美國研究圖書館協會OA出版機制與啟示探析

【摘要】 美國研究圖書館協會OA出版已有二十余年歷史，在促進北美乃至全球學術交流與科研發展中起到了重要作用。美國研究圖書館協會OA出版的優越性在于，其依托成員館資源構建了OA出版共享模式，即通過ARL數字出版物平臺，整合了資源采集、資源協同處理、存儲共享、自主出版、OA出版項目管理和開放式獲取等多個環節，形成了知識庫共建、多功能模塊設計和開放式共享等OA出版機制。我國研究型圖書館可借鑒美國研究圖書館協會OA出版機制，通過組建研究圖書館聯盟，整合聯盟內OA學術資源，構建知識庫與多功能平臺，并依托開放式資源共享，持續提升OA出版效率及學術服務能力。

【關 ?鍵 ?詞】美國研究圖書館協會;圖書館出版;OA出版機制

【作者單位】靳國艷，綏化學院圖書館。

【基金項目】2016年度黑龍江省哲學社會科學研究規劃項目“‘互聯網+環境下圖書館公共文化服務體系構建與實證研究 ?（16TQE02）的研究成果之一;綏化學院2018年應用研究項目“高校圖書館空間再造與服務轉型研究”（Y1802001）。

【中圖分類號】G258.5 【文獻標識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2019.07.014

OA（Open Access，開放存取）出版是一種在線數字出版模式，旨在為學術研究者提供學術成果發布與共享服務。在信息技術、數字技術不斷發展的背景下，OA出版逐漸興盛，極大程度地改變了傳統學術交流、學術傳播環境。二十多年來，作為學術傳播體系的重要組成部分，圖書館一直在探索OA出版服務。發展至今，以美國、德國為代表的北美、西歐國家已形成了成熟的OA出版機制，有效滿足了科研工作者學術交流的需求。美國研究圖書館協會（簡稱ARL）是由美國與加拿大的120余家研究機構圖書館及部分高校圖書館聯合組成的，致力于學術科研服務的圖書館聯盟組織，其OA出版已有二十余年歷史，在促進北美乃至全球學術交流與科研發展中起到了重要作用。

一、美國研究圖書館協會OA出版概況

早在1997年，時任美國研究圖書館協會主席的韋伯斯特就提出圖書館信息資源利用模式已從擁有轉變為獲取，并開始探索OA出版。二十余年過去，美國研究圖書館協會進行了諸多創新，成為國際OA出版領域的佼佼者。美國研究圖書館協會OA的出版探索大致可分為三個階段。

第一階段（1998—2010年），創建并完善學術出版和學術資源聯合平臺（The Scholarly Pub lishing and Academic Resources Coalition，簡稱SPARC）。為了應對學術交流體系“連續出版物危機”，美國研究圖書館協會在1998年創建了SPARC平臺。SPARC 致力于建立一種為學術交流與科研服務的網絡共享體系，成功推行了電子預印本、同行評審期刊等OA出版模式。長期以來，美國研究圖書館協會SPARC平臺都是美國、加拿大最具影響力的OA出版平臺。

第二階段（2011—2016年），美國研究圖書館協會開始探索跨境、跨協會聯合項目。2011年，美國研究圖書館協會成為《柏林宣言》《布達佩斯開放存取先導計劃》的簽署機構。2013年，美國研究圖書館協會與美國兩大大學協會合作，并主導搭建了共享訪問科研系統（Share Access Research Ecosystem，簡稱SHARE），開創了美國跨協會共建、共享OA學術資源的先河。SHARE 主張創立免費、有序和開放的知識管理數據平臺，使科研成果能夠得到最廣泛利用。2016年，美國研究圖書館協會與其合作機構——開放科學中心，推出了能夠實現在線出版和內容聚合的免費預印本存儲庫與聚合器OSF Preprints。OSF Preprints基于SHARE數據資源和開放式應用程序接口（API），為預印本的存取提供了強大支撐。

第三階段（2017年以來），持續深化聯合項目，搭建、完善ARL數字出版物平臺。2017年春季，美國研究圖書館協會與美國高校協會、出版社協會聯合啟動了“OA 專著出版計劃”。該項目不僅得到了美國高校協會的智力支持，而且還得到了不菲的資金支持，9000字以內的OA專著可獲得支持基礎資金15000美元，超過字數的支持數額更多，且參與者還須簽訂為期5年的協議，以保障獲得資金支持的持續性。截止到2018年底，至少有匹茲堡大學、紐約大學和俄亥俄州立大學等12所美國研究型大學加入了這一項目。此外，美國研究圖書館協會還搭建并完善了ARL數字出版物平臺。一方面，ARL數字出版物平臺在充分整合SPARC、SHARE等原有系統平臺的基礎上，新增了研究報告、數據統計和簡評簡報等OA學術資源平臺;另一方面，在ARL數字出版物平臺上，用戶能夠直接檢索、瀏覽和下載2006年以來的所有OA出版資源。同時，該平臺還能夠為用戶提供在線統計、資源重要性排序、批注和標記等個性化數據處理服務，大大增強了用戶的獲取體驗，促進了科研成果的智能化傳播。

