環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級：基于“十一五”減排政策的DID檢驗(yàn)

劉和旺 ，劉博濤 ，鄭世林

(1.湖北大學(xué) 商學(xué)院，湖北 武漢 430061；2.北京大學(xué) 國家發(fā)展研究院，北京 100871)

一、引言

過去40年，中國在取得經(jīng)濟(jì)增長輝煌成就的同時，也出現(xiàn)了資源過度消耗、生態(tài)環(huán)境破壞等問題。蘭德公司2015年1月的一份研究報(bào)告就指出，在2000-2010年間，中國環(huán)境污染的成本接近每年國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的10%[注]http://bbs.pinggu.org/k/news/128844.html。。隨著環(huán)境問題越來越受到重視，全社會對凈土、碧水、藍(lán)天的期待也不斷提升，黨和政府也給予了高度重視。繼黨的十八大提出把“美麗中國”作為生態(tài)文明建設(shè)的偉大目標(biāo)之后，黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步把建設(shè)生態(tài)文明提升為“千年大計(jì)”。為了“美麗中國”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，中國需要進(jìn)一步健全環(huán)境規(guī)制體制，以保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的獲得“金山銀山”的同時，還能繼續(xù)享有“綠水青山”。

而可持續(xù)的發(fā)展需要產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級作為支撐。問題是，中國的環(huán)境規(guī)制在治理環(huán)境污染的同時能否倒逼產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，藉此實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)(生態(tài)環(huán)境)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(經(jīng)濟(jì)發(fā)展)的雙贏？現(xiàn)有文獻(xiàn)大多基于省級和行業(yè)層面的數(shù)據(jù)，而基于微觀數(shù)據(jù)研究環(huán)境規(guī)制政策對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的文獻(xiàn)，尤其是作用機(jī)理的文獻(xiàn)并不多且不系統(tǒng)，同時，也存在內(nèi)生性問題。

本文捕捉到中國政府在“十一五”時期(2006-2010年)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度加大的事實(shí)，并以此準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)來識別環(huán)境規(guī)制政策對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響[注]學(xué)術(shù)界對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的定義存在分歧。從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究歷程來看，可以從宏觀和微觀兩個角度對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵進(jìn)行剖析。宏觀層面產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵關(guān)注的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷以及與價值鏈理論的融合，通過各產(chǎn)業(yè)比重變化來反映社會整體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的狀況；微觀層面產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是指企業(yè)通過不斷創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品、提升產(chǎn)品競爭力并獲取更多利益(Gereffi，1999)。本文的研究偏重微觀層面，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級采納Gereffi(1999)的定義。[1]?！笆晃濉币?guī)劃期間，中央政府實(shí)行污染物總量控制，要求在此期間將化學(xué)需氧量(COD)和二氧化硫(SO2)排放減少量控制為10%，并將此作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的“強(qiáng)制性”目標(biāo)之一，即將污染物減排目標(biāo)作為“約束性目標(biāo)”。同時，從2006年開始，中央政府將地方環(huán)保指標(biāo)納入對地方官員晉升考核的指標(biāo)體系中，并將污染物減排完成情況與地方官員政績考核相掛鉤，這在一定程度上加強(qiáng)了地方環(huán)境規(guī)制的力度。鑒于這種環(huán)境規(guī)制所具有的“約束性”、“硬性”和“非對稱性”特點(diǎn)，其對微觀企業(yè)的影響更具典型和普遍性[2]。為此，基于中國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，本文以“十一五”減排政策為自然實(shí)驗(yàn)，采用倍差法(Difference-in-Difference，DID)，研究了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響及其作用機(jī)制問題。研究發(fā)現(xiàn)：(1)相對于非污染密集型行業(yè)企業(yè)而言，環(huán)境規(guī)制確實(shí)倒逼了污染密集型行業(yè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，無論是以人均增加值還是每單位資本增加值所衡量的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。(2)從子樣本角度看，環(huán)境規(guī)制只是顯著倒逼了非國有企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，而對國有企業(yè)的影響則是不顯著的。(3)從作用機(jī)制來看，環(huán)境規(guī)制促使的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級在短期內(nèi)并沒有通過技術(shù)創(chuàng)新，而是通過全要素生產(chǎn)效率和市場集中度(HHI)提高的渠道實(shí)現(xiàn)的。

