科技期刊高自引影響因素的剖析
——以《中國防癆雜志》為例

李敬文，郭 萌，薛愛華

（《中國防癆雜志》期刊社，北京 100035）

期刊的自引體現了期刊刊發文章的一種連續性，反映了作者在科學研究中的進展水平和動態。自引原本是作者投稿時的一種自然現象，不帶任何色彩的客觀自引是合理的。一方面，有引用就可能會出現自引；另一方面，科學研究是承上啟下的，一些相關研究或同一課題不同的階段性成果之間往往需要相互借鑒和引用。影響因子和總被引頻次在科技期刊評價中發揮著重要作用，而且已成為國內中文核心期刊評價的重要指標[1]。對于每種科技期刊而言，提高期刊自引率是提高總被引頻次和影響因子最有效、最直接、最易于操作的辦法。加菲爾德認為“專業期刊的自被引率應在20%左右”[2]；劉雪立等認為期刊自引率超過0.31意味著過度自引[1]。并且，諸多學者對期刊過度自引提出了批判和聲討。但上述對過度自引界值的設定是否具有普適性？所謂的“過度自引”是否能夠真實反映期刊存在人為操縱？筆者認為值得商榷。

以《中國防癆雜志》為例，本刊為中國防癆協會會刊，專門報道結核病領域預防控制、臨床診療、基礎研究等方面的相關科研成果，被國內權威（數據庫）機構列為核心期刊，并于2013年起連續入選“中國科協精品科技期刊工程項目”，2017年被評為第四屆中國精品科技期刊。本刊一直以來嚴把稿件質量，堅持科學辦刊，堅持為學科服務的理念，在結核病領域深受專家和學者的認可，多年來，在《中國科技期刊引證報告（核心版）》“呼吸病學、結核病學類期刊”中影響因子位居前2名。然而，《中國科技期刊引證報告（核心版）》統計數據顯示，《中國防癆雜志》核心他引率近年來逐漸降低，表明自引率在升高。為此，筆者統計和分析了2013—2017年《中國防癆雜志》引證數據及2011—2016年結核病研究領域相關中文期刊載文數據，以期從科技期刊編輯視角剖析在排除人為操縱的情況下，可能影響期刊自被引率的因素。

一、資料和方法

（一）資料收集

1.應用中國科學技術信息研究所編制的2014—2018年版《中國科技期刊引證報告（核心版）》[3-7]收集《中國防癆雜志》2013—2017年相關引證指標數據。通過“萬方醫學網”以“結核”為題目及關鍵詞的檢索詞，收集2011—2016年萬方數據庫收錄的中文期刊結核病領域科研論文發文數據。根據2018年版《中國科技期刊引證報告（核心版）》[7]“呼吸病學、結核病學類期刊”所列期刊名錄，通過各期刊自有網站，以“結核”作為題目檢索詞，收集2011—2016年《國際呼吸雜志》《臨床肺科雜志》《中國防癆雜志》《中國呼吸與危重監護雜志》《中華肺部疾病雜志電子版》《中華結核和呼吸雜志》等期刊結核病領域相關科研論文載文數據。

2.方法應用Excel 2007軟件進行數據錄入，采用SPSS 22.0軟件進行統計分析。根據以下公式計算自引率：自被引率=1-他引率；自被引頻次（自引頻次）=自被引率×總被引頻次。采用Spearman秩相關分析影響因子與自被引率的相關性；不同年份期刊載文量變化趨勢采用趨勢χ2檢驗。以P＜0.05為差異有統計學意義。

二、結果

（一）2013—2017年《中國防癆雜志》引證指標情況

2013年起，《中國防癆雜志》影響因子突破1.0，其后維持在1.0以上。同時，期刊自被引率隨影響因子的升高而升高（相關系數R2=0.93，P=0.003），2014—2017年均高于0.30，最高達到0.36；相應地，他引率隨影響因子的升高而降低，具體見表1。

表1 2013—2017年《中國防癆雜志》相關引證指標數據

（二）2011—2016年萬方醫學網收錄中文期刊結核病領域研究載文情況

2011—2016年，萬方醫學網收錄中文期刊結核病領域研究載文數量變化不大，其中，載文≥20篇的期刊在2011年有8本，載文數量占總體的19.11%，刊均載文構成比為2.39%；而2014—2016年載文≥20篇的期刊數均小于5本，刊均載文構成比均大于3.5%。這表明刊載結核病領域研究論文期刊呈集中趨勢，大部分文章刊載在少數幾本期刊（見表2）。2011—2016年各年度萬方醫學網收錄《中國防癆雜志》結核病領域研究文章數量均＞20篇，且收錄載文數逐年增多，占總體構成比逐年增大，差異有統計學意義（χ2=63.45，P＜0.01）。2016年《中國防癆雜志》載文數占載文≥20篇的期刊載文總數的50%（見表3）。

