徒法不足以自行

陳侃

2014年10月，最高人民法院公布了《關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）。根據(jù)該規(guī)定中的定義，所謂刑事判決中的涉財產(chǎn)部分的執(zhí)行包括了罰金、沒收財產(chǎn)，責(zé)令退賠，處置隨案移送的贓款贓物以及沒收隨案移送的供犯罪所用本人財物等。《規(guī)定》同時還指出，對贓款贓物及其收益，人民法院應(yīng)當(dāng)一并追繳。對于被執(zhí)行人將贓款贓物投資或者置業(yè)，對因此形成的財產(chǎn)及其收益，人民法院同樣應(yīng)予追繳。那么，在司法實踐中，有關(guān)刑事判決中的涉財產(chǎn)部分的執(zhí)行情況如何，其中又有哪些地方值得我們關(guān)注？本刊記者近日走訪上海市青浦區(qū)人民檢察院（以下簡稱“青浦區(qū)檢察院”），對話該院周紅亞副檢察長，就相關(guān)問題進(jìn)行了深入的討論。

3000余萬元的贓款追繳

去年7月，青浦區(qū)檢察院在對財產(chǎn)執(zhí)行監(jiān)督案件進(jìn)行梳理的過程中，發(fā)現(xiàn)了一起當(dāng)事人業(yè)已服刑，但是對其贓款追繳卻依然有2900余萬沒有執(zhí)行到位的情況。在掌握了這一線索之后，該院立即開展對生效判決中涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的監(jiān)督，從而開啟了追繳贓款的工作。

案件還要從幾年前說起。陳某某是一家服飾公司的法人代表。2013年，恰逢青浦區(qū)某處大范圍動遷，陳某某得知動遷補(bǔ)償款是以土地配套費(fèi)實際繳納比例來補(bǔ)償?shù)模J(rèn)為其中有利可圖，于是與當(dāng)時負(fù)責(zé)動遷的謝某及楊某共謀，打算騙取一筆動遷補(bǔ)償款。“當(dāng)時陳某某在該處租賃了一塊集體土地作為公司用地，但是她最終卻以租賃了兩塊用地的名義申請了動遷補(bǔ)償，也就是說她通過另外虛構(gòu)了一塊并沒有真實租賃協(xié)議土地，最終騙取補(bǔ)償款高達(dá)3091萬元。”

不過，三人的不法行為最終還是沒有逃脫法律的制裁。在2017年10月，上海市青浦區(qū)人民法院以詐騙罪依法判處陳某某有期徒刑14年6個月，剝奪政治權(quán)利4年，并處沒收財產(chǎn)人民幣30萬元，其違法所得3000余萬元予以追繳。盡管陳某某隨后提出上訴，但是二審法院經(jīng)審理后于2018年2月作出了駁回上訴，維持原判的終審裁定。

周紅亞告訴記者，此案于2015年立案，到2018年最終塵埃落定，在整個刑事訴訟過程中，控辯雙方的焦點始終聚集在本案的證據(jù)及定罪量刑方面，而沒有顧及對于贓款的追繳，這也在一定程度上導(dǎo)致了最終陳某某被執(zhí)行刑罰但贓款始終處于未追繳的狀態(tài)。“近年來，隨著我國對反腐打擊的力度不斷加大，尤其對于贓款的追繳相較于過去也愈發(fā)重視。比如，在2016年最高人民法院、最高人民檢察院就曾經(jīng)頒布過《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》，其中第18條規(guī)定，貪污賄賂犯罪分子違法所得的一切財物，應(yīng)當(dāng)依照刑法的規(guī)定予以追繳或者責(zé)令退賠，對尚未追繳到案或者尚未足額退賠的違法所得，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)追繳或者責(zé)令退賠。在去年7月，中紀(jì)委還專門召開追逃追贓會議，強(qiáng)調(diào)了追繳贓款。正是在這樣的背景下，檢察機(jī)關(guān)對追繳這筆贓款的監(jiān)督顯得非常有必要，也非常有意義。”

