“雙一流”背景下高校科研實力與學科發展態勢分析*
——以沈陽農業大學為例

劉鳳俠 潘香岑 劉婷婷 薛 璇 程 瑩

（沈陽農業大學圖書館，遼寧 沈陽 110866）

2015年以來，國家先后出臺《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》（簡稱雙一流方案）《“雙一流”實施辦法》《“雙一流”建設高校及建設學科名單》以及《加快“雙一流”建設指導意見》，對我國高校及學科建設提出建設目標和頂層設計。“雙一流”政策的出臺與實施，給國內高校帶來了挑戰的同時，也帶來了機遇，各高校立足自身學科特色，積極投身于“雙一流”建設。針對教育部提出的學科動態管理要求，充分利用有影響力的第三方開展評價遴選要求[1]，基于Web of Science（以下簡稱WOS）、ESI、Incites數據庫開展科研評價與學科分析，筆者對沈陽農業大學的科研實力及ESI 學科發展趨勢進行多角度統計分析，以期為高校的“雙一流”建設提供信息支持。

1 數據來源與分析方法

筆者基于科睿唯安公司的WOS、ESI 和Incites三大數據庫，采用ESI與InCites組合模式，統計沈陽農業大學2009-2018年近10年的發文數量、被引次數、進入ESI 前1%學科、ESI 潛力學科及合作區域、合作機構，全方位、多角度展示沈陽農業大學的科研水平及ESI學科發展態勢。

2 結果分析

2.1 基于WOS的科研產出分析

高校科研人員發表論文的數量反映出該校的科研生產力[2]。2009—2018年10年時間，WOS 收錄沈陽農業大學各類科研論文3173 篇，其中SCI 論文2218篇，SSCI論文21篇，CPCI論文934篇，各年代論文具體數量如圖1所示。

圖1 沈陽農業大學2009-2018年SCI、SSCI、CPCI及高水平論文統計

從SCI論文數量來看，增長勢頭明顯，特別是近年來，學校注重對師生科研能力的培養，加大科研成果的獎勵力度，SCI發文量持續遞增；SSCI發文量除2011、2015年有所波動外，基本也處于上升趨勢，但由于我校社會學科數量少，導致其發文總量不多；從CPCI 論文數量來看，2012年發文數量最多，此后一路下滑，2018年達到最低值17 篇，這與師生在發文時更傾向發表SCI 論文以及學校對CPCI 論文不再進行獎勵有關，導致其論文數量不斷下滑；從高水平論文來看，只有9篇高被引論文，占全部論文的0.2%，科研發展力后勁不足，熱點論文還沒有突破“零”，說明沈陽農業大學科研創新力有待加強。

2.2 ESI學科相關分析

ESI（基本科學指標）是科睿唯安公司推出的衡量科研績效，跟蹤科學發展趨勢的評價分析工具，被廣泛應用于大學及學科建設[3]。作為目前國際公認的學科評價系統，ESI 已經成為“雙一流”建設的重要指標[4]，ESI把WOS收錄的12000多種期刊劃分到22個學科，并針對這些學科對全球所有高校及科研機構近10-11年的論文數據進行統計的基礎上，根據被引頻次的高低確定排出位于世界前1%的學科。2018年1月，沈陽農業大學農業科學學科成功入圍ESI全球前1%學科，也是唯一入圍ESI的學科。

2.2.1 ESI農業科學學科科研實力分析

ESI農業科學學科入圍以來一直保持良好發展勢頭，從論文數量、被引次數到機構排名都處于穩步提升狀態（見表1）。

表1 沈陽農業大學農業科學學科科研實力分析

從機構排名數據顯示來看，農業科學學科的排名從2018年1月的763名、5月的699名、9月的677名到2019年1月的644名，排名逐步提升。論文數量由2018年初的473篇增至年末的574篇，2019年初達到595篇，增幅達25.7%，被引頻次增幅42.6%，充分表明沈陽農業大學農業科學學科的科研實力和學術影響力顯著提高，為推進一流農業大學和一流學科建設發揮了引領作用。

