生態認知對農戶退耕還林行為的影響
——基于計劃行為理論與多群組結構方程模型

史恒通，王錚鈺，閻 亮

（陜西師范大學國際商學院，陜西 西安 710119）

1 引言

隨著中國經濟的日益發展和人民生活水平的逐漸提高，資源約束和環境污染等生態問題也不斷出現在人們的視野，并嚴重威脅著區域經濟的可持續發展以及社會公眾的福利。鑒于此，國家出臺了一系列生態修復工程和生態補償項目，其中實施最早的退耕還林工程是中國林業生態建設史上規模最大，投資最多，涉及面最廣的生態補償項目[1]。十九大報告明確指出，建設生態文明是中華民族永續發展的千年大計，實施鄉村振興戰略過程中要完善天然林保護制度，擴大退耕還林還草，建立市場化多元化生態補償機制。退耕還林工程自1999年實施以來，日漸惡化的生態環境得到了有效遏制，隨著第三輪退耕還林工程接近尾聲，項目的重點已由初期的發動農戶參與工程轉變為對已有退耕成果的可持續維護。參與退耕還林的農戶是推進項目可持續進展的重要利益相關者，如何權衡退耕還林農戶繼續積極參與項目的實施與他們的可持續生計問題是新一輪退耕還林項目工作開展的關鍵所在[2]。

從已有研究來看，對農戶退耕還林行為研究的邏輯起點在于其退耕還林的意愿研究[3]，這里的退耕還林意愿既包括積極方向的農戶退耕還林參與意愿[4]，也包括消極方向的農戶復耕意愿[5]。但也有一些學者指出，農戶在參與環境保護實施過程中，往往會產生意愿和行為的悖離[6]，因此，相比于退耕還林意愿，對退耕還林行為的研究會更加真實和客觀。眾多研究發現，農戶的生態保護行為受到農戶的受教育程度[7]、家庭人均純收入[8]、社會資本[9]、生態補償政策[10]等因素的影響。除了農戶資源稟賦和政策因素之外，有學者指出，農戶的生態保護行為也會受到其生態認知的影響[11-12]。綜合已有文獻，學者們多是結合計劃行為理論研究生態認知對各類農戶參與的生態保護行為的影響，并得出生態認知對農戶生態保護行為具有正向影響這一較為一致的結論，但也有學者指出農戶生態認知和生態保護行為會存在不一致的現象[13]。本文認為，造成可能存在的生態認知與生態保護行為不一致是農戶本身某方面的異質性所導致的，需要進一步分組別對其影響機制進行討論分析。基于此，本文結合計劃行為理論和結構方程模型分析農戶生態認知對其退耕還林行為的影響，并以農戶退耕還林意愿為分類依據，進一步檢驗愿意參與和不愿意參與退耕還林農戶的行為差異。本文從生態認知的視角探究農戶參與退耕還林行為的決策影響機理，試圖為農村生態環境治理的相關研究開辟一條可行的路徑。

2 理論框架與研究假說

從理論上來看，農戶的退耕還林行為具有集體行動的性質，在監督成本較高的前提下，農戶難免會存在“搭便車”的心理，進而造成集體行動的失敗，甚至會出現“公地悲劇”現象。退耕還林進入第二期以后，林地管護是退耕還林的重要保證，也是退耕成果得到鞏固的關鍵所在。因此，工程后期的農戶退耕還林行為可以理解成是一種林地管護行為，實施過程需要農戶自發地對退耕區現有林草植被采取封禁措施嚴加保護，這里的林草植被既包括生態（經濟）林木，也包括用于放牧的草地。鑒于以上分析，農戶的退耕還林行為可以分為林地管護行為和草地管護行為兩個維度。

