基于HHM-RFRM的船舶航行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法研究

劉家國(guó),崔 進(jìn),周 歡,萬(wàn)子謙,曹 靜

(1.大連海事大學(xué)航運(yùn)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，遼寧 大連 116026；2.哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

1 引言

近幾年，國(guó)內(nèi)外發(fā)生了多起水上重大交通事故，例如“東方之星”翻沉事故、4·16韓國(guó)客輪沉沒(méi)事故，引起了公眾的廣泛關(guān)注[1-2]。在這些事故中，人們的生命和財(cái)產(chǎn)遭受了巨大的損失。隨著航運(yùn)市場(chǎng)的發(fā)展，由于船舶投資巨大、回收周期比較長(zhǎng)、航運(yùn)市場(chǎng)不確定性強(qiáng)[3]等原因，船舶航行風(fēng)險(xiǎn)控制與管理問(wèn)題將會(huì)日益突出。對(duì)船舶航行的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別和綜合評(píng)估，能為海事部門和船舶企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理和安全調(diào)度提供科學(xué)依據(jù)，同時(shí)也是保障船舶航行過(guò)程中人們的生命安全和財(cái)產(chǎn)安全、規(guī)避水上交通事故的一個(gè)重要手段。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的研究一直以來(lái)在各個(gè)行業(yè)各個(gè)領(lǐng)域都很熱門，劉鐵民[4]很早便論述了定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(QRA)的原理及意義，此后有很多針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)理、風(fēng)險(xiǎn)概率、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面的研究[5-6]。船舶航行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為一個(gè)具有重大理論意義和實(shí)踐意義的課題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者已開(kāi)展了部分研究。從風(fēng)險(xiǎn)管理理論出發(fā)，目前船舶航行的風(fēng)險(xiǎn)管理大多是基于現(xiàn)存的幾種事故致因理論，如事故因果連鎖理論[7-8]、能量轉(zhuǎn)移理論[9-10]等?；谝陨侠碚?，學(xué)者們對(duì)船舶航行風(fēng)險(xiǎn)管理的安全技術(shù)開(kāi)展了研究。Huntington等[11]對(duì)速度、避碰區(qū)域等因素和航行風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系進(jìn)行了量化分析，提出了一個(gè)航運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避體系框架。Goerlandt等[12]對(duì)海上船舶碰撞導(dǎo)致的溢油事故風(fēng)險(xiǎn)情景進(jìn)行了研究，為不確定環(huán)境下的海上交通系統(tǒng)提供了一個(gè)碰撞風(fēng)險(xiǎn)分析框架。另外，在船舶航行風(fēng)險(xiǎn)的宏觀研究方面，Balmat等[13]提出了一種模糊風(fēng)險(xiǎn)因子定義方法，用來(lái)確定船舶航行的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，并將船舶風(fēng)險(xiǎn)因素分為動(dòng)態(tài)因素和靜態(tài)因素。Montewka等[14]針對(duì)客滾船的海上碰撞風(fēng)險(xiǎn)，建立了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架，以芬蘭灣為例，對(duì)海上運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析與評(píng)估。Berle等[15]提出了一種結(jié)構(gòu)化的海上運(yùn)輸系統(tǒng)脆弱性評(píng)估方法，從系統(tǒng)脆弱性的角度闡釋了海上運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)。劉大剛等[16]對(duì)大風(fēng)浪中航行船舶的風(fēng)險(xiǎn)體系進(jìn)行了研究，建立了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)體系框架，確定了風(fēng)險(xiǎn)分析的主要任務(wù)主要分為風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估兩部分。

