美國高校技術轉移實踐與啟示

花之蕾

技術轉移是企業乃至國家實現技術創新、增強核心競爭力的關鍵環節。幾十年來，世界各國通過立法等手段使自身技術轉移能力不斷增強。

美國作為世界發達國家，其創新能力在當今世界獨樹一幟，其活躍創新能力的獲得主要來自以下方面：

1 完備的法律體系

從80 年代開始，美國國會陸續建立起包括 20 多部法案的技術轉移法律體系，其中最為核心的、對美國大學技術轉移發展影響最大的是以下 5 個法案：《拜杜法案》《史蒂文森·威德勒技術創新法》《聯邦技術轉移法》《小企業技術創新進步法》《國家合作研究法》，其中《拜杜法案》是美國科技成果轉化法律體系的基石。這些法案旨在以立法形式，加強政府機構及研究機構對技術轉移的責任，通過加速政府資助研發成果的技術轉移，提高美國經濟的競爭力。

美國國會每二至三年就要對過去的法律進行修訂，以保障法律的時效性。總體來說，美國技術轉移法律體系的內容可分為5個方面：一是調整知識產權權屬;二是加強技術轉移運作面;三是促進小企業技術創新進步;四是加強合作研究;五是保護國家安全利益。

2 多層次的技術轉移組織體系

經過數十年的探索，美國形成了一套系統的技術轉移管理機構體系。

（1）政府層面：國會處在這個架構的最頂層，主要通過立法推動技術轉移的實現;政府則在國會立法授權下建立了一系列行政管理機構，負責制定技術轉移的各種具體政策。美國國會通過立法成立的國家技術轉移中心（NTTC） 、聯邦實驗室技術轉讓聯盟 （FLC） 、 國家技術信息中心 （NTIS） 是處于聯邦政府層面上的技術轉移機構。

（2）民間非盈利組織層面：AUTM 是一個非盈利組織，其前身為 1974 年成立的大學專利管理者協會。在20 世紀 80 年代，協會意識到其成員的角色和責任大大超出了“專利管理”的范疇，遂改名為大學技術經理人協會。目前 AUTM 是全球最大的技術轉移從業者協會，成為為學術研究機構、產業界、技術轉移從業者、企業家提供交流的國際化平臺。

（3）操作執行層面：隨著國家技術轉移法律體系的建立，美國大學和研究機構的技術轉移制度也不斷完善，大多數大學和研究機構都制定了成果轉化相關的規章制度，并成立技術許可辦公室等負責技術轉移的專門機構。聯邦政府部門所屬的獨立研究機構及其下屬研究機構等，一般都有專門的技術轉移機構或設立技術轉移計劃。

3 多樣化的運營模式

經過實踐探索，美國大學的技術轉移機構產生了 3 種運行模式：

威斯康星校友研究基金會（WARF）模式。該基金會成立于1925年，是美國最早設立的大學知識產權管理和轉移機構，雖然是大學的附屬機構，但 WARF與大學分開，享有獨立的法律地位。專門從事威斯康辛大學的知識產權管理，特別是負責威斯康辛大學的技術轉移工作。其任務是推動威斯康辛大學研究成果向產業的轉移，在實現科研成果的市場價值并造福社會。

麻省理工學院首創的第三方模式。加州大學伯克利大學教授 Cottrell 建立的研究公司 （RC） 獨立于所有大學， 1937年麻省理工學院與 RC 簽署協議，將學院的發明提交給 RC，由 RC 負責專利申請和許可事宜，收入與麻省理工學院四六分成。

斯坦福大學首創的 OTL（或OTT）模式。即大學設立技術許可辦公室，代表學校出面審核、申請、管理和運營大學的發明專利。OTL （或OTT）模式是目前運行得最為成功，也是美國大學最普遍采取的模式。

4 持續、良好的發展趨勢：

經過長期的發展，美國的科技成果轉化體系和形式也在發生著變化：

（1）在大學周圍建立科技工業園區：自20世紀50年代以來，一些著名大學的周圍建立了高新技術工業實驗室和高新技術企業及其研究機構，以形成高新技術和工業技術試驗研究開發機構的集中地區，這些地區被稱為科技工業園或科技研究園。科技工業園的類型大致可以分為：（1）由大學組建或基于大學影響所形成的園區，如1951年成立的斯坦福大學科技園區及其附近的硅谷科技園是成立最早、最具影響力的科技園;（2）由州政府主持組建的園區，如北卡羅來納州的“三角科技園”是由當地政府在北卡羅來納州立大學、北卡羅來納大學和杜克大學三所大學之間的三角地帶共同組建的科技園;（3）由企業和大學組建的園區，如波士頓128號公路高技術研究園是在麻省理工學院（MIT）、哈佛大學等高校附近的128號高速公路周邊數千家企業形成的科技園。

（2）企業主導的大學-工業合作研究：企業要獨立完成從基礎理論到應用科技成果開發的系統研究，難度大、周期長、成本高。因此，美國許多企業主動向大學提供足夠的科研資金并參與組織，形成以企業為主的大學—工業合作研究模式。具體合作方式有：（1）企業向大學撥款開展指定項目的研究;（2）聘請大學研究人員到企業從事短期研究和指導;（3）組建研究機構，由企業與高校人員共同開展研究，這在合作實踐中是最成功、最有效的。

（3）由政府支持建立合作研究機構：20世紀70年代末，美國國家科學基金會（NSF）陸續建立了“大學—工業合作研究中心（VICRC）”、“工程研究中心（ERC）”和“科學研究中心（CSTC）”，分別從事技術開發、應用研究和基礎研究，形成了從科技成果的產生、中試直至商品化的完整創新鏈條。目前，美國三類中心已有100多個，這三類中心均設在大學，由大學進行管理。

（4）產學研聯盟或產業技術聯盟：20世紀末在美國建立的一批產學研聯盟，如MIT產學研聯盟、美國半導體制造技術聯盟、美國生物技術產業組織等在推動科技成果轉化方面發揮了重要作用。

完備的法律體系、技術轉移機構人力資源投入及激勵制度的構建是美國技術轉移能力強大的關鍵所在。其經費的合理增長、技術成果轉移專職人力資源的增加及激勵制度的明確，對其他各國技術轉移能力的提升之路指出了方向。

（作者單位：華北電力大學）