計劃行為理論（Theory of Planned Behavior, TPB）是社會心理學領域最具影響力的行為預測理論之一，在行為科學領域中被廣泛運用于解釋人的行為動機和意愿以及進行行為預測等，是由AJZEN等[14]在修正理性行為理論的基礎上提出的。根據計劃行為理論，行為態度（Attitude toward the Behavior, AB）、主觀規范（Subjective Norms, SN）和感知行為控制（Perceived Behavior Control, PBC）三者共同作用對行為產生影響。基于計劃行為理論，結合退耕還林內涵以及實際情況，本文從行為態度、主觀規范、感知行為控制三個方面來分析生態認知對農戶退耕還林行為的影響。

行為態度是指個體對執行某特定行為喜愛或不喜愛程度的評估[15]，農戶退耕還林行為態度可以理解成農戶響應退耕還林行為時積極或消極的評價。農戶對態度評價越積極，傾向越強烈，做出行為響應的可能性越大，反之越低。農戶對退耕還林的行為態度可以分為兩個維度，即經濟理性和生態理性。一方面，農戶作為理性經濟人，其對退耕還林經濟收益的衡量和對補償政策的預期收益是影響其行為響應的重要原因[16]。因此，農戶的經濟理性會對其退耕還林行為產生積極的影響。另一方面，農戶在追求經濟效益最大化的同時，也會考慮環境物品帶來的生態系統服務的非市場價值，農戶的非市場價值認知越高，其參與生態保護行為的響應程度也會越高[17]，因此，農戶的生態理性也會對其退耕還林行為產生積極的影響。基于以上分析，提出如下假說：

假說1：農戶退耕還林行為態度對其退耕還林行為具有顯著正向影響。

主觀規范是指個體在決策是否執行某特定行為時感知到的社會壓力，反映了重要他人或團體對個體行為決策的影響[15]。農戶退耕還林主觀規范可以理解成農戶在參與退耕還林政策實施過程中來自社會各界的外界壓力，這也會對農戶的退耕還林行為產生示范或監督的作用。CIALDINI[18]將主觀規范分為指令性規范和示范性規范兩類，其中指令性規范可以理解成政府人員對農戶生態保護行為產生的指導作用，示范性規范可以理解成親友近鄰對農戶生態保護行為產生的監督作用。另外，政府正向積極宣傳營造的氛圍會通過影響農戶的行為態度進而對其生態保護行為產生積極的影響，對農戶的行為形成激勵，而親友的支持與鄰里的示范也會通過對農戶的行為態度產生積極影響，進而促進農戶去響應該行為。因此本文退耕還林將主觀規范構建為鄰里壓力和制度環境兩個維度，并提出如下兩個假說：

假說2：農戶退耕還林主觀規范對其退耕還林行為態度有顯著正向影響。

假說3：農戶退耕還林主觀規范對其退耕還林行為有顯著正向影響。

感知行為控制是指個體感知到執行某特定行為容易或困難的程度[15]。農戶退耕還林感知行為控制可以理解成農戶感知到的響應退耕還林行為的控制能力，即對響應退耕還林行為難易程度的認知。農戶的生態認知會受到時間、資源、環境等多方面的非意志力因素的約束，而農戶能力控制的因素可分為內外兩個層面。內部控制能力是指農戶自身所具備的響應該行為的能力（如身體條件、知識技術等），而外部控制能力是指外在的機會、資源等。在退耕還林生態認知中，該外部控制能力往往表現為政府的支持。另外，無論是內部的農戶行為響應能力，還是外部的政府支持，都可能通過農戶的行為態度直接或間接的對農戶退耕還林行為產生積極影響。基于此，本文將感知行為控制分為行為能力與政策情景兩個維度，并構建如下兩個假說：

圖1 理論框架Fig.1 Theoretical framework

假說4：農戶退耕還林感知行為控制對其退耕還林行為態度有顯著正向影響。

假說5：農戶退耕還林感知行為控制對其退耕還林行為有顯著正向影響。

基于以上假說，構建模型如圖1所示。

3 模型、數據與變量

3.1 模型構建

本文的解釋變量（生態認知）和被解釋變量（農戶退耕還林行為）均包含多個指標，傳統的多元回歸方法和Logistic回歸方法均不再適合本文的模型分析，因此本文選擇結構方程模型（Structural Equation Modeling,SEM）來實現既定的研究目標。SEM與普通的回歸模型相比最大的優點是它可以同時處理多個被解釋變量，且解釋變量和被解釋變量容許存在測量誤差，模型能夠同時測量和估計因子結構和因子關系[19]。本文構建的SEM具體形式如下：