以上研究都是基于構(gòu)建一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)體系來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，側(cè)重于各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素單獨(dú)作用對(duì)整體系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的影響的闡述，對(duì)于一般系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估有一定的參考價(jià)值，然而通常來(lái)說(shuō)，許多復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)情景都是“多輸入-多輸出”的問(wèn)題[17]，船舶的航行風(fēng)險(xiǎn)就是屬于這一類。船舶航行過(guò)程中的不確定性主要來(lái)自于人員、設(shè)備、環(huán)境等因素的多樣性和復(fù)雜性，不同因素的交互作用會(huì)產(chǎn)生如擱淺、觸損、碰撞等不同類型的事故，而單一的風(fēng)險(xiǎn)模型只能展現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的某一面，是不可能完全闡釋風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源的，例如，惡劣的天氣可能會(huì)是船舶航行中發(fā)生事故的一個(gè)因素，但在良好的管理、軟硬件設(shè)施以及準(zhǔn)確的人為操作情況下，多數(shù)惡劣的環(huán)境并不足以引發(fā)航行事故；而如果惡劣的天氣環(huán)境因素與船員操作失誤的人為因素相交互作用，便大大增加了發(fā)生事故的可能性。對(duì)于此類風(fēng)險(xiǎn)，研究者們提出“情景-應(yīng)對(duì)”的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，但在此框架下還缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理的具體方法和策略[18]。鑒于此，本文引入了等級(jí)全息建模的思想和方法論，提出以等級(jí)全息建模思想與風(fēng)險(xiǎn)過(guò)濾、評(píng)級(jí)與管理(HHM-RFRM)為基礎(chǔ)的多維風(fēng)險(xiǎn)情景危險(xiǎn)度測(cè)度模型，此模型集成了多種不同風(fēng)險(xiǎn)因素的交互評(píng)估，能夠在對(duì)船舶航行風(fēng)險(xiǎn)過(guò)濾、評(píng)級(jí)和管理的基礎(chǔ)上形成一個(gè)新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估視角，進(jìn)一步地反映關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素交互作用產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)源。在單一風(fēng)險(xiǎn)因素模型中，針對(duì)惡劣天氣因素常通過(guò)預(yù)測(cè)的方法，針對(duì)設(shè)備故障等問(wèn)題可采用決策樹(shù)、故障樹(shù)等方法；而利用多維風(fēng)險(xiǎn)情景危險(xiǎn)度測(cè)度模型可以將環(huán)境、軟件、硬件、人為、管理等多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估集成一體，從而更準(zhǔn)確地闡述并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。

2 HHM-RFRM方法

2.1 HHM-RFRM基本方法

HHM-RFRM理論是結(jié)合等級(jí)全息建模(Hierarchical Holographic Modeling, HHM)思想與風(fēng)險(xiǎn)過(guò)濾、評(píng)級(jí)與管理(Risk Filtering, Ranking and Management Framework, RFRM)的一種方法論，它體現(xiàn)了一種分清“主次矛盾”的哲學(xué)思想，將次要風(fēng)險(xiǎn)先過(guò)濾掉，首先分析主要風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)定性與定量分析找出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，然后對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行深入分析。其中，等級(jí)全息建模是一種全面的思想和方法論，它的目的是從各個(gè)視角捕捉和展現(xiàn)一個(gè)系統(tǒng)的內(nèi)在特征和本質(zhì)[19]。HHM方法能夠?qū)⒍鄠€(gè)子模型集成于一體，也能將一個(gè)整體的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)模型分解為多個(gè)子模型，分別進(jìn)行定量管理。本文為簡(jiǎn)化過(guò)程，對(duì)各個(gè)子模型的風(fēng)險(xiǎn)概率獲取皆采用基于專家證據(jù)的概率方法。

一般來(lái)說(shuō)，RFRM方法分為八個(gè)階段：(1)情景識(shí)別；(2)情景初步過(guò)濾；(3)雙重標(biāo)準(zhǔn)過(guò)濾與評(píng)級(jí)；(4)多重標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估；(5)定量評(píng)級(jí)；(6)風(fēng)險(xiǎn)管理；(7)針對(duì)過(guò)濾掉的重要情景進(jìn)行評(píng)估；(8)運(yùn)作反饋。其中，第(7)步和第(8)步屬于“主次矛盾”中的“次要矛盾”，本文以“主要矛盾”為研究的重點(diǎn)，故而主要研究以下五個(gè)步驟：

(1)情景識(shí)別：構(gòu)建HHM模型，描述系統(tǒng)的各類風(fēng)險(xiǎn)情景；

(2)情景過(guò)濾：通常根據(jù)專家意見(jiàn)根據(jù)定性的可能性和結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情景進(jìn)行過(guò)濾；