表2 2011—2016年萬方醫學網收錄中文期刊結核病領域研究載文情況

表3 2011—2016年萬方醫學網刊載結核病研究≥20篇中文期刊載文情況比較

（三）2011—2016年呼吸病學、結核病學類中文核心期刊結核病領域研究載文情況

2011—2016年，呼吸病學、結核病學類中文核心期刊刊載結核病領域研究論文總數逐年減少，尤其是《臨床肺科雜志》較為明顯，其在2011—2012年載文數量每年均＞200篇，而在2013—2016年，載文數急劇減少，至2016年載文數不足100篇。《中國防癆雜志》各年度刊載結核病領域研究論文數較平穩，但總體載文數占該類期刊總載文數的構成比逐年增加，差異有統計學意義（χ2=59.46，P＜0.01），至2016年達到61.26%。而除《中國防癆雜志》和《臨床肺科雜志》外的其余各刊每年載文數構成比均不足10%，具體見表4。

三、分析和討論

期刊自引率是影響因子值的重要因素之一[8]。過度自引使得影響因子不能真實地反映期刊的實際影響力[9]。本次研究結果顯示，2013—2017年《中國防癆雜志》影響因子一直維持在1.0以上，自被引率也隨著影響因子的升高而明顯升高，呈正相關。按照劉雪立等提出的“自引率超過0.31意味著過度自引”標準[1]，《中國防癆雜志》只有2013年與2016年達標。顯然，《中國防癆雜志》自被引率較高的問題，會被懷疑人為操縱影響因子。但編輯部在實際工作中卻并未采用諸如要求投稿者多引用本刊發表論文以達到提升期刊被引頻次和影響因子的手段，自引均是讀者和作者的自發行為，未受任何出版人（編輯、審稿專家）操控。同時，《中國科技期刊引證報告（核心版）》[7]數據顯示，2017年《中國防癆雜志》雖影響因子為1.119，位列“呼吸病學、結核病學類期刊”第2名，但總被引頻次僅為1871，位列第3，小于《中華結核和呼吸雜志》總被引頻次的50%（4397）；并且在中國科技核心期刊綜合評價總分排名中僅列第1340名，較2016年（排名835）[6]和2015年（排名694）[5]排名下降幅度較大。顯然，《中國防癆雜志》在中國科技核心期刊綜合評價總分排名名次的不斷下滑與總被引頻次較低、自被引率較高關系密切。基于此，筆者考慮，在編輯部并未采用任何干預手段而期刊卻存在高自引的情況，其可能的影響因素有以下三點。

表4 2011—2016年呼吸病學、結核病學類中文核心期刊結核病領域研究載文情況

（一）期刊的核心效應聚集了本學科領域的優秀論文，導致期刊自被引率提升

從稿件組織角度看，《中國防癆雜志》在2012年以前接受錄用稿件大多數為預防控制及基礎研究類稿件，自2012年起，編輯部提出“向臨床領域進軍”的目標，從而擴大收稿范圍，廣泛接收結核病臨床研究類稿件。另外，編輯部重視熱點問題約稿及“專題重點號”組稿工作，確保期刊連續多年重點號刊出率達到100%。從凝聚專家角度看，《中國防癆雜志》作為中國防癆協會會刊，在協會的大力幫扶下，編輯部積極與結核病臨床研究領域專家進行接觸，擴大編委會隊伍，獲得了一批高水平臨床專家的支持，使得期刊影響力不斷擴大、高質量稿件數量增加。同時，編委會成員覆蓋專業范圍的擴大，讓作者投稿能夠得到客觀、公正、科學的審核，因此，使得更多的結核病領域研究人員將《中國防癆雜志》作為投稿首選期刊。從期刊經營角度看，《中國防癆雜志》以期刊學術平臺為依托，廣泛開展學術交流及學術合作。編輯部與知名專家聯手，打造以組織重點號、擴大學術影響力為目的的品牌學術會議。品牌學術會議的舉辦，一方面，提高了期刊來稿質量，進一步擴大期刊的影響力和知名度。另一方面，編輯部與結核病領域科研院所積極合作，多家結核病防治院所陸續成為期刊協辦單位，協辦單位提供政策，鼓勵和支持本單位科研人員將科研成果投稿《中國防癆雜志》。統計數據顯示，本刊近5年內（2012—2017年）發表的文章中共有28篇文章超越學科前1%高被引論文（頂尖學術論文）基準線，其中前20篇成功入選“科技期刊頂尖論文（F5000）”項目。2017年第1期 “消除傳染源，控制結核病”重點號中，以同濟大學附屬上海市肺科醫院沙巍教授為第一作者的《首次復治肺結核患者短程化療新方案的臨床研究》在入選“2018年度中華醫學百篇優秀論文（TOP100）”后進一步入選“第三屆中國科協優秀科技論文（TOP10）”。上述經營策略的實施，使得《中國防癆雜志》在結核病研究領域的核心效應不斷增強，優秀稿件不斷增加，相應的本領域其他期刊稿件刊載量（尤其優質稿件刊載量）會受到影響，進而導致《中國防癆雜志》總被引頻次下降，自被引率升高。