與現(xiàn)有文獻(xiàn)相比，本文系統(tǒng)研究了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(企業(yè)升級)的作用機(jī)理、渠道和約束條件，其可能貢獻(xiàn)在于如下三個方面：首先，在研究方法上，利用“十一五”時期“減排”政策作為環(huán)境規(guī)制政策的一項(xiàng)外生沖擊，運(yùn)用倍差法更為客觀地考察了環(huán)境規(guī)制的影響，不僅有效地規(guī)避了數(shù)據(jù)無法客觀度量環(huán)境規(guī)制的局限，更為重要的是盡可能地克服了以往研究中該指標(biāo)選擇的主觀性和內(nèi)生性問題，增強(qiáng)了實(shí)證研究的說服力，將“十一五”減排政策準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)拓展到了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究中。其次，研究提供了環(huán)境規(guī)制對不同所有制類型企業(yè)異質(zhì)性的證據(jù)，拓展了環(huán)境規(guī)制政策效應(yīng)的研究；再次，研究檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的微觀機(jī)制，研究證實(shí)高強(qiáng)度環(huán)境規(guī)制更多的是通過倒逼“散亂污”企業(yè)的退出、轉(zhuǎn)型或升級來實(shí)現(xiàn)的。據(jù)作者所知，這是國內(nèi)借助于微觀數(shù)據(jù)和“十一五”減排政策準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級及其作用機(jī)制的第一篇文獻(xiàn)。

二、文獻(xiàn)綜述和主要研究假說的提出

(一)文獻(xiàn)綜述

1.環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)影響

有關(guān)環(huán)境規(guī)制影響分析的國內(nèi)外文獻(xiàn)大多圍繞“污染天堂假說”(Pollution havens hypothesis 又稱“避難所假說”)[3]和“波特假說”(Porter Hypothesis)展開。前者多聚焦于宏觀層面環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響，后者則偏重于微觀層面對技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)競爭力或績效的影響[4-6]。學(xué)術(shù)界也用到了環(huán)境領(lǐng)域的自然實(shí)驗(yàn)來評估環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，如用“兩控區(qū)”作為自然實(shí)驗(yàn)，分別探討了環(huán)境規(guī)制影響“外商直接投資”[4]、“出口”[7]、區(qū)內(nèi)企業(yè)競爭力[8]、嬰兒死亡率[9]、出口產(chǎn)品質(zhì)量[10-11]等，用“十一五”減排政策這一自然實(shí)驗(yàn)研究了環(huán)境規(guī)制對“地方官員治污行為”[12]、“企業(yè)資源再配置”[2]和“出口”[6]等的影響。

2.環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響

少數(shù)外國文獻(xiàn)直接了探討環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。Berman和Bui(2001)[13]的理論模型刻畫了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的微觀作用機(jī)理。而Liu(2016)[14]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響取決于資源配置扭曲效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)的大小。當(dāng)環(huán)境規(guī)制的技術(shù)效應(yīng)強(qiáng)于資源配置的扭曲效應(yīng)時，環(huán)境規(guī)制會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。Lima(2015)[15]則提供了環(huán)境規(guī)制促進(jìn)新興經(jīng)濟(jì)體結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的證據(jù)。

直接研究環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響的文獻(xiàn)大多來自國內(nèi)文獻(xiàn)，且集中于宏觀領(lǐng)域。研究的結(jié)論聚訟紛紜，莫衷一是，主要有以下三種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)是推動效應(yīng)。李強(qiáng)(2013)[16]、肖興志、李少林(2013)[17]實(shí)證研究表明，環(huán)境規(guī)制會顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。第二種觀點(diǎn)是抑制效應(yīng)。該觀點(diǎn)認(rèn)為，加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會引起被規(guī)制企業(yè)成本攀升，從而在一定程度上抑制產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級[18-19]。胡建輝(2016)[18]認(rèn)為當(dāng)行政化環(huán)境規(guī)制較弱未能與市場化環(huán)境規(guī)制工具有效結(jié)合時，加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會明顯抑制產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。衛(wèi)平、余奕杉(2017)[19]指出，對于創(chuàng)新能力較弱的企業(yè)，環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)會阻礙其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，甚至導(dǎo)致其退出市場。第三種是效應(yīng)具有不確定性的觀點(diǎn)。部分學(xué)者認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的效應(yīng)是不確定的[20]。這種不確定性體現(xiàn)在：這種效應(yīng)可能不存在，也可能在一定條件下存在。即便存在，也可能存在地區(qū)、行業(yè)和企業(yè)的異質(zhì)性問題。