(3)多重標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素?fù)魸⑾到y(tǒng)防御的能力標(biāo)準(zhǔn)對(duì)剩余的風(fēng)險(xiǎn)情景進(jìn)行評(píng)估；

(4)定量化評(píng)級(jí)：基于定量化的可能性與結(jié)果等級(jí)的排序矩陣，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情景進(jìn)行過(guò)濾和評(píng)級(jí)；

(5)風(fēng)險(xiǎn)管理：針對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估結(jié)果，確定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)情景的管理方案。

特別地，在HHM-RFRM風(fēng)險(xiǎn)管理方法中，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)情景的過(guò)濾和評(píng)級(jí)并不意味著只考慮關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，而是指對(duì)于關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)情景的分析是考慮所有風(fēng)險(xiǎn)情景的先驅(qū)[20]。

2.2 HHM-RFRM方法的改進(jìn)

目前HHM-RFRM方法在風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用較為成熟，但其主要是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系中單一風(fēng)險(xiǎn)因素的單獨(dú)作用進(jìn)行分析，為了滿足船舶航行風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)對(duì)復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)因素交互作用的分析，本文從以下三個(gè)方面對(duì)HHM-RFRM方法進(jìn)行了改進(jìn)：

(1)

其中，對(duì)于符號(hào)Θ，其運(yùn)算法則滿足交換律，即AΘB=BΘA。

第二，風(fēng)險(xiǎn)定性評(píng)估角度，針對(duì)船舶航行風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜的特點(diǎn)，從每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素自身?yè)魸⒋昂叫邢到y(tǒng)的能力出發(fā)，定性分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素自身的特性，有助于決策者對(duì)航行風(fēng)險(xiǎn)因素及整體風(fēng)險(xiǎn)的定量評(píng)估。根據(jù)Matalas和Fiering[21]的理論，系統(tǒng)的防護(hù)能力分為復(fù)原力、強(qiáng)健性和冗余性，通過(guò)反映每個(gè)因素?fù)魸⑾到y(tǒng)的這三大防御特性的能力，可進(jìn)一步綜合評(píng)估各風(fēng)險(xiǎn)因素的特點(diǎn)，進(jìn)而為定量化評(píng)估提供參考標(biāo)準(zhǔn)。作為反映這一能力的輔助，本文參考相關(guān)文獻(xiàn)[19]，列出船舶航行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的9個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，如表1所示。

表1 航行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估多重標(biāo)準(zhǔn)

第三，風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估的角度，引入多維風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度模型，結(jié)合貝葉斯定理從概率和后果兩個(gè)維度進(jìn)行定量化計(jì)算，定義：

Drisk=Crisk×Prisk

(2)

其中Drisk為子因素的危險(xiǎn)程度，Crisk表示風(fēng)險(xiǎn)因素所能產(chǎn)生的后果，Prisk表示風(fēng)險(xiǎn)情景發(fā)生的概率(后驗(yàn)概率)，取

(3)

假設(shè)H和E為兩個(gè)隨機(jī)變量，H=h為某一假設(shè)，E=e為一組證據(jù)。那么，在不考慮E=e的情況下，有P(H=h)為先驗(yàn)概率；在考慮E=e的情況下，P(H=h|E=e)為后驗(yàn)概率。貝葉斯定理公式為：

P(H=h|E=e)

(4)

根據(jù)式(3)，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)證據(jù)以及風(fēng)險(xiǎn)因素之間的耦合關(guān)系，可以計(jì)算出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)情景的后驗(yàn)概率Prisk，進(jìn)而聯(lián)立式(1)(2)計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)情景的危險(xiǎn)度。

