青海省轉制科研機構創新績效研究

陳小焱

關鍵詞：科研機構;轉制;績效評估

基金項目：青海省科技廳軟科學計劃項目：“落實青海省創新驅動發展戰略關鍵問題研究”（2016-ZJ-609）

中圖分類號：G322.23 文獻標識碼：A

收錄日期：2019年3月12日

一、青海省轉制科研機構發展現狀

為建立現代企業制度，促進技術創新和科研成果產業化，青海省于2008年對部分事業單位科研機構進行企業化改制，真正從體制上解決科技與經濟兩張皮狀況。經過十多年的科技體制改革，科研機構的組織結構和運行機制已發生較大變化。失去財政事業費的轉制科研機構，基本走出轉制之初職工人心不穩、市場不熟悉、管理經驗不足、創新能力不夠等較為困難的局面，在激烈的市場競爭中找到了自己的位置，站穩了腳跟，發揮了科技第一生產力的作用。

青海省轉制后的科研機構，一方面以企業的運營機制進行市場化經營，通過各種渠道盈利謀求生存發展，自收自支;另一方面建設青海省科技統計數據監測平臺、大型儀器共享平臺、技術交易平臺、科技文獻平臺等科技基礎條件平臺，為企業發展提供科技支撐。截至2018年，改制后的科研機構（國資公司行使資產管理職能）中，青海省新能源（集團）公司、省高原機電有限公司兩家參股企業保持平穩發展態勢，省化工設計研究院有限公司、省水利水電科學研究所有限公司逆勢而上，經營目標逐年創新高，省科技信息研究所有限公司、生產力促進中心咨詢類服務機構積極開展各類科技中介服務，在全省形成品牌效應。總體上看，科研機構轉制基本上解決了科研單位游離于市場之外的局面，企業有了更加廣闊的生存發展空間，轉制為企業的省屬科研機構中，目前已全部實行了股份制改造，創新主體多元化的格局初步形成。

轉制后的科研機構，由于長期的科研積累，既具有一般企業不具備的科技信息資源，又具備一般企業必須面向市場盈利的模式，成長為青海省具有獨特作用的新型科研機構。此外，轉制機構基礎條件平臺的建設，仍然以政府資金支持為主，也因此，決定了其績效評估的獨特性與必要性。通過對轉制科研機構客觀全面績效評估，科研機構可以更好地認識自己，揚長避短，不斷深化創新改革，管理部門也能依據評價結果，掌握科研機構發展狀況，更高效地配置科技資源，更科學地制定科研政策，提高科研管理水平。

二、創新績效評價模型

針對目前青海省轉制科研機構的實際情況，依據《青海省科研機構創新績效評價方案》，本文提出一種科研機構創新績效的評價模型，包括綜合績效考核和評價的指標體系和各項指標，并根據各項指標作用的大小，賦予不同的權重。以此模型分析了青海省2014～2016年轉制科研機構的創新績效，真實反映科研機構發展現狀，激發科研機構創新活力。

（一）數據來源。本文選取青海省20家轉制科研機構，對其2014～2016年創新績效、創新條件和創新環境進行了系統分析。

（二）指標體系。科技創新評價模型采用二元結構，一級指標有科研項目、科研產出、經濟和社會效益、科技創新條件、科技創新環境等五個，每個一級指標下有若干個二級指標，根據重要程度對每個二級指標賦予不同的權重，通過這些要素指標對科研單位進行分析，綜合反映科研院所實際運行狀態。（表1）

三、績效分析

（一）科研資助項目。轉制科研機構積極承擔國家及省部級科研項目，多渠道爭取經費支持。2014～2016年，承擔項目150項，爭取項目總經費為2.68億元，平均單個項目資助強度為178.74萬元，詳見表2。2016年科研機構的項目經費較2014年增長了62.82%。爭取項目主要分布在水利資源、信息服務領域。爭取項目經費較多的單位分別是：青海省水利水電科技發展有限公司、青海省科學技術信息研究所、青海省環境科學研究設計院。其中青海省科學技術信息研究所近三年爭取的項目經費為6，594.94萬元，占總額的24.60%，主要是承擔了《西北地區省級農村信息服務平臺構建與應用》這一國家科技支撐計劃項目，資助經費1，017萬元。青海省水利水電科技發展有限公司2014年項目經費為1，426萬元，2015年為1，042.44萬元，2016年達到2，158.23萬元，總經費4，626.67萬元，主要是橫向經費較多，是體制改制成功的典型例子。通過近年來科研機構轉企體制機制改革，企業的自我定位發生轉變，面向市場化需求，持續提高產品的行業競爭力和影響力，開創了經濟效益增長的良好局面，實現了投資主體多元化，走出企業化改制發展的新路子。（表2）