在現(xiàn)有關(guān)于環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響的研究中，多數(shù)學(xué)者均將其作用機(jī)理作為研究重點(diǎn)。國外學(xué)者雖沒有就環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用機(jī)制展開直接研究，但卻為相關(guān)研究的開展提供了思路。國外學(xué)者的研究結(jié)論主要集中于如下兩種渠道：一是認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠通過對生產(chǎn)規(guī)模的調(diào)整來提高企業(yè)的集中度進(jìn)而限制產(chǎn)出[21-22]；二是環(huán)境規(guī)制可以通過設(shè)置進(jìn)入壁壘、抑制產(chǎn)業(yè)成長和重新配置相關(guān)企業(yè)的市場配額來影響市場結(jié)構(gòu)[23-24]。而國內(nèi)學(xué)者，就環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級機(jī)制所做的研究多偏重宏觀層面，如肖興志、李少林(2013)[17]和梅國平、龔林海(2013)[25]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠通過對需求、國際貿(mào)易和技術(shù)創(chuàng)新的影響間接影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。盡管宏觀層面的研究對微觀層面的作用機(jī)制具有一定的啟示，但是，這些研究使用都是省級或和行業(yè)數(shù)據(jù)，同時，由于測度誤差(環(huán)境規(guī)制指標(biāo))和反向因果所引起的內(nèi)生性問題容易導(dǎo)致回歸結(jié)果的偏誤，在機(jī)制識別方面也難以令人信服。為此，本文借助于微觀數(shù)據(jù)和環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)較好地識別了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響及其機(jī)制，彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究的不足。

(二)主要研究假說的提出

1.環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響

從理論上說，環(huán)境規(guī)制會導(dǎo)致被規(guī)制企業(yè)內(nèi)部成本增加，企業(yè)勢必會對已有的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、組織管理模式和技術(shù)水平等做出相應(yīng)調(diào)整，消化上升的成本以求得生存。因此，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高對產(chǎn)業(yè)或企業(yè)群體均是一種強(qiáng)制性“精洗”或優(yōu)勝劣汰，引致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級[13]?！笆晃濉睖p排政策相對于此前的環(huán)境規(guī)制政策，加大了環(huán)境規(guī)制力度，實(shí)施更為有效。為此，本文提出假說1：在其他條件不變的情況下，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

2.環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的機(jī)制

鮮有文獻(xiàn)探討環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的微觀作用機(jī)制，例外的是Berman和Bui(2001)[13]。其中，Berman和Bui(2001)[13]的理論模型刻畫了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生的微觀作用機(jī)理。簡而言之，它是產(chǎn)出效應(yīng)和污染減排活動之間的邊際技術(shù)替代率(要素替代效應(yīng)) 綜合作用的結(jié)果。具體地，在其他條件不變的情況下，環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致被規(guī)制企業(yè)的成本相對增加，企業(yè)要么減產(chǎn)或?qū)嵭邪ňG色技術(shù)創(chuàng)新在內(nèi)的產(chǎn)品創(chuàng)新或工藝創(chuàng)新，這對生產(chǎn)的影響或正或負(fù)(產(chǎn)出效應(yīng))；要么在生產(chǎn)過程中引進(jìn)清潔技術(shù)或生產(chǎn)端(過程或是末端)實(shí)行環(huán)境治理互動，這將導(dǎo)致在既有技術(shù)條件下要素效率的提升或在長期內(nèi)引致技術(shù)創(chuàng)新，由此引起生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的流動和重新配置(要素替代效應(yīng))，最終可能會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(見圖1)。因此，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級主要表現(xiàn)為兩種形式的資源配置：一是在等量資本投入獲取等量收益的引導(dǎo)下，資源要素在國民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)之間的流動，即產(chǎn)業(yè)間升級；二是，在市場競爭導(dǎo)向下，資源要素在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)由低效率產(chǎn)業(yè)部門向高效率產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)變。

上述微觀作用機(jī)理的分析，強(qiáng)調(diào)了環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新和要素效率(生產(chǎn)率)提升這兩種作用機(jī)制或渠道對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響，現(xiàn)有宏觀領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)研究對此也予以了證實(shí)。

有學(xué)者強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的驅(qū)動作用[26-27]。吳家曦和李華燊(2009)[26]通過發(fā)放問卷對浙江省中小企業(yè)進(jìn)行調(diào)研發(fā)現(xiàn)，浙江省有20%的中小企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。李平、慕繡如(2013)[27]的研究結(jié)果表明，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、能源使用效率較高的地區(qū)和污染密集型行業(yè)，環(huán)境規(guī)制顯著促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。同時，李玲和陶鋒(2012)[28]也發(fā)現(xiàn)對重度污染產(chǎn)業(yè)的環(huán)境規(guī)制，會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提高和技術(shù)創(chuàng)新，推動其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。薛曜祖(2016)[29]也證實(shí)了環(huán)境規(guī)制可以通過全要素生產(chǎn)率促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