式（1）為結構方程，用來界定潛在自變量（行為態度、主觀規范、感知行為控制）與潛在因變量（退耕還林行為）之間的線性關系；式（2）和式（3）為測量方程，用來界定潛在變量和觀察變量之間的線性關系；η為內生潛變量，本文中表示農戶的退耕還林行為；ξ為外生潛變量，本文中表示農戶的生態認知；B和Γ分別為內生潛變量的系數矩陣和外生潛變量的系數矩陣；ζ表示未能被解釋的部分；Y和X分別為內生潛變量η和外生潛變量的觀測變量向量；Λv和Λy分別為內生潛變量和外生潛變量與其觀測變量的關聯系數矩陣；ε、δ均表示殘差項。

3.2 數據來源

本文采用的數據來自2017年8月在黃土高原退耕還林區開展的實地入戶調查。綜合考慮研究區域各市縣的生態林退耕還林面積、經濟狀況和人口分布情況，研究選取延安市的延川縣、安塞縣和吳起縣作為樣本縣。結合分層抽樣和簡單隨機抽樣的原則，在每個樣本縣隨機選取4個樣本鄉鎮，每個樣本鄉鎮隨機選取4個樣本村，每個樣本村隨機選取10～12個農戶進行一對一的問卷訪談。此次調查共收集問卷513份，經有效性檢驗剔除無效樣本后，本文用于模型分析的樣本共計412個（樣本有效率為80.3%）。調研問卷的內容主要包括：被調查對象的個人基本信息，樣本農戶的家庭基本信息，農戶退耕還林行為以及農戶對退耕還林的生態認知情況。

3.3 變量選擇及描述

基于理論部分的模型設定，本文按照計劃行為理論共設置4個潛變量（退耕還林行為、行為態度、主觀規范和感知行為控制），并借鑒張董敏等[20]關于各指標的選擇來設計本文所使用的測量項目。在測量時，本文采用5級里克特量表的形式進行測量。針對各個題項，調查對象選擇1～5的賦值分別表示“完全不同意”至“完全同意”。具體的變量、指標和題項名稱以及變量的描述性統計分析結果如表1。

表1 主要測量項目與描述性統計Tab.1 Main measurement items and descriptive statistics

表2 研究變量間區分效度Tab.2 Differential validity between variables

3.4 信度與效度檢驗

為了確認量表的有效性和可靠性，需要進一步對量表做信度和效度檢驗。研究使用SPSS 19.0和MPLUS 7.0進行數據處理與統計。經檢驗，BEHA量表信度為0.639；AB量表信度為0.641；SN量表信度為0.798；PBC量表信度為0.608，每個變量的量表信度均在0.6以上，說明量表通過了信度檢驗[19]。研究采用驗證性因子分析檢驗結構聚合效度。經過四因子結構模型檢驗，模型整體擬合指標如下：χ2 = 76.594，df= 21，RMSEA= 0.080，CFI= 0.948，TLI=0.911（表2），綜上表明模型擬合良好，研究結構就有較好的聚合效度[21]。采用模型嵌套比較的方法檢驗結構區分效度，結果如表2所示。卡方差異檢驗結果支持四因子模型較優的結論，綜合表明研究結構間具有較好的區分效度[22]。

表3 模型整體適配度檢驗Tab.3 Testing of the overall fi tness of the model

4 實證結果分析

4.1 模型適配度檢驗

TPB理論并非萬能，它有著嚴格的適用范圍，研究的問題與基于TPB構建的理論模型是否能擬合還需經過嚴格檢驗。本文模型整體適配度的檢驗結果如表3所示，近似誤差均方根RMSEA接近于0，表示模型近似完全擬合。比較擬合指數TLI= 1，CFI= 1，各項指標估計值均較好地符合了建議值標準，表明模型適配度良好，前文假設模型構建得到了支持。

