人口紅利、庫茲涅茨效應與區域經濟增長研究
——基于山東與江蘇經濟的供給側視角

李 愛 蓋驍敏

(山東工商學院 經濟學院，山東 煙臺 264005；山東大學 經濟學院，山東 濟南 250100)

自2015年國家提出供給側結構性改革以來，人們把經濟增長的關鍵從需求側轉向供給側，從單純依靠投入要素的增加轉向經濟效率的提高。改善資本的配置和利用效率，培養技能勞動力，加快技術創新和制度創新，這是當前和今后經濟增長的“正確打開方式”。當前，山東經濟也面臨諸多難題，2017年山東省人均GDP為7.29萬元，低于江蘇(10.72萬元)；山東礦產資源和海洋資源豐富，同時又是全國糧食作物和經濟作物重點產區，全省15-64歲的勞動年齡人口為110多萬人，遠高于江蘇省，但經濟總量和經濟活力卻不及江蘇省。從GDP總量的全國排名看，山東居于第三，江蘇第二。從工業基礎看，山東的國有大中型企業比重高于江蘇。無論是GDP總量、人口總量還是工業基礎，山東都優于江蘇。但從地理區位來看，江蘇比山東更具優越性，江蘇地處長三角經濟區，承接上海、浙江等產業梯度轉移，能夠帶動整個江蘇特別是蘇南經濟發展[注]李燚、丁生喜、任海靜：《供給側改革視角下江蘇省產業結構》，《中國市場》2017年第10期。。2018年初，山東省全面實施新舊動能轉換工程，以強化人才智力支撐和創新驅動戰略，提升經濟質量，形成產業優勢。因此，以江蘇經濟為參照，借鑒江蘇經濟的區位效應和城市效率，研究山東經濟在供給側改革背景下如何擺脫增長困境，就顯得尤為重要。

一、區域經濟增長的供給側因素分析

(一)理論背景

在理論研究方面，由Galor和Weil(2000)[注]Galor O, Weil D N，“Population, Technology, and Growth: From Malthusian Stagnation to the Demographic Transition and beyond”，in American Economic Review, 2000, 90(4):806-828.共同創立的統一增長理論將社會的發展劃分為三個階段：人口與技術低增長且人均收入低水平的馬爾薩斯式增長時期、人口與人均收入高增長的后馬爾薩斯式增長時期、人口增速與人均收入負相關但技術高增長的現代經濟增長時期。進入現代經濟增長階段之后，經濟增長主要由技術進步主導，伴隨著人口紅利消失和城市化過程中對資本和技能的再分配效應，后工業化到來。Galor等提出，隨著對人力資本需求的增加、以及女性、老人加入勞動力市場導致勞動力供給的增加，將為經濟帶來第二次人口紅利。技術進步、人力資本投資、家庭的優生優育共同形成了一個復雜的動力系統來促進經濟增長。統一增長理論運用無限離散期間的世代交替模型解釋了國家在長期發展中由于人口變化、增長方式轉變、經濟轉型等問題出現的增長差異，對于發展中國家面臨的人口劉易斯拐點、技術偏向性進步、環境問題有很大借鑒意義。

斯坦福大學教授青木昌彥(2011)[注]Aoki, Masahiko,“The Five-Phases of Economic Development and Institutional Evolution in China and Japan”，ADBI Working Paper Series No. 340，Manila: Asian Development Bank. 2011.借鑒上述理論中關于社會發展階段的分析，通過研究東北亞中國、日本和韓國三個國家的經濟發展階段，認為后馬爾薩斯階段包括兩個子階段：國家工業化初期階段和庫茲涅茨階段。前者為“G階段”，指的是政府通過投資驅動來促進經濟增長的工業化初期階段；定義后者為“K階段”，主要特征是勞動力從農村流向城市的一個城市化過程。配第-克拉克定理指出，隨著人均國民收入的提高，勞動力的就業將從以第一產業為主轉向以第二產業為主，進而轉到第三產業。庫茲涅茨運用統計方法明確了農業就業比重的下降在任何國家都是共通的“增長的定量觀點”(Kuznets，1957年)。因此，青木昌彥將后一階段稱為庫茲涅茨階段，將這種勞動力流動帶來的經濟增長稱為庫茲涅茨效應(簡稱K效應)。2015年，青木昌彥受邀在“中日經濟學家學術交流會”上演講，進一步將經濟增長分解為人口紅利、勞動參與率、庫茲涅茨效應(即從低生產率的農業部門向高生產率的城市部門轉移的勞動力效應)及城市勞動生產率。在后面的模型推導中，我們可以進一步把城市勞動生產率分解為全要素生產率和資本產值比。