圖1 環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的微觀作用機(jī)理

與上述兩種渠道有關(guān)但不相同的是，現(xiàn)有文獻(xiàn)還證實(shí)了環(huán)境規(guī)制會通過市場結(jié)構(gòu)(市場集中度)影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。環(huán)境規(guī)制能夠通過對生產(chǎn)規(guī)模的調(diào)整和資源在不同行業(yè)和行業(yè)內(nèi)部重新流動和配置，引起優(yōu)質(zhì)要素向優(yōu)質(zhì)企業(yè)集中或中小企業(yè)的退出，從而影響市場結(jié)構(gòu)(市場集中度)，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級[22,24]。鑒于上述分析，我們提出如下假說2：在其他條件不變的情況下，環(huán)境規(guī)制會通過市場結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新、全要素生產(chǎn)率等渠道影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

三、制度背景和研究設(shè)計(jì)

(一)制度背景和研究策略

全面實(shí)施污染物總量控制與治理是十多年來環(huán)保的重要治理模式[注]在中國，實(shí)施總量控制，是指對主要污染物排放量，如二氧化硫(SO2)和二氧化碳(CO2)等設(shè)定五年減排控制目標(biāo)，然后自上而下層層分解到地方，每年考核，形成了這樣一個指令性控制模式。。早在1988年，第三次全國環(huán)境保護(hù)會議就提出了總量控制的思想，1996年經(jīng)全國人大通過，污染物排放總量控制正式被定為中國環(huán)境保護(hù)的一項(xiàng)重大舉措。為此，原國家環(huán)保總局制定了《“九五”期間全國主要污染物排放總量控制計(jì)劃》。自此，總量控制模式正式登臺?？偭靠刂频牡貐^(qū)從“九五”期間重點(diǎn)污染控制地區(qū)(酸雨控制區(qū)和二氧化硫控制區(qū)，簡稱“兩控區(qū)”)和淮河、海河等流域到“十一五”時期在全國范圍內(nèi)實(shí)施?？刂茖ο笾饕腔瘜W(xué)需氧量(COD)和二氧化硫(SO2)。

大體而言，總量控制模式先后經(jīng)歷了兩個階段，即從“有總量無控制”走向“有總量有控制”的階段，其分界線是“十一五”時期。盡管“十五”規(guī)劃首次將SO2削減10%減排目標(biāo)(環(huán)保政策)納入，但是，減排目標(biāo)并沒有層層分解到各省或直轄市，也沒有相應(yīng)的評估或?qū)嵤┓桨福蚨鴾p排目標(biāo)難以完成。二氧化硫的排放量只在1998-1999年間小幅減少，此后逐漸上升，到2005-2006年二氧化硫排放總量達(dá)到了高峰[注]參見歷年統(tǒng)計(jì)年鑒和環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒。。

為了進(jìn)一步控制空氣污染，國家“十一五”規(guī)劃(2006-2010)實(shí)施了更具約束性的減排政策(后簡稱“十一五”減排政策)。這一政策加強(qiáng)了環(huán)境規(guī)制的力度，具體表現(xiàn)在如下兩個方面：一是提出了地方政府減排的長期目標(biāo)和完成年限。中央政府要求在此期間將化學(xué)需氧量和二氧化硫排放減少量控制為10%，并將此作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的“強(qiáng)制性”目標(biāo)之一。這種“有總量有控制”的政策比此前的“有總量無控制”的規(guī)制政策力度更大。二是將減排完成情況與地方政府官員的績效評價掛鉤。從2006年開始，中央政府將地方環(huán)保指標(biāo)納入對地方官員晉升考核的指標(biāo)體系中，實(shí)現(xiàn)了從純粹的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)考核向兼顧環(huán)保的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)考核的轉(zhuǎn)變，環(huán)境保護(hù)由此成為地方領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核的重要內(nèi)容和選拔任用、獎懲的主要依據(jù)。地方官員的烏紗帽與環(huán)保績效掛鉤在一定程度上加強(qiáng)了地方環(huán)境規(guī)制的力度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國有27個省份建立了環(huán)境管理績效考核機(jī)制，把環(huán)境保護(hù)納入經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展評價體系，21個省份把環(huán)境保護(hù)納入黨政干部政績綜合評價體系，并逐年進(jìn)行考核，在中國首次實(shí)現(xiàn)了污染“行政首長負(fù)責(zé)制”[30]。從環(huán)境規(guī)制的實(shí)踐來看，約束性環(huán)境規(guī)制也取得了明顯的治污效果。從監(jiān)測數(shù)據(jù)看，“十一五”期間，化學(xué)需氧量(COD)和二氧化硫(SO2)排放量在2010年分別比2005年下降了12.5%和14.4%[31]。