3 航行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

3.1 航行風(fēng)險(xiǎn)要素分析

事故致因理論認(rèn)為，任何航行風(fēng)險(xiǎn)都是事故致因因子對(duì)船舶航行過(guò)程作用產(chǎn)生結(jié)果的描述。事故的發(fā)生來(lái)自于潛在的風(fēng)險(xiǎn)，而風(fēng)險(xiǎn)又包含了三個(gè)部分：風(fēng)險(xiǎn)因素、威脅目標(biāo)和觸發(fā)機(jī)理[22]。其中，對(duì)于指定的威脅目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)因素的分析是理清其觸發(fā)機(jī)理從而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)。鑒于船舶航行風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性和多樣性，本文采用客觀分析與主觀判斷相結(jié)合的方式，結(jié)合文獻(xiàn)資料與專家意見(jiàn)分析船舶航行風(fēng)險(xiǎn)要素?；诘燃?jí)全息建模過(guò)程反復(fù)迭代的思想[23]，本文所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)要素分析過(guò)程如圖1所示，設(shè)置兩組專家，專家1組包含了10位分別來(lái)自于中國(guó)船舶研究所、中國(guó)海事局的研究人員和工作人員，各專家都有著八年以上的工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)船舶航行安全領(lǐng)域有著深刻的了解，對(duì)這一組專家進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，問(wèn)卷分為兩部分，第一部分包括了本文根據(jù)所查閱文獻(xiàn)資料所提煉出的29的風(fēng)險(xiǎn)因素，第二部分設(shè)置開(kāi)放型問(wèn)題，使專家根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)列舉船舶航行風(fēng)險(xiǎn)因素，據(jù)此擴(kuò)展風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源框架，并采用德?tīng)柗品ńM織專家1組成員對(duì)船舶航行風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行分析，得出初步分析結(jié)果；專家2組包含了10位來(lái)自隸屬于高校的船舶工業(yè)管理研究所及系統(tǒng)工程研究所的教授和副教授，由這組專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源初步分析結(jié)果進(jìn)行審核，檢驗(yàn)其科學(xué)性、全面性和可操作性，若審核通過(guò)，則可依據(jù)此分析結(jié)果構(gòu)建HHM框架，否則，在專家2組成員提出意見(jiàn)的基礎(chǔ)上重復(fù)上述操作。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)要素迭代分析流程

利用上述步驟完成了4次迭代過(guò)程分析，本文得到一個(gè)較為完善的風(fēng)險(xiǎn)要素分析結(jié)果，并根據(jù)船舶航行的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)將船舶航行風(fēng)險(xiǎn)要素分為六個(gè)視角下的風(fēng)險(xiǎn)要素，如圖2所示，分別反映了船舶航行風(fēng)險(xiǎn)的日常防御和隨機(jī)事件兩方面的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。

圖2 船舶航行風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源

(1)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素

靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理反映了船舶航行風(fēng)險(xiǎn)管理的日常防御手段，指為了提升風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力而對(duì)船舶航行系統(tǒng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)要素的控制和管理能力的完善。靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)主要包含人力因素(P)、硬件設(shè)備(H)、軟件服務(wù)(S)和管理控制(M)四個(gè)因素。

人力因素主要包括船員素質(zhì)、心理狀態(tài)、生理狀態(tài)和培訓(xùn)情況。船舶航行過(guò)程中，人的因素是極其活躍的一個(gè)因素，很多船舶事故都是人為直接或間接的失誤造成的，其中，長(zhǎng)江干線超過(guò)75%的水上交通事故都來(lái)自于人為操作不當(dāng)，比如2007年8月29日于江蘇省昆山市發(fā)生的“華航機(jī)828”輪觸碰通城河橋事故，其事故主要原因之一就是船員未采取安全航速主動(dòng)避讓已進(jìn)入橋孔水域的“興良機(jī)328”輪，導(dǎo)致二者在橋孔水域相遇，從而引發(fā)了事故。

硬件設(shè)備主要包括船齡、船舶動(dòng)力、船舶載態(tài)、重要組件和船舶性能。其中，對(duì)于船舶載態(tài)和船舶性能，專家根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)及相關(guān)文獻(xiàn)[24]列出了主機(jī)、輪機(jī)、供電設(shè)備及船舶速度、水密性、船體強(qiáng)度這六個(gè)關(guān)鍵子風(fēng)險(xiǎn)要素。硬件設(shè)備的失靈會(huì)導(dǎo)致船舶失控，很容易引發(fā)船舶碰撞、船舶擱淺、觸礁等事故。例如2010年5月15日發(fā)生的忠縣“海天448”輪自沉事故，其事故主要直接原因之一為“海天448”輪改建過(guò)程中在瀝水水槽兩側(cè)縱壁開(kāi)孔，船舶水密性被破壞，引發(fā)空艙進(jìn)水，船舶穩(wěn)性惡化，導(dǎo)致翻覆。