（二）科研產出。2014～2016年，科研機構科研產出總計333項。2016年的科研產出相較于2015年和2014年分別提高了75.58%、57.29%。從圖1可以看到，機構擁有的知識產權，國家、地方、行業和企業標準數穩步增加，科技成果略有起伏。出版專著、教材及獲得科技獎勵對于轉制科研機構而言難度較大，每年都是寥寥無幾。從圖2可見，2016年機構主要科研產出為項目和論文，所占比例均為37%，知識產權占17%，僅有少量科技成果、標準和獎勵。2016年此類機構發表在SCI期刊上的論文有2篇，這是很大的進步，突破了前兩年零的空白。（圖1、圖2）

（三）科技創新條件。2014～2016年，科研機構新增科研平臺5個，全為省級平臺。新增大型儀器入網共享28臺，呈現增長態勢。新增高層次人才8名，全部為省級優秀人才，其中西寧市蔬菜研究所4人，青海省建筑建材科學研究院2人，青海省環境科學研究設計院1人，青海省科學技術信息研究院1人。新增3個重點領域創新團隊。

（四）經濟效益。2014～2016年，轉制科研機構總收入達到10.44億元，其中技術收入4.28億元，占總收入的40.95%。總收入和技術性收入逐年呈遞增趨勢。2016年總收入和技術收入分別是5.16億元、2.23億元，各占3年總收入和技術收入的49.46%、52.05%，同比增長率分別為66.88%、118.59%。2014年技術收入的增長率為18.82%，兩年后增長率翻了6.3倍。技術性收入較多的單位分別是青海省建筑建材科學研究院、青海省化工設計研究院和青海省水利水電科學研究所。（圖3）

（五）科技創新環境。近年來，轉制科研機構提升創新意識，注重科技創新和管理創新，制定激勵科技成果產出和轉移轉化等管理制度，鼓勵人才培養，積極開展科普宣傳活動，在優化科技創新環境方面成效顯著。

四、結論及建議

（一）結論。通過3年對比分析，轉制機構總收入和技術收入逐年在不斷地增加，在企業化運作方面勢頭較好，為青海省經濟發展注入新的動力。從基礎研究方面來看，科研機構承擔的項目持續增加，科研產出呈增長態勢，顯現了機構科研能力的提升。但機構經營模式與提高創新能力存在矛盾，科技創新能力較弱，可持續發展后勁不足，高層次人才的匱乏，直接影響科技成果的轉化與應用。

（二）建議

1、找準定位，明確各自的戰略定位和主營業務。認真分析發展所面臨的省內外形勢，抓住核心業務，不僅要生產實物產品，用于機構生存和發展，又要發揮無形的知識、智力、技術相對集聚的優勢，主動出擊，探索新的技術—商業發展模式，以專利和標準等形成新的核心競爭力，提高技術成果轉化率，推動產業結構轉型升級。

2、加強骨干人員隊伍建設。根據業務發展的需要，建立一支懂技術、懂市場、會管理的人才隊伍。培養先進的學科和技術領域的帶頭人，發揮優秀人才的帶頭作用，帶動機構人才隊伍的建設和發展。堅持以人為本，形成人才激勵機制，按勞分配，績效優先，兼顧公平，充分調動科技人員的積極性和創造性。

3、建立適應市場需求的科技管理機制。從建立符合市場規律的現代企業制度入手，在法人治理結構、分配制度、企業管理等方面，建立和完善管理制度。推動新技術、新產品、新品種、新服務的研發，加強科技創新活動與市場導向的結合，形成核心知識產權的自主創新，培育和打造機構的核心競爭力。

主要參考文獻：

[1]張偉倩，繆園.組合評價模型在我國國立科研機構績效評價中的應用[J].科學學與科學技術管理，2008（4）.

[2]青海省科技廳.青海省科研機構創新績效評價方案[Z].2013.

[3]楊淇蘥，李健.基于模糊綜合評價法的貴州省科研機構創新績效評價指標體系[J].科技情報開發與經濟，2011.21（13）.