（二）同領域期刊載文量的降低導致期刊自被引率升高

期刊總被引頻次和他引率與本領域內期刊載文數量密不可分。筆者對2011—2016年萬方醫學網收錄中文期刊結核病領域研究載文數據進行匯總，只選擇該數據庫雖欠全面但可從一個側面了解中文期刊結核病領域研究論文的刊載情況。分析發現，2011—2016年，萬方醫學網收錄中文期刊結核病領域研究載文數量變化不大，均在1000篇左右，但其中收錄的《中國防癆雜志》載文數量占比逐年增大，而其他期刊的載文數量逐漸減少。載文≥20篇的期刊數在2013—2016年各年度均小于5本，而在2016年《中國防癆雜志》載文數占載文≥20篇的期刊載文總數的50%。筆者同時對《中國科技期刊引證報告（核心版）》“呼吸病學、結核病學類期刊”中的6本期刊2011—2016年刊載結核病領域研究論文數量進行了統計。結果顯示，《中國防癆雜志》在該類期刊中結核病領域研究論文的載文量占比在逐漸增大，而其他5本期刊的載文占比逐漸降低，尤其是2016年占比不足40%。同時，2018年版《中國科技期刊引證報告（核心版）》中，《中國防癆雜志》學科擴散指標僅為36.50，位列“呼吸病學、結核病學類期刊”6本期刊中的第6名；而反映期刊論文與學科科研熱點重合度的紅點指標為0.83，位列第1[7]。以上結果表明，我國結核病研究領域中文論文刊發期刊數量減少，發文呈集中趨勢，《中國防癆雜志》載文量占比不斷增大，并且所刊發論文較多為結核病領域熱點問題的高質量論文。因此，作者在引用文獻時，《中國防癆雜志》刊發論文被檢索和引用概率勢必增大，加之《中國防癆雜志》在國內結核病研究領域影響力的提升使得更多作者投稿時首選本刊，從而影響《中國防癆雜志》的他引率，出現期刊高自被引率的結果。此結果也同時印證了上述第一個影響因素。

（三）學科局限性導致期刊自被引率升高

就《中國防癆雜志》所屬學科領域來看，結核病屬于傳染性疾病，我國各地均設有專門的結核病患者防治機構，包括專門的預防控制院所及專科醫院。一般綜合醫院確診或診斷疑似的結核病患者均要求其前往專科醫院診療，大多數綜合醫院不設立結核病治療科室。這使得本領域讀者、作者群體數量相較其他學科偏少，限制了稿源。同時，調查顯示，全國結核病防治機構主要從業人員以專科學歷（包括大專和中專）為主，占73.7%，初級及以下職稱占59.5%，稿件出產量很少[10]。結核病相關研究投稿論文大多數集中在國內經濟較發達地區的一些大型科研院所及專科醫院，聚集效應明顯。王嘉等分析2003—2015年《中國防癆雜志》載文作者特點，結果顯示刊發論文100篇以上的地區僅為北京、廣東、上海、山東、浙江、湖北等[11]。因此，結核病學科有其局限性，加之《中國防癆雜志》在本領域的高認可度，也是導致期刊高自被引率的影響因素。

四、結束語

綜上所述，筆者對《中國防癆雜志》近5年的高自引原因進行了剖析，在排除期刊編輯部人為操縱的情況下，期刊的核心效應、同領域期刊載文量，以及學科局限性均為期刊自被引率的影響因素。對于期刊的自引率問題，筆者認為目前文獻所述的界限值是否適合全部的學術期刊值得懷疑，應該進行個體化分析，尤其是分析自引的合理性。但遺憾的是，目前從數據角度尚不能深入分析自引行為的合理性，不能區分合理自引和過度自引[12]。筆者認為，針對此問題，一方面，在期刊評價體系中應該充分考慮我國實際情況，考慮期刊所屬學科的特點；另一方面，期刊編輯應在日常稿件處理工作中，分析和處理稿件參考文獻引用的合理性，堅持科學辦刊的理念，恪守職業操守；注重宣傳和推廣本專業期刊內容，擴大本專業期刊的讀者群體，提高期刊他引率。