軟件服務(wù)主要涉及船舶航行服務(wù)的系統(tǒng)程序，包括導(dǎo)航服務(wù)、航行狀態(tài)監(jiān)測(cè)、信息交互和環(huán)境監(jiān)測(cè)。信息化時(shí)代的船舶航行需要數(shù)據(jù)的支持，以實(shí)現(xiàn)更有效率的航行，另一方面，船舶航行及事故發(fā)生后的風(fēng)險(xiǎn)控制也依賴于軟件服務(wù)，例如，就信息交互服務(wù)而言，在2014年的4.16韓國(guó)客輪沉船事件中，由于良好的軟件服務(wù)支持，保證了良好的信息交互，從而在極大程度上控制了傷亡損失。

管理控制主要包括船舶公司的監(jiān)管控制、通信指揮、海事監(jiān)管、危險(xiǎn)品控制和船舶維護(hù)方案。監(jiān)管部門對(duì)船舶公司、船舶運(yùn)輸?shù)纫蛩氐囊?guī)范化管理是抵御風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素，同樣，船舶的定期維護(hù)也是航行安全的保障，管理控制要素是從源頭上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的要素。特別是危險(xiǎn)品的管理，若控制不當(dāng)，會(huì)造成重大損失，比如2004年4月7日發(fā)生的“建江油3號(hào)”油船火災(zāi)爆炸事故中，船員在無(wú)危險(xiǎn)品船舶專項(xiàng)培訓(xùn)記錄的情況下在船上使用液化氣明火作業(yè)，違反了相關(guān)危險(xiǎn)品運(yùn)輸管理規(guī)定，導(dǎo)致了事故的發(fā)生。

(2)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素

動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理反映了船舶航行風(fēng)險(xiǎn)的隨機(jī)事件應(yīng)對(duì)，指船舶航行過(guò)程中對(duì)航行外界信息掌控和對(duì)突發(fā)狀況處理能力的提升。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)主要包含環(huán)境因素(E)和應(yīng)急反應(yīng)(R)兩個(gè)因素。

環(huán)境因素主要分為地理、交通和氣候三個(gè)方面。由于航行過(guò)程中外界環(huán)境情況是不確定的，準(zhǔn)確把握環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素，才能保證航行的安全。在2015年6月1日于湖北監(jiān)利發(fā)生的“東方之星”輪翻沉事件中，誘發(fā)事故發(fā)生的主要客觀因素便是遭遇了極端天氣。在航行風(fēng)險(xiǎn)管理中，應(yīng)該預(yù)先對(duì)環(huán)境條件進(jìn)行了解，避免遭遇不利航行條件。

應(yīng)急反應(yīng)主要包括對(duì)事故做出反應(yīng)的三個(gè)環(huán)節(jié)：應(yīng)急排險(xiǎn)、應(yīng)急救援和應(yīng)急支持。應(yīng)急排險(xiǎn)是指通過(guò)現(xiàn)有的應(yīng)急設(shè)備對(duì)事故進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)抵抗，應(yīng)急救援是指事故發(fā)生后對(duì)人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失進(jìn)行救急和控制，應(yīng)急支持是指對(duì)于應(yīng)急反應(yīng)所需要的技術(shù)支持、通信保障和后勤保障。應(yīng)急反應(yīng)因素導(dǎo)致事故的例子有很多，例如，2003年11月6日，某無(wú)船名小型機(jī)動(dòng)船于黑龍江省農(nóng)墾總局寶泉嶺分局所屬梧桐河農(nóng)場(chǎng)6隊(duì)轄區(qū)水域沉沒(méi)，由于該船未配備救生設(shè)備，造成了9人死亡1人重傷的嚴(yán)重后果。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別HHM框架的構(gòu)建