本文依據這一理論脈絡，從人口紅利、勞動參與率、庫茲涅茨效應和城市勞動生產率四個供給側視角研究區域經濟增長。這符合當前我國正在實施的供給側結構性改革，最后的結論也將基于供給側結構性改革提出可行性建議。

(二)模型推導

按照上述理論，本文借鑒青木昌彥(2015)、Ding Lu(2017)、周健等(2017)的研究[注]青木昌彥：《對中國經濟新常態的比較經濟學觀察》，《比較》2015年第2期。[注]Ding Lu，“China’s Growth Slowdown and Prospects for Becoming a High-Income Developed Economy”，in Asian Economic Papers，2017.[注]周健、邵珠瓊：《遼寧省經濟增長的供給側因素分析》，《統計與決策》2017年第10期。，對經濟增長(GDP)進行分解。

設Y=國內生產總值(GDP)，N =總人口，L =15-64歲勞動年齡段人口，E=就業人口, Yi=i部門的產值，Ei=i部門的就業人口，y為人均國內生產總值(人均GDP)。其中i=R(指第一產業，對應農村部門)或者U(包括第二和第三產業，對應城市部門)，則有：

Y=YR+YU,E=ER+EU,

(三)變量說明和數據來源

其中，城市部門人均生產率可以進一步分解,

下面，對區域經濟增長的研究將從人口紅利、勞動參與率、庫茲涅茨效應、城市人均生產率，即供給側視角，分析山東與江蘇經濟增長的區塊經濟特征與解決之道。所用數據均來源于《2017年中國統計年鑒》、《2017年山東統計年鑒》和《2017年江蘇統計年鑒》。其中，GDP以2000年為基期，L根據年鑒相關數據計算得出，E 為年末就業人口。

二、山東經濟增長供給側因素分解

(一)2001—2016年計算結果分析

表1山東經濟增長的供給側因素分解結果

注：根據《2017年中國統計年鑒》和《2017年山東統計年鑒》整理計算；人均GDP增長率*=人口紅利增長率+勞動參與率增長率+庫茲涅茨效應增長率+城市人均生產率增長率。

圖1山東經濟增長的供給側分解

由表1和圖1可以看出：2001—2016年山東年均13.01%的人均GDP增長率可以分解為四個來源：

1.人口紅利增長率的貢獻最小，為負0.46。其中，統計的2016年中有9年的貢獻為負值，特別是2011年以來連續下降為負值，這表明從2011年起山東的人口紅利已衰竭。2016年，全國的人口紅利為72.5，而山東為70.4，低于全國平均水平，那人口紅利對山東經濟增長的貢獻，自然低于全國水平。

2.勞動參與率的增長率年均為0.71，貢獻占比5.46%。山東的人口紅利已然衰竭，那么能否通過提高勞動參與率加快山東經濟的增長？2016年，山東省勞動參與率達到95.0%，全國勞動參與率為77.4%，遠高于全國平均水平，提高勞動參與率的空間已是非常困難。另外，隨著國家對職業教育和技能培訓的重視，將對短期勞動參與率產生不利影響，當然長期看來，人力資本水平和勞動技能的提高，必將提升經濟效率，對經濟增長有溢出效應。

3.庫茲涅茨效應的增長率年均為1.94，貢獻占比14.91，其對經濟增長的作用不容忽視。山東省內東部沿海地區和魯西南地區之間的經濟差距較為顯著。2016年，山東半島藍色經濟區GDP為31386.5億元，而西部經濟隆起帶GDP為19600.2億元。地區之間的經濟社會差距為勞動力長期而穩定的流動提供了驅動力。庫茲涅茨效應衡量的是勞動力從低效率地區流向高效率地區(包括從農村進入城市)，山東省內從西部到東部這種勞動力的省內跨區流動既是主流，又是穩定的。