二、美國研究圖書館協會的OA出版機制

美國研究圖書館協會提倡構建免費、共建、統一和開放的OA學術平臺（ARL數字出版物平臺），即通過成員館共建知識庫，搭建具有多功能模塊的OA出版平臺與開放式的共享機制，以最大限度地發揮研究成果的影響力。

1.共建知識庫機制

美國研究圖書館協會通過共建知識庫為OA出版提供了豐富的數據資源，以協會為依托，充分集合了每個成員館優勢資源內容。ARL數字出版物平臺是機構知識庫建設的核心載體，知識庫在OA出版中主要承擔著資源采集、資源處理和資源協同等方面職能，即在協會成員館之間架設統一的知識平臺，協調資源的采集和共享。

在資源采集方面，協會120余家成員館的絕大多數資源，包括各館館藏、機構學術動態等資源均能開放獲取。規模龐大的資源池為協會成員館OA出版提供了及時可靠、全面系統的資源支持。

在資源處理過程中，針對不同地區、不同類型圖書館存在的資源格式差異，美國研究圖書館協會開發了SHARE數字資源統一標識符，實現了知識庫資源ID規范化管理，促進了數據資源的可檢索性與規范可用性。同時，在OA出版過程中，這種規范化的管理也讓“參考文獻”“研究基礎”等環節的數據引用更加便利。

在資源共建基礎上，美國研究圖書館協會成員館之間還依托各自優勢構建了資源協同通路。ARL數字出版物平臺內部嵌入了成員館互動交流媒體，各成員館可以充分依托自身的核心資源，為協會內部其他機構的科研創新、OA出版提供資源協同支持，從而促進協會成員館的資源交流，加強成員之間的聯系。

2.多功能模塊設計

美國研究圖書館協會OA出版平臺（ARL數字出版物平臺）涵蓋了自主出版、在線傳播和項目管理三大功能模塊，促進了以OA出版物為中心的OA學術資源廣泛傳播。

（1）自主出版模塊包括：①成員館知識庫，即各成員館的學術研究成果;②成員館及其合作機構的正式出版物，比如，圖書館館辦數字期刊、托管數字期刊、數字化會議論文集、電子書和社團數字出版物等;③成員館OA期刊、數字化學術成果選集（報告、文件等）、專家學者主頁以及視音頻等。

（2）在線傳播機制，即OA出版物可依托ARL數字出版物平臺進行在線傳播，以便于成員館用戶及時獲取OA資源。北美國家、中國、歐洲國家、日本和澳大利亞等國的研究型圖書館紛紛引進SPARC系統，為OA出版物的傳播提供了更廣闊的渠道，協會OA出版物的全球學術影響力亦獲得了快速提升。

（3）美國研究圖書館協會在OA出版實踐中，形成了涵蓋國際化項目、專項基金項目和出版商項目等多樣化的項目合作機制。比如，SCOAP3是專門研究高能（粒子）物理的OA 出版計劃。該計劃由美國研究圖書館協會發起，目前已有44個國家的3000多家研究型圖書館和相關機構參與其中。通過SCOAP3國際合作項目，ARL數字出版物平臺不僅擴大了OA資源輸出范圍，而且還獲得了不菲的傭金。

3.開放式的共享機制

美國研究圖書館協會數字出版物平臺以在線數字化學術出版為核心，充分考慮了用戶對學術資源的獲取需求，基于OA出版平臺及網絡技術，構建了開放式的共享機制，通過開放式存儲、開放式提取和開放式更新的方式，為協會內部的用戶提供免費的資源檢索、資源下載和數據引用標識等OA資源服務。

（1）在開放式存儲方面，OA存儲增強了學術研究的可見性，提升了科研成果發現和利用的便捷性。當然，ARL數字出版物平臺OA存儲也充分考慮到了隱私性與保密性、知識產權與許可和數據引用等因素，其OA存儲要素包括了作者（貢獻者）、出版商、出版日期、資源名稱、數據版本和標識符等多方面。

（2）在開放式提取方面，協會成員館用戶都可以在ARL數字出版物平臺免費獲取OA資源信息，并且支持離線備份、格式轉換、評論與下載等操作。比如，紐約大學圖書館用戶就能夠通過Email、項目平臺、機構網站、學校機構庫和學科存儲庫等方式免費檢索與提取各類數據資源。

（3）在開放式更新上，美國研究圖書館協會成員館OA出版資源均同步傳輸到ARL數字出版物平臺，用戶能夠通過平臺及時獲取相關信息。比如，匹茲堡大學圖書館出版的《數字人文季刊》《新興市場雜志》等OA期刊更新非常及時，用戶可以第一時間獲取需要的資源。

