍存在證據意識缺失問題，提起訴訟時難以提供充分的有關工程簽證和損失索賠的證據材料，因此出現敗訴的結局在所難免。借鑒國際承包市場奉行的“勤簽證、高索賠”原則，筆者認為，可以從以下幾個方面入手：

（一）強化證據管控意識

隨著建設工程領域有關工期、費用大額賠償糾紛案件的不斷涌現，施工企業一定要在思想上高度重視、從行動上快速落實工期順延和損失索賠的書面證據材料，才能依靠法律武器贏得訴訟。項目經理是一個項目最高領導者，是公司派駐項目上的代表人，決定著企業目標與戰略能否實現。現階段許多項目經理普遍存在重商務、輕證據的思想意識問題，對公司要求建立證據管理要求存有排斥心理。只有在發生糾紛案件時，才能意識到履約證據資料的重要性。因此，項目經理應當在思想意識上帶領項目部全體領導班子提高證據管理意識。

（二）提高全員證據保存意識

筆者認為，施工企業一定要在意識形態上摒棄過去傳統的“重商務、輕法務”的錯誤認知，項目部全體領導班子成員要熟知建設工程簽證和索賠流程，設置獨立的簽證、索賠小組，形成規范的管理制度，為工程簽證與索賠做好扎實、充分的準備工作。唯有如此，在項目開工伊始，負責簽證、索賠的法務專員就能迅速開展工作，做好各類書面證據的搜集工作，固定、分類和保管，及時辦理書面的簽證、索賠文件。

（三）書證是工程簽證最主要證據

根據“江蘇某工業園區市政管網工程案”中，總承包單位作為原告，在提交給法院證據時，足足提供了滿滿兩大鐵皮柜的書面證據，給辦案法官以“當事人履約證據管理非常完善、有效”的印象，原告盡了最大努力證明使訴訟請求能夠經得起法庭的推敲。書證是建設工程訴訟案件中最重要的證據形式，包括但不限于工程簽證單、驗收單、付款憑證（發票、收據）、會議紀要等。書證具有形式固定的特點，法律效力較其他證據具有優勢。但實務中施工單位漠視書證的作用，在收集、管理書證方面存在諸多漏洞，這就為日后糾紛埋下了隱患。施工單位應當做到，項目在任何時間發生糾紛，都能為我方代理律師提供所要求的證據材料。例如，記載在工程聯系單上的工程簽證，由業主與承包人簽字確認，這是雙方意思一致的最好體現。又如業主要求的工程設計變更、趕工期或額外支付費用的確認單可以成為辦理結算的依據。在上述情況訴訟爭議時，這些書證有助于承包人向法官還原案系爭事實及責任劃分，建立證據優勢。

（四）索賠須其他證據支持

對于民訴法規定的除書證以外的其他證據種類，沒有與發包人簽認相關文件，只要擁有完整的證據鏈，一樣可以主張索賠。依據《建設工程司法解釋》第19條：“當事人對工程量有爭議的，按照施工過程中形成的簽證文件證明工程量發生。沒有簽證文件的，根據其他證據確認實際發生的工程量”。根據最高法發布的指導性案例“比薩斜塔案”，該工程竣工驗收后，在電梯安裝工程中，電梯單位以“大樓沉降不均勻”，造成大樓的垂直度有質量問題，導致電梯無法垂直安裝。為此，發包人與承包人就本項目主體結構的質量是否合格問題產生爭議，最終，通過三次鑒定，耗時4年時間最終確認：大樓垂直度偏移38公分，主體結構不合格，施工單位承擔主要責任。

（五）“專人專崗”

施工履約過程產生的簽證與索賠文件繁多，特別是合同額過億元人民幣的項目發生簽證、索賠事項浩如煙海，其中往往涉及大量的工程變動事件，如設計變更、甲指分包、法律法規變化、保險事故等。每一項簽證、索賠事項的發生必須弄清楚來龍去脈、費用計取、時效是否流失、過錯責任的劃分等問題。因此，需要一套良性的制度設計，保證每一項簽證、索賠事項歸檔整理，將其轉化為在訴訟、仲裁程序中成為一個專業化、精細化操作事宜。

筆者認為，最根本的解決途徑就是組建“法務專崗”。通過組建施工單位內部的“法務專員”，任命具備施工管理經驗又具備訴訟程序法的復合型人才，專門負責“簽證與索賠事宜”。從招投標階段伊始，就將整個施工過程所有的相關材料均按訴訟證據的要求進行歸檔。做到一旦與發包人發生糾紛，能夠迅速整理出法院、仲裁委所需要的證據鏈，有效的維護自身權益。

[ 參 考 文 獻 ]

[1]朱淑英.未雨綢繆控風險：施工合同證據“兩分法”及管理“三要訣”[M].知識產權出版社，2018.11.

[2]袁華之.建設工程索賠與反索賠[M].法律出版社，2018.3.