4.2 結構方程模型估計結果

根據研究模型，MPLUS 7.0軟件運行后得到路徑系數估計結果如表4所示。由表4結果可知，模型各潛變量路徑系數均在1%顯著性水平上通過了檢驗，表明農戶對退耕還林的行為態度、感知行為控制、主觀規范對農戶退耕還林行為有顯著正向影響。另外，AB作為中介因子的路徑系數在1%顯著性水平下顯著，前文各假說基本得到證實，具體來看：

表4 SEM路徑系數標準化估計結果Tab.4 Standardized estimation of path coefficients

（1）農戶行為態度（AB）。農戶行為態度對其退耕還林行為影響的標準化路徑系數顯著為正，表明農戶的行為態度越積極，其參與退耕還林的行為程度越高，即假說1的驗證成立。農戶行為態度對其退耕還林行為影響的總路徑系數即為0.342。從圖2來看，代表經濟理性的行為態度AB1和AB2的因子載荷分別為0.703和0.739，農戶認為退耕還林能帶來收入的增加和生活條件的轉變，才會持有更積極的態度并采取相應的行為，這與柯水發和趙鐵珍[3]的觀點一致，即對農戶退耕還林的行為選擇一定程度上是基于了有限理性的成本效益分析。代表生態理性的行為態度AB3的因子載荷為0.432，黃土高原區是典型的生態脆弱區，過去長時間遭受自然災害，退耕還林前后環境的對比使得農戶切身感受到生態的變化。因此對生態價值的認知（生態理性）使得農戶表現出較為積極的退耕還林行為。

圖2 SEM路徑系數及因子載荷Fig.2 Path coef fi cients and factor loads of SEM

表5 多群組SEM分組路徑系數估計結果Tab.5 Eestimation results of multi-groups path coef fi cients

（2）農戶主觀規范（SN）。農戶主觀規范對其退耕還林行為影響的標準化路徑系數顯著為正，表明農戶在參與退耕還林政策實施過程中來自社會各界的外界壓力（監督或示范）越大，其參與退耕還林的行為程度越高，即假說3的驗證成立。同時，農戶主觀規范對其行為態度的標準化路徑系數顯著為正，表明農戶的主觀規范通過行為態度的中介作用，也會間接正向作用于其退耕還林行為，即假說2的驗證成立。農戶主觀規范對其退耕還林行為影響總路徑系數為0.252。從圖2可知，在兩個維度的主觀規范中，來自鄰里壓力的示范作用的因子載荷（0.845）要大于來自制度環境的政府宣傳指導作用的因子載荷（0.784）。受外部環境的限制，農戶與親友和鄰居的接觸程度一般大于與政府官員的接觸程度，因此，與制度環境相比，鄰里壓力對農戶退耕還林的行為態度和退耕還林行為具有更大的影響。

（3）農戶感知行為控制（PBC）。農戶感知行為控制對其退耕還林行為影響的標準化路徑系數顯著為正，表明農戶認為退耕還林響應越容易，其參與退耕還林的行為程度越高，即假說5成立。同時，農戶感知行為控制對其行為態度的標準化系數顯著為正，表明農戶的感知行為控制通過行為態度的中介作用，也會間接正向作用于其退耕還林行為，即假說4成立。農戶感知行為控制對其退耕還林行為影響總路徑系數為0.354。從圖2可知，在兩個維度的感知行為控制中，農戶行為能力（對林木管護技術的掌握）的因子載荷（0.669）要大于政策情景（補償金額設置合理程度）的因子載荷（0.618）。參與退耕還林行為需要農戶具備相應能力，包括內部的自身能力以及外部客觀條件，退耕還林政策的良好推進不僅需要政策給予適當的資金支持，也需要加強對農戶相應能力的培訓。