在過去，就檢察機(jī)關(guān)本身的法律監(jiān)督職能而言，針對涉財產(chǎn)刑的監(jiān)督相對來說比較薄弱。但是從去年開始，最高人民檢察院通過專項監(jiān)督等手段，以此加強(qiáng)對于刑事判決涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的監(jiān)督。“我們曾經(jīng)對近幾年辦理的刑事案件做過統(tǒng)計，約有73%的案件會涉及財產(chǎn)刑的判決。因此，如何加強(qiáng)對這部分刑罰執(zhí)行的監(jiān)督，確保法院的判決落到實處是檢察機(jī)關(guān)面臨的新課題。即在刑事訴訟過程中，既要突出對犯罪嫌疑人的刑事處罰，也要注重對其違法所得的追繳。”

檢察機(jī)關(guān)首先向法院了解了有關(guān)情況：陳某某在被采取強(qiáng)制措施之時，曾被發(fā)現(xiàn)持有一張銀行卡，賬上有20萬的余額。然而除此之外，其名下就沒有任何財產(chǎn)。辦案人員在分析了這一線索之后覺得這與實際不符，“從我們所掌握的情況來看，陳某某并不屬于大肆揮霍錢財?shù)姆缸锓肿印Υ耍覀冞\(yùn)用調(diào)查核實權(quán)進(jìn)行了仔細(xì)的調(diào)查。”

記者了解到，青浦區(qū)檢察院成立了辦案組，專門前往監(jiān)獄會見正在服刑的陳某某，向其了解贓款去向。此外，辦案人員還找到陳某某的家屬談話，“我們分析認(rèn)為，陳某某的丈夫和女兒應(yīng)當(dāng)被列為協(xié)助執(zhí)行人。首先，陳某某已服刑，其本人已經(jīng)無法履行追繳違法所得的判決;其次，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，陳某某的犯罪所得都被用于家庭資產(chǎn)增值，其丈夫和女兒對此都是知情的。”

同時，辦案組還查詢了陳某某公司案發(fā)期間所有銀行的資金流轉(zhuǎn)，并前往房產(chǎn)交易中心查詢其名下房產(chǎn)，結(jié)果也不出意料。“陳某某于2014年在本市青浦區(qū)購置了一幢約600平方米的獨(dú)立別墅。該住宅屬于其個人獨(dú)立產(chǎn)權(quán)，根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)的評估，市值超過4000萬元。這也證明了她具有履行法院判決的經(jīng)濟(jì)能力。”

基于以上調(diào)查，青浦區(qū)檢察院于去年8月向區(qū)法院制發(fā)了檢察建議書，提出三個方面內(nèi)容。首先，要求對陳某某的老公和女兒作為協(xié)助執(zhí)行人，納入到被執(zhí)行人名單;其次，檢察機(jī)關(guān)向法院提供了陳某某獨(dú)立的房產(chǎn)證明，建議予以查封并進(jìn)行司法拍賣;第三，追繳陳某某與其家屬用贓款投資置業(yè)形成的收益。

區(qū)法院收到檢察建議書之后隨即立案，并啟動相關(guān)工作，查封了陳某某名下的房產(chǎn)。經(jīng)過檢察機(jī)關(guān)的說法釋理之后，陳某某的家屬也表示愿意配合代為退繳，并承諾在一年內(nèi)繼續(xù)籌資，完成退贓。截至目前，陳某某一案中的被害單位已經(jīng)收到了來自其家屬代為退繳的1400萬元執(zhí)行款。剩余的部分，陳某某的家屬也承諾將在今年下半年全部退繳。

執(zhí)行難，難在哪里

周紅亞告訴記者，就目前而言，我國的刑罰執(zhí)行體系相對來說比較完善，唯獨(dú)涉財產(chǎn)刑的執(zhí)行較為薄弱。換言之，與民事領(lǐng)域的執(zhí)行難類似，刑事判決中涉財產(chǎn)部分的執(zhí)行也面臨同樣的問題。具體來說，“執(zhí)行難”主要難在以下幾點：