可見，美國研究圖書館協會OA出版的優越性在于依托成員館資源構建了OA出版共享模式，即通過ARL數字出版物平臺，整合了資源采集、資源協同處理、存儲共享、自主出版、OA出版項目管理和開放式獲取等多個環節，形成了知識庫共建、多功能模塊設計和開放式共享等OA出版機制。

三、對我國研究型圖書館OA出版發展的啟示

我國研究型圖書館可借鑒美國研究圖書館協會OA出版機制，通過組建研究圖書館聯盟，整合聯盟內OA學術資源，構建知識庫與多功能平臺，并依托開放式資源共享，持續提升OA出版效率及學術服務能力。

1.組建研究圖書館聯盟，不斷加強OA出版資源知識庫建設

作為數字化出版的重要形式，OA出版能夠提升學術出版效率與學術資源利用效率，促進學術科研創新。我國研究型圖書館可組建不同形式的聯盟，比如，區域性研究圖書館聯盟、研究圖書館專業學科聯盟等，以進一步增強資源整合能力，借助圖書館聯盟的合力，積極推進OA出版資源知識庫建設。

（1）各研究型圖書館在建立OA出版知識庫的同時，還應積極融入圖書館聯盟系統。一方面，各研究型圖書館要以聯盟系統平臺為基礎，向全網絡開放，擴大知識庫受眾范圍，使其成為展示各機構學術成果和科研實力的重要平臺;另一方面，成員館知識庫是聯盟知識庫建設的基礎，各研究型圖書館通過共建知識庫可以擴大資源池規模，促進OA出版協同與系統化發展。

（2）聯盟應建立規范的OA資源格式，可以采用通用的DOI（數字資源唯一標識符），以提升OA資源的檢索、引用和利用便利性。

（3）不能忽視聯盟成員館的資源特色建設與資源協同。一方面，各成員館應充分發揮獨特的資源優勢，增強OA資源的互補性、差異性;另一方面，應建立起以研究成果為關鍵信息的資源導航機制，通過強強聯合，增強資源共建合力與協同性。

2.依托研究圖書館聯盟，搭建具備多功能模塊的OA出版平臺

OA出版平臺是資源輸出的載體，因此，在組建研究圖書館聯盟的基礎上，搭建具備多功能模塊的OA出版平臺是重中之重。

（1）OA出版平臺應具備OA資源在線出版功能。一方面，OA出版平臺要為聯盟成員館提供OA出版物上線及相關信息編輯服務;另一方面，OA出版平臺要為成員館用戶免費提供OA期刊、OA專著和預印本等數字資源的檢索、閱讀、下載及統計服務。

（2）構建OA出版平臺的在線傳播機制。借鑒美國研究圖書館協會的做法，我國研究型圖書館可積極與國內外大型數據庫平臺、科研院所合作，在合作平臺中嵌入OA出版平臺接口，借助數字出版商的影響力，推動OA出版在更廣泛領域的傳播。

（3）充分借鑒美國研究圖書館協會SHARE項目管理的成功經驗，打造具有競爭優勢的OA服務項目，比如，國際化合作項目、出版商合作項目等。一方面，研究型圖書館聯盟應開發具有兼容性的OA出版平臺，以推進與出版機構、數字資源服務商的合作項目，推進資源廣域共享，獲得更多的增值業務;另一方面，我國研究型圖書館聯盟OA出版也應當加快“走出去”步伐，積極與國際相關聯盟組織和機構開展合作，共建OA出版項目平臺，尤其是在民用高新科技研究和前沿理論研究方面，必須謀求資源共享和項目合作，以不斷提升我國學術科研的國際影響力。

3.通過OA出版資源的開放式共享，促進科研創新與學術交流

在大數據、人工智能等技術不斷發展的背景下，圖書館應進一步加強OA資源共享技術領域的科技創新，為學術交流提供更多的便利。

（1）在資源開放式存儲上，我國研究型圖書館應提升數據存儲效率與存儲便捷性，通過云端存儲、AI存儲技術，使OA出版資源能夠更高效地服務于學術科研創新。

（2）在開放式提取上，我國研究型圖書館可嘗試基于深度語義關聯分析的文獻檢索、瀏覽和下載機制，將人工智能、語音交互和智能代理等新興科技運用到OA資源提取實踐中，構建跨媒體、跨語言和跨文本格式的智能化共享提取模式，以提升OA資源檢索、瀏覽與下載效率。除此之外，我國研究型圖書館應增強OA資源利用與引用便捷性、智能性，比如，建立DOI格式引用機制，提升數據引用便捷性等。

（3）在OA出版資源更新與交互方面，圖書館既要強化托管期刊同步傳輸、館辦期刊優先更新和專著優先出版，又要嵌入社交媒體，搭建OA出版服務在線交流平臺，以推動OA出版資源在線討論、評價與分享，使OA出版平臺真正成為科研創新與學術交流的平臺。

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