為此，本文選擇2006年作為一個重要時間分?jǐn)帱c(diǎn)，Chen等(2015)[12]、Wang等(2015)[32]和Shi等(2018)[6]分別利用這一政策變動來識別環(huán)境規(guī)制對地方官員治污行為、企業(yè)區(qū)位選擇和出口的影響。同時，但與上述文獻(xiàn)不同，本文采用DID方法來識別環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。這是由于這一規(guī)制政策是非對稱性的，對比高污染行業(yè)，低污染行業(yè)會存在系統(tǒng)差別[2]，因而本文采用高污染行業(yè)中的企業(yè)作為處理組[注]本文將2007年國務(wù)院開展的《第一次全國污染源普查方案》確定的我國11個重污染行業(yè)界定為污染密集型行業(yè)，同時由于黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)數(shù)據(jù)不充分，將其略去。因此本文選定的10個污染密集型行業(yè)，分別是：造紙及紙制品業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、紡織業(yè)、食品制造業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)。[33]，而低污染行業(yè)中的企業(yè)作為對照組，2006年政策變動之前賦值為0，2006年及其之后的賦值為1。參照J(rèn)efferson等(2006)[34]和張成等(2011)[35]，設(shè)定如下實(shí)證模型：

Upgradeijpt=αi+β1Post_ind+β2Xijpt+δt+εijpt

(1)

Mechnismijpt=αi+β1Post_ind+β2Xijpt+δt+εijpt

(2)

公式2是檢驗(yàn)其作用機(jī)制的模型。除因變量是其作用機(jī)制的中介變量之外，其他的與公式1相同。

(二)數(shù)據(jù)來源

本文企業(yè)數(shù)據(jù)源自國家統(tǒng)計(jì)局所收集的2003-2007年中國全部國有企業(yè)及其規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫[注]本文使用的是工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的2003-2007年的數(shù)據(jù)?？紤]到政策變動后的數(shù)據(jù)只有2年，而2004年數(shù)據(jù)又缺失，我們就只選取了2003-2007年的數(shù)據(jù)。。并按照多數(shù)學(xué)者處理的慣例[36]，對數(shù)據(jù)進(jìn)行了初步的處理。

(三)變量選擇

1.關(guān)鍵變量

(1)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級變量。本文產(chǎn)業(yè)升級接受Gereffi(1999)[1]的定義，即產(chǎn)業(yè)升級在微觀上體現(xiàn)為一個企業(yè)或經(jīng)濟(jì)體走向更加具有獲利能力的資本和技術(shù)密集型經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的過程，是在價值鏈內(nèi)部從低到高的附加值活動的轉(zhuǎn)變，重點(diǎn)在于產(chǎn)業(yè)價值創(chuàng)造能力的提升。因而，Kaplinsky和Readman(2005)[37]將產(chǎn)品附加值作為衡量產(chǎn)業(yè)升級的標(biāo)準(zhǔn)。參照Kaplinsky和Readman(2005)[37]和Zhu和He(2018)[38]，(1)本文以人均增加值(Addl)和每單位資本的增加值(Addk)來衡量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

2.控制變量

(1)企業(yè)特征變量：所有制類型(根據(jù)企業(yè)登記注冊類型來區(qū)分，國有企業(yè)Soe賦值為1；否則，賦值為0)、企業(yè)規(guī)模Size(參照聶輝華等(2008)[注]根據(jù)Scherer(1965)，銷售額對生產(chǎn)要素的比例是中性的，并且能夠反映短期需求的變動，因此被認(rèn)為是最好的企業(yè)規(guī)模的代理變量。我們按照國家統(tǒng)計(jì)局的企業(yè)規(guī)模分類標(biāo)準(zhǔn)，將所有樣本分為小型企業(yè)(銷售額小于3000萬元)、中型企業(yè)(銷售額在3000-30000萬元之間)和大型企業(yè)(銷售額超過30000萬元)。[39])、企業(yè)年齡(當(dāng)年年份-企業(yè)成立年份+1)。同時，依據(jù)李永友、嚴(yán)岑(2018)[40]控制了融資能力(凈資產(chǎn)收益率)[注]凈資產(chǎn)收益率用主營業(yè)務(wù)利潤與銷售額之比度量。參照江靜(2014)商業(yè)信貸比率用應(yīng)收賬款與(主營業(yè)務(wù)收入+產(chǎn)成品)之比來衡量。[41]。另外，現(xiàn)有文獻(xiàn)表明，外部政策環(huán)境變量、出口和融資約束也會影響產(chǎn)業(yè)升級[注]我們選擇政府政策、出口兩個虛擬變量來度量(即如果接受了政府資助或存在出口，則賦值為1，否則為0)。參照江靜(2014)融資約束用商業(yè)信貸比率(應(yīng)收賬款與(主營業(yè)務(wù)收入+產(chǎn)成品)之比)度量。[41]。