船舶航行風(fēng)險(xiǎn)管理作為一個(gè)大規(guī)模、復(fù)雜的、等級(jí)結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)工程，其內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)要素相互之間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，外部環(huán)境與內(nèi)部組織、硬件、軟件之間交互作用產(chǎn)生不同視角下的風(fēng)險(xiǎn)源，在風(fēng)險(xiǎn)管理中若是只考慮局部風(fēng)險(xiǎn)因素是無(wú)法達(dá)到有效地控制風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)的，所以，利用HHM對(duì)其分層次進(jìn)行全方位、多視角的分析，是極其有效的。本文經(jīng)過(guò)以上風(fēng)險(xiǎn)要素分析，為了全面而準(zhǔn)確地捕捉和反映其風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，在其基礎(chǔ)上建立了船舶航行風(fēng)險(xiǎn)HHM模型框架，如圖3所示。

圖3 船舶航行風(fēng)險(xiǎn)HHM框架

3.3 航行風(fēng)險(xiǎn)情景識(shí)別

以上HHM框架完整地描述了船舶航行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本情況，在此基礎(chǔ)上，為了對(duì)船舶航行風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行全方位、多視角的識(shí)別，本文將此框架進(jìn)一步分解為多個(gè)HHM子模型，即HHM風(fēng)險(xiǎn)情景，每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)情景即是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特性耦合分析的視角，由兩個(gè)或三個(gè)主要素構(gòu)成，將不同層面和角度的風(fēng)險(xiǎn)要素萃取出來(lái)，進(jìn)而進(jìn)行船舶航行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，這是HHM在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方面最大的優(yōu)勢(shì)。圖4給出了船舶航行風(fēng)險(xiǎn)六個(gè)主要素之間彼此影響的耦合關(guān)系。由圖可知，六個(gè)主要素之間可以相互影響，兩兩之間或者任意三個(gè)組合皆可形成HHM風(fēng)險(xiǎn)情景。

圖4 船舶航行風(fēng)險(xiǎn)要素耦合關(guān)系

表2 船舶航行二維風(fēng)險(xiǎn)情景

具體分析每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)情景，通過(guò)對(duì)每個(gè)兩個(gè)或三個(gè)主因素下所包含的子因素進(jìn)行交錯(cuò)分析，可進(jìn)一步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，得到不同視角下的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。例如，對(duì)于二維PΘH風(fēng)險(xiǎn)情景，如圖5(a)所示，培訓(xùn)情況與船舶載態(tài)兩個(gè)子因素相交互產(chǎn)生了一個(gè)新視角下的風(fēng)險(xiǎn)，即在船舶在不同載重、運(yùn)輸不同的物品的情況下，船員的培訓(xùn)情況、運(yùn)輸作業(yè)資格是有不同的要求的，如若兩者匹配不當(dāng)，極易產(chǎn)生嚴(yán)重的后果。同理，對(duì)于三維風(fēng)險(xiǎn)情景，以PΘHΘS風(fēng)險(xiǎn)情景為例，如圖5(b)所示，培訓(xùn)情況、信息交互和船齡三個(gè)子因素交互作用形成了一個(gè)新的三維視角下的風(fēng)險(xiǎn)，例如對(duì)于不同船齡的船舶來(lái)說(shuō)，由于其硬件條件限制，其信息服務(wù)能力是有差異的，這就要求船員根據(jù)船舶的實(shí)際狀況進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)，否則在航行過(guò)程中會(huì)造成一定程度上的操作障礙或信息障礙。根據(jù)這種方法，可逐一識(shí)別出各個(gè)視角下多個(gè)子因素交互作用所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由于篇幅受限，本文不在此一一詳述。

表3 船舶航行三維風(fēng)險(xiǎn)情景

圖5 人力因素-硬件設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)情景

另外，在圖5所示坐標(biāo)系中，交互作用所產(chǎn)生的幾何圖形的邊長(zhǎng)可用每個(gè)子因素影響作用的概率或后果來(lái)衡量，由此得出的幾何圖形面積或體積即可用來(lái)衡量某風(fēng)險(xiǎn)情景中的各因素交互作用下的危險(xiǎn)度，以概率衡量為例，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)情景維數(shù)小于等于3時(shí)，有