2.2.2 ESI農業科學學科論文來源期刊分析

筆者對沈陽農業大學ESI農業科學學科論文的來源期刊進行了統計，結果顯示科研人員在131 種期刊上發表文章，占農業科學學科期刊總量的38%，圖2僅列出發文數量排名前20的期刊。

圖2 ESI農業科學學科發文數量TOP20期刊

由圖2可知，發文最多的期刊是JOURNAL OF INTEGRATIVE AGRICULTURE，發文 47 篇排在第一位，被引145 次；其次為SCIENTIA HORTICULTURA，共發文45篇排在第2位，被引272次排在第1位；發文量排在第3 位的期刊為ALLELOPATHY JOURANL，發文 22 篇，被引 59 次；期刊 FOOD CHEMISTRY發文數量14篇排在第8位，但被引140次排在第3位，說明該期刊的學術影響力較高。

2.2.3 ESI農業科學學科合作國家/地區分析

利用Incites 數據庫的區域模塊，分析沈陽農業大學農業科學學科的國際合作情況，該學科與全球24個國家/地區開展合作，圖3僅列出合作論文排名前10位的國家/地區。

圖3 ESI農業科學學科合作國家/地區TOP10排名

由圖3可見，除中國大陸外，與沈陽農業大學農業科學學科合作排名前五的國家分別為美國、日本、韓國、加拿大及澳大利亞，其中與美國的合作論文為53 篇、被引357 次排在首位；其次是與日本合作論文16篇、被引110次排名第2位；與韓國合作論文12篇、被引84次排名第3位；與加拿大合作論文8篇、被引26 次排名第4 位；與澳大利亞和丹麥合作論文數量均為6 篇，但其影響力超過加拿大。總體來說，沈陽農業大學農業科學學科國際合作論文的數量及影響力還有更大的提升空間。

2.2.4 ESI農業科學學科合作機構分析

圖4 ESI農業科學學科合作機構TOP20

如圖4數據顯示，中國農科院、中國科學院、中國科學院沈陽應用生態研究所、中國農業大學及中國科學院大學與沈陽農業大學農業科學學科合作較多。上述5 個機構合作論文總計218 篇，被引次數1755次，占ESI農業科學學科論文總量的36.7%，占總引文次數的58.7%。在上述20 個合作機構中，有3個國外合作機構，分別為美國的加州大學、普渡大學、韓國忠南大學，合作論文數量29篇，占該學科論文總量的4.8%，被引137 次，占總引文次數的4.5%。由此可見，農業科學學科還應加強與國外機構，特別是與高水平及高影響力機構的交流合作，不斷提升農業科學學科的國際影響力。

2.3 ESI潛力學科分析

ESI數據庫只能查詢進入全球前1%的ESI學科或機構，如果學科或機構沒有進入ESI前1%則無法查詢[5]。InCites數據庫是科睿唯安基于WOS核心合集七大索引、30年來各學科數據建立的科研評價工具，常與ESI 組合進行ESI 潛力學科預測。目前，對ESI 潛力學科的分析預測，采取的主要方法是通過在InCites 數據庫中選擇與ESI 一樣的分類體系、論文年代及文獻類型等數據指標，獲取論文的被引頻次，再與進入該ESI 學科最后一名的被引次數（即ESI學科閾值）進行比較，通常潛力值的計算公式為引用次數／閾值，當比值達到1表示該學科進入ESI前1%學科[6]。需要注意的問題是InCites 數據庫中的引用次數包括七大索引的引用，而ESI 的引用只包括SCI、SSCI的引用，所以在計算學科潛力值時要考慮這一因素的影響，這也是很多潛力值超過1 的學科還沒有進入ESI的原因，但ESI潛力學科預測基本反映出一個學科的發展態勢。