(2)市場結(jié)構(gòu)(赫芬達(dá)爾指數(shù)HHI)和地區(qū)特征(東部、中部和西部地區(qū)，虛擬變量)。

(四)描述性統(tǒng)計(jì)

就全部樣本的描述性統(tǒng)計(jì)(見表1)來看，在2003-2007年間，人均增加值和每單位資本的增加值分別為4.2和0.7個單位；國有企業(yè)占比4.12%，絕大多數(shù)是非國有企業(yè)；大型企業(yè)占46%，小型企業(yè)較少；7.5%的企業(yè)退出了市場。

組織工作是一門科學(xué)，專業(yè)性、政策性很強(qiáng)，需要過硬的專業(yè)能力、專業(yè)精神。新時代的組織工作，最需要的內(nèi)涵是專業(yè)素養(yǎng)，最需要的底氣是專業(yè)能力，最需要的品格是專業(yè)精神。要突出專業(yè)能力建設(shè)，積極搭建教育培訓(xùn)和實(shí)踐鍛煉平臺，強(qiáng)化組工干部的專業(yè)思維、專業(yè)素養(yǎng)、專業(yè)方法、專業(yè)精神，著重提高辨德識才、知人善任、做群眾工作等方面的能力，培養(yǎng)造就組織工作的行家里手。堅(jiān)持帶著問題學(xué)習(xí)，結(jié)合工作學(xué)習(xí)，深入調(diào)查研究，破解工作難題，切實(shí)提高組織工作水平。

從樣本均值差異顯著性檢驗(yàn)結(jié)果來看，平均來說，在2003-2007年間，污染密集型行業(yè)中的每單位勞動或資本增加值顯著高于非污染密集型企業(yè)；非國有人均或每單位勞動或資本增加值顯著高于國有企業(yè)，政策實(shí)施之后的每單位勞動或資本增加值都顯著高于實(shí)施之前。2006年前后樣本均值差異顯著性檢驗(yàn)。上述這些差異為后面檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制政策對制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供了分析視角。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、環(huán)境規(guī)制政策帶動效應(yīng)的證據(jù)和穩(wěn)健性分析

基于上述分析，本部分首先分析了2006年環(huán)境規(guī)制政策變動是否倒逼了制造業(yè)以每單位勞動或資本增加值提升為主要標(biāo)志的轉(zhuǎn)型升級，在此基礎(chǔ)上，報(bào)告各種穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果。

(一)基本回歸結(jié)果

表2給出的是環(huán)境規(guī)制對“人均增加值”(模型1-3)和“每單位資本增加值”(模型4-6)影響的回歸結(jié)果。所有的模型都控制了個體效應(yīng)和時間效應(yīng)。在模型1和模型4的基礎(chǔ)上，模型2-3和模型5-6分別加入了企業(yè)特征和行業(yè)特征變量。從中可以看出，無論是否加入控制變量，無論是人均增加值還是每單位資本增加值，環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的帶動效應(yīng)都非常顯著。這一結(jié)果表明“十一五”規(guī)劃中加大環(huán)境規(guī)制力度在當(dāng)前是有效的，至少在本文的考察期(2003-2007年)內(nèi)是如此。假說1得到了證實(shí)。

表2 環(huán)境規(guī)制政策對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響

注釋：所有回歸都控制了時間和個體效應(yīng)，控制了產(chǎn)業(yè)和年份，括弧中為標(biāo)準(zhǔn)誤差，***p<0.01,**p<0.05,*p<0.1。以下表格相同。