4.3 多群組模型檢驗

農戶的環境保護意愿是其環境保護行為的邏輯基礎，但在現實中經常會出現意愿和行為悖離的現象。農戶的退耕還林意愿是一種重要的群體特征，因此農戶退耕還林行為的研究中不能忽略退耕還林意愿的差異。基于此，本文進一步結合多群組SEM模型，將農戶的退耕還林意愿作為一個調節變量，研究有退耕還林意愿（支付意愿大于0）和無退耕還林意愿（支付意愿為0）的農戶的生態認知對其退耕還林行為影響的差異。

表5列出了多群組SEM模型的路徑系數估計結果。從表5可以看出，無意愿與有意愿兩組中各路徑系數均顯著為正，即前文假說H1—H5在不同意愿的群體中再次得到了驗證。另外，綜合考慮行為態度對主觀規范和感知行為控制的中介效應，無意愿組和有意愿組農戶退耕還林行為態度對其行為的綜合路徑系數分別為0.386和0.279；無意愿組和有意愿組農戶退耕還林主管規范對其行為的綜合路徑系數分別為0.248和0.193；無意愿組和有意愿組農戶退耕還林感知行為控制對其行為的綜合路徑系數分別為0.535和0.243。對比分析兩個組別各生態認知變量的路徑系數后不難發現，無意愿組的生態認知（包括行為態度、主觀規范和感知行為控制）對農戶退耕還林行為影響的路徑系數均大于有意愿組的路徑系數，這表明無意愿農戶的生態認知對其行為的正向作用大于有意愿農戶。一種可能的解釋為：與有支付意愿的農戶相比，無支付意愿的農戶往往具有較低的收入水平，其對退耕還林生態補償這種補貼性收入具有更大的依賴性，因此無支付意愿農戶的生態認知對其退耕還林行為的影響作用更加明顯。

5 研究結論與討論

本文利用黃土高原區退耕還林農戶調查數據，研究了農戶行為態度、主觀規范和感知行為控制對農戶退耕還林行為的影響，并進一步以農戶退耕還林支付意愿為調節變量，分析了不同群組農戶生態認知對其退耕還林行為影響的差異，研究主要結論如下：

（1）表征農戶生態認知的行為態度、主觀規范和感知行為控制三個維度均對農戶退耕還林行為有顯著的正向影響。其中，主觀規范和感知行為控制也會通過行為態度的中介作用對農戶退耕還林行為有顯著的正向影響。因此，政府應該從各個維度注重農戶生態認知的培育，進而規范農戶的退耕還林行為。

（2）農戶生態認知三個維度對其退耕還林行為的綜合影響路徑系數從大到小依次為感知行為控制（0.354）＞行為態度（0.342）＞主觀規范（0.252）。因此，在農戶退耕還林生態認知培育過程中，政府應該優先關注農戶感知退耕還林的行為控制能力，在農戶退耕還林知識獲取、技術培訓等方面給予更多的關注和支持。

（3）農戶退耕還林意愿對生態認知與退耕還林行為之間的關系存在調節作用。與有支付意愿的農戶相比，無支付意愿農戶生態認知對其退耕還林行為正向影響的綜合路徑系數明顯較高。因此，在關注農戶退耕還林行為的同時，也需要關注農戶的退耕還林意愿，分析農戶參與退耕還林意愿的微觀機理。

第三輪退耕還林工程已經接近尾聲，新的一輪退耕還林工作的展開應該充分考慮退耕農戶參與積極性和主動性的問題。總體來看，經濟理性仍然是農戶參與退耕還林行為的重要基礎，親友、鄰居和示范戶的帶頭示范作用是農戶積極響應退耕還林的催化劑，而提高農戶退耕還林行為能力是農戶退耕還林行為的根本所在。另外，在完善退耕還林制度設計過程中，應該關注農戶參與行為的心理決策過程，根據不同農戶的分類，差異化調整政策設計的導向作用，建立健全退耕還林實施的技術支撐和完備市場信息，以提升農戶參與退耕還林行為能力，使得退耕還林工程為公眾帶來更高的效益和福利。