2.3.1 沈陽農業大學ESI潛力學科預測

基于InCites 數據庫并參照ESI 學科指標，選取ESI 學科分類體系、文獻類型為Article 和Review，論文年代選取2008-2018年，對該校各個學科的發展潛力進行統計分析，結果如圖5所示。

圖5 沈陽農業大學ESI潛力學科統計分析

由圖5可知，農業科學學科已經入圍ESI全球前1%學科，植物學與動物學學科與閾值比較接近，也是沈陽農業大學未來最有實力入圍ESI 的潛力學科，其余學科距入圍ESI學科還有很大的差距，需要學校及相關部門做好長遠規劃及頂層設計。

2.3.2 植物學與動物學潛力學科論文來源期刊統計

通過統計潛力學科植物學與動物學學科發文的來源期刊可知，沈陽農業大學師生在158 種期刊上發表文章，占該學科期刊總量的20%，圖6列出發文數量排名前20的期刊。

圖6 植物學與動物學潛力學科發文數量TOP20期刊

由圖6可知，期刊FRONTIERS IN PLANT SCIENCE 以發文量40篇排名第1位，被引用113次；期刊PLOS ONE發文27篇排名第2位，被引用193次，在引用上超過了第1名；EUPHYTICA 期刊發文20篇排名第3位，被引145 次；期刊NEW PHYTOLO-GIST 發文 10 篇，但被引 212 次排名第 1 位；期刊JOURNAL OF EXPERIMENTAL BOTANY 發文量僅9篇，但被引138次，排名第4位。上述情況反映出一些期刊雖然發文數量較多，但學術影響力相對不足。

2.3.3 植物學與動物學合作機構統計

植物學與動物學學科合作機構260 個，圖7僅列出合作論文數量排名前20 的機構，其中，中國農科院、中國科學院、中國農業大學排名前3 位，合作論文總計151 篇，被引次數1175 次，占該學科論文總量的27.7%，總被引的42.58%，排名前20 的機構中，與國外6個機構開展合作，發文19篇，占發文總量的3%，被引480 次，占總引文次數的17%。說明沈陽農業大學與國內機構合作多，科研成果學術影響力較高，與國外機構開展合作的提升空間很大，這也是該學科未來需要努力的方向。

圖7 植物學與動物學合作機構TOP20

2.3.4 植物學與動物學合作國家/地區統計

植物學與動物學學科的合作國家/地區共41個，圖8列出合作發文數量排名前10 的國家/地區，除中國大陸外，美國、韓國、日本、德國及加拿大排名前5位，合作論文共82篇，總引用527次。植物學與動物學學科的合作國家/地區與農業科學學科有一定的趨同性，一定程度上反映出我校各學科整體的國際合作情況。

圖8 植物學與動物學學科合作國家/地區前10排名

3 結論與建議

通過多維度分析沈陽農業大學近10年科研數據不難看出，該校學術論文數量逐年遞增，科研實力不斷提升，但與同類高水平農業院校相比，無論在發文數量還是被引頻次、篇均被引次數上仍有很大的差距；盡管農業科學學科已成功入圍ESI全球前1%學科，但作為唯一入圍的優勢學科，僅有9篇高被引論文，高水平論文數量占比偏低，并且真正以沈陽農業大學作為第一作者的論文僅有兩篇，熱門論文還沒有實現“零”的突破，表明其科研發展力及科研創新力有待加強；植物學與動物學學科作為最具潛力的ESI學科，雖然有望在2019年實現ESI學科的再次突破，但從學科建設角度來說，22個ESI學科僅有1-2個能夠進入ESI學科，其余學科距離ESI學科非常遙遠，學科發展、學科建設不平衡問題突顯。通過統計ESI農業科學學科及ESI潛力學科的國際合作情況可以看出，沈陽農業大學與少部分高水平國家、機構雖然開展了合作，但合作數量有限、合用成果不多。因此，要實現沈陽農業大學科研實力的快速提升，除了實施培養加引進的人才強校戰略、加大學科建設支持及投入力度外，還應做好以下的工作。