首先，法院方面的執(zhí)行力量不足。眾所周知，目前全國各級法院在應(yīng)付數(shù)量繁多的民商事案件時已經(jīng)忙得焦頭爛額，人案矛盾的情況的確客觀存在。加之與民事案件的執(zhí)行不同，刑事案件中涉財產(chǎn)刑的執(zhí)行申請人是國家，因此在無人提出申請，或者無人催促或監(jiān)督的情況下，執(zhí)行力及執(zhí)行效果很難得到有效保障。

其次，在查找犯罪分子可供執(zhí)行的財產(chǎn)方面存在一定難度。眾所周知，我國的刑事訴訟程序包括立案、偵查、起訴、審判以及執(zhí)行五大環(huán)節(jié)，一般來說，從案發(fā)到最后的刑罰執(zhí)行要經(jīng)歷一段比較長的時間;如果是一些疑難復(fù)雜案件，其用時可能會更長。在此過程中，難免會有一些犯罪分子或其家屬為了避免財產(chǎn)被沒收或追繳而轉(zhuǎn)移、隱匿財產(chǎn)。另一方面，實踐中也存在一些犯罪分子名下確實沒有財產(chǎn)，不具備履行涉財產(chǎn)刑的能力。這些因素都給最終的執(zhí)行造成了一定的難度。

第三，在對涉財產(chǎn)刑的異地執(zhí)行難度較大。以上海市青浦區(qū)為例，該區(qū)外來人口、流動人口較多的現(xiàn)狀可能會造成行為人的犯罪地點與其犯罪所得財產(chǎn)所在地不一致的情形，無形中又增加了一定的難度。司法實踐中，針對這一情形，通常會采用委托執(zhí)行的方式。然而這一方式最終的效果如何，依然有待觀察。

對刑罰執(zhí)行的監(jiān)督仍有空間

周紅亞對記者表示，青浦區(qū)檢察院在針對刑事判決中涉財產(chǎn)部分的執(zhí)行方面也做了大量思考及工作，并首先著重對本地的、有條件執(zhí)行涉財產(chǎn)刑的案件進(jìn)行監(jiān)督，敦促被告人履行法院的判決。

在推進(jìn)涉財產(chǎn)刑執(zhí)行的過程中，青浦區(qū)檢察院還結(jié)合當(dāng)前的大背景，比如針對職務(wù)犯罪案件中的財產(chǎn)刑執(zhí)行進(jìn)行跟進(jìn)。“同時，針對在郊區(qū)呈高發(fā)的危險駕駛犯罪，危害環(huán)境資源類以及食品安全類的案件，我們也會積極履行監(jiān)督職能，加大監(jiān)督力度，確保刑罰的有效執(zhí)行，從而維護(hù)法律的權(quán)威。”

除此之外，青浦區(qū)檢察院還與區(qū)法院共同簽署了《關(guān)于建立刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行及法檢協(xié)作機(jī)制的意見（試行）》，對涉財產(chǎn)刑的執(zhí)行、監(jiān)督，建立和完善執(zhí)行信息通報制度，建立相關(guān)聯(lián)席會議制度等方面內(nèi)容達(dá)成一致，形成有效配合及聯(lián)動，為法院的判決得到有效執(zhí)行奠定了堅實的基礎(chǔ)。

適用是規(guī)則的生命

可以說，追繳違法所得既有使犯罪分子喪失既得利益從而起到懲罰犯罪的功能，又具備了預(yù)防犯罪的功能。畢竟，對于經(jīng)濟(jì)類犯罪的罪犯來說，違法所得的悉數(shù)剝奪就意味著當(dāng)初的犯罪行為是毫無價值的。另一方面，只有真正將法律有效的執(zhí)行才能體現(xiàn)其價值所在，對于追繳犯罪分子的違法所得亦不例外。筆者也希望，通過每一個司法辦案人員的努力，可以讓每一起案件的判決都得到不折不扣的執(zhí)行，從而確保法律的權(quán)威，實現(xiàn)法律效果與社會效果的有機(jī)統(tǒng)一。