這一結(jié)果的出現(xiàn)，與“十一五”環(huán)境規(guī)制政策的變動有關(guān)?！笆晃濉币?guī)劃期間，政府加強(qiáng)了環(huán)境規(guī)制力度，對主要污染物總量進(jìn)行了控制；同時，中央政府開始將環(huán)境保護(hù)指標(biāo)與地方官員績效考核直接掛鉤，迫使地方政府環(huán)境治理力度加大。設(shè)計(jì)更具操作性、實(shí)施更加良好的環(huán)境規(guī)制政策勢必會導(dǎo)致企業(yè)成本攀升，為此，繼續(xù)生產(chǎn)的企業(yè)不得不進(jìn)行節(jié)能減排技術(shù)設(shè)備改造、更新或降低成本的技術(shù)創(chuàng)新，提升生產(chǎn)工藝和污染控制技術(shù)水平，減少污染物排放，高污染、高能耗或高規(guī)制遵循成本的企業(yè)甚至被迫退出，由此導(dǎo)致資源或要素在不同類型的產(chǎn)業(yè)之間或產(chǎn)業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移或重新配置，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，倒逼產(chǎn)業(yè)(企業(yè))轉(zhuǎn)型升級。近年來的事實(shí)也表明，高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制力度倒逼了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級[注]例如，2017年4月起，環(huán)保部門針對京津冀及周邊傳輸通道區(qū)域開展了大氣污染防治強(qiáng)化督查。截至2017年11月，強(qiáng)化督查并未影響相關(guān)六省市宏觀經(jīng)濟(jì)的基本面，環(huán)保倒逼經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的效應(yīng)在一些城市和行業(yè)日益凸顯。http://theory.gmw.cn/2018-01/25/content_27447801.htm。又如被認(rèn)為是我國環(huán)境保護(hù)歷史上的一塊里程碑《環(huán)境保護(hù)稅法》在2018年初開始實(shí)施。實(shí)踐證明，通過稅收機(jī)制倒逼高污染、高能耗企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。環(huán)保稅倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，南京日報(bào)/2018年/3月/12日第A05版。。

從控制變量的回歸結(jié)果來看，比較重要的發(fā)現(xiàn)有如下兩個：一是國有企業(yè)的人均增加值和資本增加值都顯著低于非國有企業(yè)，換言之，環(huán)境規(guī)制力度的加大并沒有帶動國有企業(yè)以人均增加值或資本增加值提升為標(biāo)志的轉(zhuǎn)型升級；二是相對于中型企業(yè)而言，環(huán)境規(guī)制政策只是帶動了大型企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，而沒有帶動小型企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。為此后文我們將進(jìn)一步深入研究。其他控制變量的回歸結(jié)果也大體與我們的直覺一致：企業(yè)利潤率越高，融資能力越強(qiáng)，融資約束越小，企業(yè)越能轉(zhuǎn)型升級。出口則對企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生了負(fù)面影響。限于篇幅，不能展開分析。

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

首先，平行趨勢檢驗(yàn)。對于上述基本回歸結(jié)果，如果污染密集型行業(yè)和非污染密集性行業(yè)存在時間趨勢差異，那么人們就會質(zhì)疑這一政策效應(yīng)并非是環(huán)境規(guī)制政策效應(yīng)引致，而是由于事前時間趨勢不同而引起。為了檢驗(yàn)在“十一五”減排政策之前，這兩種行業(yè)是否存在平行趨勢，我們考察了2003-2005年規(guī)制政策效應(yīng)的動態(tài)變化趨勢。具體地，在不改變處理組與對照組的設(shè)置前提下，時間分別選定為2003、2005-2007年，變動之后的時間賦值為1，此前的賦值為0，建立時間虛擬變量與污染行業(yè)的交互項(xiàng)，然后使用個體和時間雙向固定效應(yīng)模型。從表3模型1、2的回歸結(jié)果中可以看出，在2003年環(huán)境規(guī)制政策對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響是顯著為負(fù)的，而在2005年其影響在統(tǒng)計(jì)學(xué)上并不顯著，說明兩者存在平行趨勢。同時,表3第1列的回歸結(jié)果顯示，政策實(shí)施后的的回歸系數(shù)從2006年的0.1219上升到2007年的0.2606，也就是說，呈現(xiàn)出政策效應(yīng)逐漸增強(qiáng)的趨勢。

其次，安慰劑檢驗(yàn)。為進(jìn)一步考察了“十一五”減排政策實(shí)施之前這種政策效應(yīng)是否就已經(jīng)存在，我們進(jìn)行了如下安慰劑檢驗(yàn)。我們假設(shè)減排政策發(fā)生在2005年，處理組的設(shè)置與對照組的設(shè)置沒有改變，唯一改變的是假定政策變動發(fā)生在2005年，對2005年及其之后的時間賦值為1，此前的賦值為0，將每個時間變量與政策變量相乘，然后使用個體和時間雙向固定效應(yīng)模型。表3第4列的回歸結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是顯著為負(fù)的。同時，我們又假定政策實(shí)施是發(fā)生在2007年，用前述方法進(jìn)行回歸。表3第5-6列的回歸結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制政策對“十一五”期間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級有帶動效應(yīng)。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