4.城市部門人均生產率的增長率貢獻最大，年均為10.42，貢獻占比80.10%。說明城市部門的勞動生產率對山東經濟的增長起著決定性作用。2016年，山東省城市部門的勞動生產率為1893.2，農村部門的勞動生產率為2010.2，但第一產業僅占到GDP總量的7.2%，二、三產業占到了92.8%。因此，提高山東省城市部門的勞動生產率，是山東經濟可持續發展的不二選擇。

(二)2001-2008年和2009-2016年的分段比較

2008年全球金融危機帶來我國經濟下行，在《2008年山東省國民經濟和社會發展統計公報》中提到“2008年是極不尋常的一年。面對復雜嚴峻的發展環境尤其是國際金融危機的沖擊……”。因此，我們以這個節點為界，將表1結果進行分段比較，如表2所示。

由表2和圖2可見，山東人均GDP的年增長率由2001—2008年16.70%下降為2009—2016年9.29%，四個分解因子呈現出不同變化趨勢：

表2山東經濟增長供給側因素分解結果分段比較

注：根據表1整理計算；人均GDP增長率*同上。

圖2山東經濟增長的供給側因素分解的分段比較

1.與2001-2008年相比，2009-2016年，人口紅利平均增長率由0.52下降到負0.64，對人均GDP增長率的貢獻占比由 3.11%下降到負6.58%，下降了9.69個百分點。主要是跟山東老齡化人口增多、嚴格的計劃生育政策有關。截至 2016年，山東65歲以上人口占全省總人口的13.99%，比全國(10.8%)高出3.19個百分點。上世紀90年代，山東實施了“最嚴格”的計劃生育政策，人口出生率降至9.31‰，而同時人口死亡率保持在6.70‰左右。因此，近幾年山東勞動年齡人口增長緩慢，如何增加就業人口成為一個難題。

2.與 2001-2008年相比，2009-2016年，勞動參與率平均增長率由0.53提高到0.86，對人均GDP增長率的貢獻占比由3.17%上升到9.24%，上升了6.07個百分點。其原因，一是在2002年前后出現較大負增長，使得平均化得到的貢獻占比變低；二是2009年以來，勞動年齡人口增長緩慢，因此山東省各地市大力推出引進人才、留住人才的就業促進政策，以此來提高就業水平。

3.與 2001-2008年相比，2009-2016年，庫茲涅茨效應平均增長率由2.88下降到0.99，對人均GDP增長率的貢獻占比從17.25%下降到10.66%，下降了6.59個百分點。近年來，庫茲涅茨效應偏低的原因，從理論來看，是農業部門的人均GDP無論從規模還是變化率都遠低于城市部門的人均GDP造成的；從實際來看，山東是農業大省，平均約40%的人口從事農業生產，農業部門就業人口比重過高，拉低了庫茲涅茨效應。庫茲涅茨效應的高低反映了該地區農業部門向城市部門轉移的勞動力水平，國際經驗表明，當農業就業比重降為20%左右時，庫茲涅茨效應將消失，經濟增長將放緩。2008年以前，山東經濟庫茲涅茨效應較明顯，勞動力主要是省內跨區域流動，首選青島，其次是濟南。近幾年，庫茲涅茨效應在1.30左右，這說明山東特色農業和生態經濟發展較好，農民越來越多的留在農業部門，另一方面，也說明山東城市部門對農村流動人口的吸納能力下降，省內城市拉力不足，越來越多的人口選擇到更有吸引力的大城市發展。

4.與 2001-2008年相比，2009-2016年，城市部門人均生產率的貢獻占比從76.47%提高到 86.98%，上升了10.51個百分點。這說明山東近幾年在工業調結構、促發展方面，取得一定成效。但從表1可以看到，城市部門人均生產率的增長率從2011年12.37%快速下滑到2016年的7.70 %，說明山東的二、三產業發展潛力不足，人地矛盾、能耗污染、三產弱小等問題亟待解決。