3.1 聚焦學校核心競爭力，加強政策引導

雖然沈陽農業大學的科研產出呈現出逐年增長，但與高水平院校相比，增幅過緩。目前，圖書館基于WOS、INCITES 及ESI等數據庫，定期開展同類農業院校科研產出及遼寧省高校科研實力的對比分析，為管理決策部門實時了解各高校的科研態勢提供參考。同時，聚焦學校師生科研產出，統計分析科研人員發表論文影響力TOP5及各學院發表高水平論文總量及增量排名，利用網絡等加強宣傳，全面展示師生階段性科研成果和學術影響力，鼓勵先進，鞭策后進，提升學校“雙一流”建設的實力。

3.2 加強學科建設的頂層設計

在突出優勢學科、挖掘潛力學科的基礎上[7]，制定不同學科分層次發展目標，科學謀劃學科發展前景。對已入圍的ESI 學科不能有任何的松懈，要千方百計保持其穩固的位置。對于ESI 潛力學科，要挖掘新的增長點[8]，制定潛力學科發展規劃，加大扶持力度，除應在經費上給予政策傾斜外，還應加強對該學科高端人才的引進與培養，鼓勵教師發表高影響力的科研成果，對該學科貢獻度較大的個人或團隊進行獎勵。沈陽農業大學2018年出臺了ESI學科及高水平論文獎勵政策，對已經入圍的ESI 學科及潛力值超過2/3的學科按文章的被引頻次進行獎勵，對高被引論文及熱點論文進行重獎。同時，圖書館對本校入圍的ESI學科、ESI潛力學科進行持續跟蹤，定期發布其發文數量、被引頻次及排名情況，并深入學院開展ESI 學科的相關培訓，鼓勵教師向ESI學科期刊進行投稿，科學引導其他學科對ESI潛力學科的交叉研究，提升ESI學科的影響力，助力潛力學科早日入圍ESI全球前1%行列。

3.3 加強國際間的交流合作

拓寬國際合作的廣度與深度，加強與高水平大學、研究機構及科研團隊的合作，加大科研人員赴國外訪學進修或參加學術會議的支持力度，給科研人員創造學習、研究的空間，拓寬科研視野，注重原創成果，在重視論文數量的基礎上更要在提升論文質量上下功夫，產出量多質優的科研成果，提高學校的學術聲譽和國際影響力。

3.4 完善科研成果的評價獎勵機制

引導科研人員時刻關注領域內的研究前沿及熱點，鼓勵科研人員開展創新性研究，對高水平的科研成果，如ESI高被引論文、熱點論文及研究前沿要加大宣傳引領。在職稱評定、評優推先等方面給予優先照顧，增加獎勵額度，充分調動科研人員的積極性、創造性，產出更多的高水平科研成果。圖書館可依托其豐富的資源對科研成果定期進行總結凝練，編制《SCI 論文收錄月報》《SCI 論文收錄總量統計》《教師發文影響因子TOP10》等，既是對學校加大內涵建設、產出優秀科研成果的展示、也是助力更多學科進入ESI 的創新舉措，更是圖書館基于大數據環境創新服務模式的具體體現。

3.5 提升圖書館學科服務的精準性，助推高校“雙一流”建設

學科是高校建設發展的核心，圖書館應圍繞學校的學科建設開展深層次的知識服務，利用JCR 數據庫編制各學科《一區期刊列表》《影響因子TOP10期刊目錄》等，并以QQ、微信等形式推送給相關學院、科研團隊，為師生發表高水平論文提供精準的期刊指導，提高師生發表論文的針對性。ESI 作為國際公認的學科評價系統，已經成為衡量學科建設的重要指標，圖書館除了利用ESI 數據庫開展潛力學科預測外，還可以通過對比同類院校科研論文的數量、國際合作的國家及地區及發文期刊種類，分析其異同點，為拓展合作區域、拓寬發文途徑提供參考。圖書館作為高校的信息中心，理應通過深層次、精準化的學科知識服務，助力學校的內涵發展，助力“雙一流”建設。