PRisk=pxpypz

(5)

4 航行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

4.1 航行風(fēng)險(xiǎn)雙重標(biāo)準(zhǔn)過(guò)濾

通過(guò)上述風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程，本文辨識(shí)出44種船舶航行的風(fēng)險(xiǎn)因素，為從中找出關(guān)鍵因素，以便對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先進(jìn)行分析，本文首先對(duì)44個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定性分析，對(duì)其采用可能性與后果兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行雙重標(biāo)準(zhǔn)過(guò)濾，此過(guò)濾過(guò)程通過(guò)對(duì)專家進(jìn)行訪問(wèn)和對(duì)有關(guān)專業(yè)人士進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查完成，專家依據(jù)自身對(duì)船舶航行領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)對(duì)各項(xiàng)因素出現(xiàn)故障所產(chǎn)生的后果和其發(fā)生的可能性進(jìn)行一個(gè)主觀判斷，然后根據(jù)其判斷設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷，從而征詢二十位船舶行業(yè)具有豐富經(jīng)驗(yàn)的工作人員的意見(jiàn)，得到結(jié)果如表4所示。

船舶航行風(fēng)險(xiǎn)排序矩陣給出了對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素的一個(gè)初步評(píng)級(jí)，過(guò)濾掉極低風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)后，氣象監(jiān)測(cè)、航道特征、危險(xiǎn)品、船齡、風(fēng)、流、船員素質(zhì)、培訓(xùn)情況、實(shí)時(shí)交通、海事監(jiān)管、反應(yīng)速度、處理效率、救援效率、技術(shù)支持和能見(jiàn)度一共15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素作為主要風(fēng)險(xiǎn)因素被保留下來(lái)。但是，另外29個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素并不是被排除在外，它們被過(guò)濾掉只是表示相對(duì)于被保留下來(lái)的15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)說(shuō)，危險(xiǎn)度沒(méi)有那么高，對(duì)于船舶航行的風(fēng)險(xiǎn)分析，應(yīng)該首先從主要風(fēng)險(xiǎn)因素開(kāi)始。

表4 雙重標(biāo)準(zhǔn)過(guò)濾風(fēng)險(xiǎn)排序矩陣

4.2 航行風(fēng)險(xiǎn)多重標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估

根據(jù)表1，專家組對(duì)15個(gè)船舶航行關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行進(jìn)一步的評(píng)估，將各評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)分為“高(H)”“中(M)”“低(L)”三個(gè)檔次，評(píng)估結(jié)果如表5所示。

表5 航行風(fēng)險(xiǎn)多重標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估矩陣

4.3 定量化評(píng)級(jí)

Pr(S41|E1)=

求得Pr(S41|E1)=0.206，同理，可求得其他風(fēng)險(xiǎn)因素的后驗(yàn)概率，如表6所示。

表6 航行風(fēng)險(xiǎn)因素概率

根據(jù)計(jì)算所得后驗(yàn)概率，將15個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的可能性劃分為五個(gè)區(qū)間，對(duì)其進(jìn)行定量化評(píng)級(jí)，如表7所示。

表7 船舶航行風(fēng)險(xiǎn)定量風(fēng)險(xiǎn)排序矩陣

由此，本文過(guò)濾出該貨船航行的最為關(guān)鍵的7個(gè)風(fēng)險(xiǎn)要素，即氣象監(jiān)測(cè)、航道特征、風(fēng)、流、船員素質(zhì)、培訓(xùn)狀況和危險(xiǎn)品。所以，對(duì)于該貨船的航行風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注以上7個(gè)風(fēng)險(xiǎn)要素所構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)情景。

4.4 關(guān)鍵子場(chǎng)景風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

在船舶航行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)上，基于船舶航行HHM框架和全息理論，對(duì)最終得到的7個(gè)風(fēng)險(xiǎn)要素的交互作用進(jìn)行分析，以對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素所組成的風(fēng)險(xiǎn)情景進(jìn)行評(píng)估，從而進(jìn)一步地輔助船舶航行風(fēng)險(xiǎn)管理決策。該船舶的航行關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素HHM子模型如圖6所示。