三、山東經濟與江蘇經濟增長的供給側因素比較研究

根據表1山東經濟特征，我們選取2011-2016年作為時間跨度，對江蘇和山東進行經濟增長的供給側因素比較研究。

表3山東與江蘇經濟增長供給側因素分解結果比較

注：根據《2017年中國統計年鑒》、《2017年江蘇統計年鑒》和表1整理計算。

圖3山東與江蘇經濟增長的供給側因素比較

由表3和圖3可見，江蘇人均GDP的年增長率為10.43，高出山東(8.58)1.85個百分點。兩省經濟增長的供給側分解因子亦呈現出不同變化趨勢：

(一)與江蘇相比，山東人口紅利增長率的貢獻明顯更低。人口紅利貢獻均呈現負值，無論是山東還是江蘇，這跟全國的情況一致[注]王少波、黃桂然：《山東、江蘇兩省人力資本水平評估及啟示》，《中國人口·資源與環境》2013年第2期。。但是自2011年以來，山東作為人口大省，人口紅利增長率始終是負值。一方面，山東人口增長緩慢、老齡化加速，勞動年齡人口占比下降較快；另一方面，山東重工業比重過高，主要是資源依賴型企業，對勞動力吸納能力不強。過剩的產能，過高的能耗以及嚴峻的環境問題，在生產領域“加強優質供給，減少無效供給，擴大有效供給”的供給側結構性改革下，山東經濟也處在新舊動能轉換的開局之際，這不僅會釋放出大量勞動力，對新增勞動力的就業形成沖擊。而且，勞動年齡人口的緩慢增長和老齡化會拉低就業結構和水平，影響產業升級、經濟轉型。人口紅利包括兩個層次：人口數量紅利和人口質量紅利。在勞動年齡人口數量增長緩慢甚至下降的情況下，可以通過提高勞動年齡人口的知識、技能，積累人力資本，促進技術進步與創新，提高經濟效率，獲得人口質量紅利。

(二)與江蘇相比，山東勞動參與率的增長率貢獻明顯更高。山東無論是總人口還是總就業人口，都占有規模上的絕對優勢，因此勞動參與率自然更高。2011-2016六年間，山東平均總人口是9773萬人，15-64歲勞動年齡人口是7072.66萬人，總就業人口是6584.83萬人；而江蘇平均總人口是7948.87萬人，15-64歲勞動年齡人口是5941.62萬人，總就業人口是4758.87萬人，僅分別相當于山東的81%、84%、72%。

(三)與江蘇相比，山東庫茲涅茨效應增長率的貢獻更高。雖然山東和江蘇經濟增長的庫茲涅茨效應的增長率從數據上均不高 ，但對經濟增長的貢獻率山東相對較高。原因在于，山東農業人口規模大，從農村流向城市的人口較多，2011-2016年間，山東農業就業人口平均每年減少約46.1萬人，而江蘇每年減少30.2萬人。更為關鍵的是，山東的人口流動接近80%都是在省內流動，以青島、濟南、煙臺等為主；江蘇與浙江、上海接壤，地處長三角，人口更多的是流向省外發達地區，因此江蘇人口從農業部門流向城市部門的庫茲涅茨效應在省內發揮作用較小。

(四)與江蘇相比，山東城市人均勞動生產率的增長率貢獻相對較低。城市人均勞動生產率反映了城市經濟發展的活力，山東與江蘇經濟都面臨省內塊狀經濟發展不平衡、關聯效應弱、政策效果不強等問題，但山東更甚。江蘇在承接產業轉移和區域擴散效應的作用下，能夠依附長三角地區的制造業，加快本地區經濟的發展，因此江蘇城市部門人均勞動生產率的平均增長率比山東高出近6個百分點。2016年，山東的三次產業首次由“二三一”結構轉向“三二一”結構。山東是國資大省，國有企業數量多、比重高，以煤炭、石油、化工等產業為主，過去是山東經濟的優勢，現在能耗高、污染重，成為改革的重點和難點。自2012年以來，山東城市人均勞動生產率的增長率急速下降，山東經濟的僵化、落后，使得資本和人口更快地流向高效率地區。

我們要學習江蘇經濟，“走出去，引進來”。積極走出去，借鑒、承接浙江、上海等長三角的產業轉移、企業投資，只要是對山東經濟有利的，全國皆可合作、分享；用心引進來，山東要為他們的發展提高良好的軟環境，進行“簡政放權、放管結合、優化服務”的制度改革，這對山東又是一個挑戰。

