從專利信息聚類角度出發，提高檢索效率

涂丹輝

摘要：本文從專利信息聚類角度出發，通過對實際案例檢索過程的分析，闡明了深入挖掘文獻的屬性，將具有相同或相近屬性的文獻進行聚類，對于提高檢索效率的影響。

關鍵詞：文獻;專利;檢索效率

對專利審查員來說，檢索是日常工作的基礎，快速、準確地找到合適的對比文件，直接影響到發明專利申請的審查周期和走向。常見的檢索系統和檢索方法已被大家所知曉，盡管如此，在實際工作中仍然存在檢索效率低等問題。審查員在日常檢索工作中，通常會利用分類號、關鍵詞、主題等進行檢索，這類檢索過程本質上是對專利信息聚類的過程，即根據專利信息的屬性，例如領域、主題、時間等等，將具有相同或相近屬性的文獻篩選出來。

下面將通過兩個實際案例來介紹如何從專利信息聚類角度出發，提高檢效率。

案例一：一種票據信息安全保護方法

權利要求：一種票據信息安全保護方法，所述的方法所使用的票務安全系統包括：票務數據中心服務子系統，安裝在影院中并與各個影院售票系統連接的影院端票務數據安全服務子系統;其特征在于，所述方法的步驟如下：獲取數字證書的步驟……，發出出票請求的步驟……。

案情分析：本申請的技術領域是票據信息的保護方法，具體涉及影院票據信息的保護。發明點在于采用了特定的系統架構，并通過多個步驟的安全及驗證操作保證票房數據的準確與安全。

檢索思路概述：在專利庫中利用主題和分類號限定領域，初步檢索沒有找到合適的對比文件?？紤]到各個行業大都有自身的行業標準或規范，本申請涉及到電影行業的票據管理，因此，在GOOGLE中利用檢索詞“電影（票務OR票據）（規范OR標準）”檢索到《電影院計算機票務管理系統軟件技術規范》，但該規范只能作為背景技術文件。

進而轉入非專利庫，在CNKI期刊庫中對發明人進行了追蹤，結果發現該發明人在《現代電影技術》這一刊物上發表過多篇與電影產業相關的文章，這一檢索結果從另一方面給出了指引，即《現代電影技術》期刊中的文獻大都是與電影產業或技術相關的文獻聚類。依據刊物聚類的原則，限定刊名為《現代電影技術》并利用主題“票務”進行檢索，在17篇文獻中找到了最接近的現有技術。

小結：針對專業性較強的專利申請，可以嘗試利用刊名這一屬性，再結合主題、關鍵詞等字段進行檢索，可以有效縮小檢索范圍，提高檢索命中率。

案例二：一種處理信息的方法及電子設備

權利要求：一種處理信息的方法，應用在包括有M條信息記錄的電子設備中，所述M條信息記錄有N條信息記錄為與一主題相關的記錄，其中，所述N為小于等于M且大于等于2的整數，其特征在于，所述方法包括：獲得用于判斷是否要收集所述N條信息記錄的參數信息;判斷所述參數信息是否符合一預設條件。

案情分析：結合對說明書的理解，可以認為權利要求中的處理信息的方法是指對郵件系統、會議管理系統或短消息系統中相同主題的信息進行收集的方法，通過設置觸發條件進行信息的自動收集。

檢索思路概述：首先確定分類員給出的IC分類號G06Q10/10（辦公室自動化，例如電子郵件或群件的計算機輔助管理，時間管理，例如日歷、提醒、會議或時間核算）是準確的分類號。在CNABS中進行初步檢索：1 CNABS 12770（or消息，郵件）S（or回復，轉發）2 CNABS 2680 G06Q10/10/IC3 CNABS 118 1 AND 2

對于初步檢索結果進行概覽有助于擴展關鍵詞，確定其他準確的分類號，對調整檢索策略大有裨益。

通過瀏覽檢索式3的檢索結果，發現這些專利文獻的申請人大都集中在IBM，ORACLE，阿里巴巴，雅虎等公司，即，與本申請聚類度高的專利大都是由上述申請人所申請的。再聯系到本申請在背景技術中提到的“現代信息技術為人們提供了許多高校、便捷的信息管理工具……例如，使用IBM的Lotus Notes郵件系統進行各種郵件信息的管理”，試探性地用IBM公司對申請人進行限定。

4 CNABS 13787（OR IBM，國際商業機器/pa√5 CNABS 8 3AND4

結果，在8篇文獻中找到了X文獻CNI01360092A。將文獻瀏覽量從118篇縮小為8篇，顯著提高了命中率。

小結：各領域大都有處于核心地位、掌握關鍵技術的申請人，例如，電子支付領域中的萬事達、維薩、銀聯以及阿里巴巴，數據庫領域的Oracle、IBM等，這些申請人在其擅長領域所申請的專利往往也代表著相關領域的技術走向。在檢索過程中挖掘該領域或行業的龍頭企業或領導者，對檢索范圍進行限定，有助于提高檢索效率。