圖6 船舶航行關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素HHM子模型

根據(jù)式(3)計(jì)算關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)子情景的后果值，由于此處各風(fēng)險(xiǎn)因素都是災(zāi)難性因素，故Crisk取1，即用概率來(lái)衡量風(fēng)險(xiǎn)情景的危險(xiǎn)程度，根據(jù)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)情景所對(duì)應(yīng)的px、py、pz值，聯(lián)立式(2)可求得每個(gè)只包含關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的二維風(fēng)險(xiǎn)情景的危險(xiǎn)度如表8所示，一般地，對(duì)于二維風(fēng)險(xiǎn)情景，我們認(rèn)為危險(xiǎn)度高于0.05便為高風(fēng)險(xiǎn)。而對(duì)于此船舶航行的三維風(fēng)險(xiǎn)情景，由于其概率過(guò)小，在此不作討論。

由求得結(jié)果可知，在此貨船的關(guān)鍵二維風(fēng)險(xiǎn)情景中，危險(xiǎn)度超過(guò)0.05的子風(fēng)險(xiǎn)情景有6個(gè)，其分別反映了對(duì)于此船舶航行的風(fēng)險(xiǎn)管理中的人力因素-環(huán)境因素和軟件服務(wù)-環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)情景的危險(xiǎn)性，從中可以分析得出，當(dāng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素和人為、軟件風(fēng)險(xiǎn)因素相交互時(shí)，危險(xiǎn)度是非常大的，即當(dāng)航行時(shí)碰到惡劣天氣、能見(jiàn)度低等不良條件下，船員的避碰操作、應(yīng)急處理行為以及氣象、航道的監(jiān)測(cè)服務(wù)相對(duì)于其他風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)說(shuō)是更應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注的，所以此船舶的航行風(fēng)險(xiǎn)管理需要優(yōu)先關(guān)注船員的培訓(xùn)和軟件服務(wù)能力，以提高船員應(yīng)對(duì)惡劣環(huán)境條件的能力，并加強(qiáng)對(duì)航行時(shí)的氣候和航道的監(jiān)測(cè)。

表8 關(guān)鍵二維風(fēng)險(xiǎn)情景危險(xiǎn)度

5 結(jié)語(yǔ)

本文基于HHM-RFRM理論，對(duì)船舶航行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行了研究，構(gòu)建了HHM框架對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情景進(jìn)行識(shí)別，以大連港某從事商務(wù)活動(dòng)的貨船為例，在運(yùn)用雙重標(biāo)準(zhǔn)過(guò)濾矩陣和多重標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估矩陣對(duì)其航行風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定性過(guò)濾，并運(yùn)用貝葉斯定理和風(fēng)險(xiǎn)排序矩陣對(duì)航行風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定量的過(guò)濾、評(píng)級(jí)之后，又結(jié)合等級(jí)全息建模的指導(dǎo)思想，提出風(fēng)險(xiǎn)因素之間的耦合作用會(huì)產(chǎn)生新的視角下的風(fēng)險(xiǎn)源，通過(guò)引進(jìn)多維風(fēng)險(xiǎn)情景危險(xiǎn)度測(cè)度模型來(lái)改進(jìn)船舶航行HHM-RFRM風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情景的交互作用進(jìn)行了進(jìn)一步的分析，為船舶航行風(fēng)險(xiǎn)管理與決策提供了一個(gè)新的視角。但是，船舶航行風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)復(fù)雜的、大規(guī)模的系統(tǒng)工程，本文所確定的航行風(fēng)險(xiǎn)HHM框架并不是最完善的，對(duì)于此框架的動(dòng)態(tài)調(diào)整方法還有待進(jìn)一步研究。另外，本文所研究的方法只是為船舶航行風(fēng)險(xiǎn)管理提供了一個(gè)框架，在此方法的基礎(chǔ)上，管理者和決策者可以對(duì)于每一個(gè)耦合的具體風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景運(yùn)用決策樹(shù)、故障樹(shù)、網(wǎng)絡(luò)圖、影響圖表等方法進(jìn)行具體的深入分析。