四、促進山東經濟可持續增長的建議

在供給側結構性改革背景下，2018年以來，山東成為實施新舊動能轉換的首個綜合試驗區，在改造提升傳統動能的同時培育壯大新動能，以期能夠盡快進入經濟高質量發展階段，并為全國其他地區經濟發展提供可推廣的寶貴經驗。

上述研究表明，自2011年以來，山東人口紅利下降，增長率更是連年下降為負，迫切需要找到應對措施來緩解人口紅利枯竭給經濟增長帶來的負面影響，這是全國普遍面臨的大問題[注]李建民：《中國的人口新常態與經濟新常態》，《人口研究》2015年第1期。。山東勞動參與率對經濟增長的貢獻高于江蘇，且近年來比重在不斷上升。除了要積極采取措施提高就業率，更要關注勞動年齡人口的變動[注]鄒薇、楠玉：《阻礙中國經濟加速增長之源：1960-2012年》，《經濟理論與經濟管理》2015年第4期。。山東庫茲涅茨效應對經濟增長的貢獻比江蘇高，這表明山東農業部門勞動力的非農化轉移對經濟增長的拉動作用效果更強。隨著80后、90后農民工成長起來，他們受教育程度更高，對城市和職業的要求更高，對未來的規劃更清晰，因此城市部門要做好對新生代農民工的管理和服務工作，不光要“引進來”更要“留得住”。山東城市人均勞動生產率的增長率對經濟增長的貢獻呈現急速下降趨勢，但毫不疑問，它的貢獻仍然是最大和最重要的，對經濟增長的規模和速度起著決定性作用。因此，提高山東城市部門人均勞動生產率對于山東經濟的轉型升級十分重要，起到拉動經濟和穩定社會的雙重作用。

基于上述分析和結論，在供給側結構性改革的背景和要求下，在新舊動能轉換“三核引領、多點突破、融合互動”的總體布局下，政府、企業、勞動者均需轉變思維，積極謀求發展。

1.提高人口數量，延長人口紅利。人口紅利最終要靠就業來實現，既要通過就業創業扶持體系安頓好化解過剩產能分流出來的職工，又要積極創造新的勞動力就業。國家放開二孩生育政策，從計生部門統計看，山東成為“最敢生”的四個省份之一，提高人口出生率，既可以緩解人口老齡化帶來的經濟和生活壓力，又可以為經濟儲備勞動人口，提高勞動參與率，延伸數量型人口紅利[注]王金營、楊磊：《中國人口轉變、人口紅利與經濟增長的實證》，《人口學刊》2010年第5期。。

2.增強人口質量，提高勞動技能。重視學校教育和職業培訓，提高人力資本水平，提升勞動者技能，既有利于勞動生產率的提高，緩解人口紅利困境，形成一個知識型、技能型、創新型的勞動力大軍，形成一個保障發展的人力智力支撐，帶來經濟和社會發展的良性循環。

3.加快推進城市農民工的“市民化”，擴大庫茲涅茨效應。勞動力從農業部門進入城市部門，這是在農村“推力”和城市“拉力”雙重作用下產生的。城鄉的收入差距、消費差距、教育差距等進一步固化了勞動力的這種流動[注]高帆：《我國城鄉消費差距變動：特征、成因及轉折點分析》，《學術研究》2013年第10期。。山東要統籌區域協調、城鄉一體，一方面要強化法制保障，要求城市相關部門有序、快速推動山東農業勞動力的非農化轉移，維護并規范農民工的市民化進程，包括住房、養老、醫療、教育等各項保障工作的配套進行。另一方面，要發揮山東農業優勢，發展特色高效農業，提供綠色優質產品，推進農業產業化、農民職業化發展。

4.促進創新和技術進步，提高城市部門生產效率。創新帶來的技術進步是促進產業結構高度化的唯一路徑，無論是勞動節約型創新還是資本節約型創新，都將帶來產業的優化升級。發揮企業的創新主體作用，探索多種創新模式，提高要素配置效率，形成產業集聚，完成經濟轉型增速。