再次，改變樣本數(shù)量?？紤]到政策實(shí)施前后樣本的大體平衡，我們只選取政策實(shí)施前后1年(2005-2007年)的樣本。我們的回歸結(jié)果表明，從表3的回歸結(jié)果可以看出，上述結(jié)論都具有穩(wěn)健性。限于篇幅，不再報(bào)告回歸結(jié)果。

五、環(huán)境規(guī)制帶動效應(yīng)的異質(zhì)性分析

現(xiàn)有研究認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響存在地區(qū)、行業(yè)和企業(yè)的異質(zhì)性問題，會因規(guī)制地區(qū)、行業(yè)和企業(yè)的不同而不同。就企業(yè)異質(zhì)性而言，我們擬關(guān)注企業(yè)性質(zhì)和規(guī)模所引起的異質(zhì)性問題。環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)的影響程度取決于企業(yè)與政府的討價還價能力及其自身對規(guī)制成本的吸收能力，而在中國，企業(yè)的這兩種能力與其性質(zhì)(所有者類型)及其規(guī)模密切相關(guān)。這是因?yàn)閲衅髽I(yè)可以通過信貸上的優(yōu)先以及政府補(bǔ)貼等來減緩環(huán)境規(guī)制政策帶來的沖擊，但是私人企業(yè)缺乏這些能力，因此面臨減產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)[7]。同時，不同規(guī)模的企業(yè)由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍等自身因素的影響，大企業(yè)在規(guī)制遵循成本和融資約束方面享有優(yōu)勢，而小企業(yè)更容易受到法律環(huán)境帶來的影響[43]。有鑒于此，本文擬考察環(huán)境規(guī)制的帶動效應(yīng)是否存在這兩方面的異質(zhì)性。

(一)企業(yè)所有制類型的異質(zhì)性

前面的回歸結(jié)果已經(jīng)初步表明，環(huán)境規(guī)制政策效應(yīng)存在著企業(yè)所有制類型的異質(zhì)性，即它只是顯著地促進(jìn)了非國有企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

現(xiàn)有研究表明，中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期不同所有制類型的企業(yè)面對外部制度環(huán)境和內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)制度、治理結(jié)構(gòu)存在差異，環(huán)境規(guī)制政策效應(yīng)在不同所有制企業(yè)間會存在差異。就此，我們進(jìn)行了子樣本的回歸分析。表4中模型1、3和模型2、4的因變量分別為每單位勞動和資本的增加值。研究結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制政策只是顯著帶動了非國有企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，該結(jié)論與前文一致。究其原因可能在于：(1)企業(yè)內(nèi)部因素差異，其中包括企業(yè)性質(zhì)、目標(biāo)、規(guī)模和行業(yè)分布因素的差異。從企業(yè)性質(zhì)和目標(biāo)來看，相對于非國有企業(yè)而言，國有企業(yè)肩負(fù)著社會穩(wěn)定、就業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等多重目標(biāo)，追求利潤最大化并非其唯一目標(biāo)。而產(chǎn)權(quán)相對明晰的非國有企業(yè)對環(huán)境規(guī)制所帶來的成本則更加敏感，也不存在像傳統(tǒng)國有企業(yè)那樣的軟預(yù)算約束問題，會主動實(shí)施節(jié)能減排舉措，試圖通過管理與技術(shù)創(chuàng)新，積極促成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。從企業(yè)規(guī)模和行業(yè)結(jié)構(gòu)的差異來看，相對于國有企業(yè)而言，平均而言，非國有企業(yè)規(guī)模更小，行業(yè)集中度更低。(2)企業(yè)外在壓力的差別。國有企業(yè)與地方政府存在著政治關(guān)聯(lián)。他們往往能享有更多的政府資助或地方政府的庇護(hù)，以及更低環(huán)境稅的優(yōu)惠或更容易逃脫排污處罰[11,44]，因此，國有企業(yè)面臨的因環(huán)境規(guī)制遵循成本上升所帶來的壓力較小，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動力不足。而在面臨愈加嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制時，非國有企業(yè)受到規(guī)制的壓力更大，規(guī)制遵循成本較高，必須通過技術(shù)或設(shè)備的引進(jìn)通過生產(chǎn)率，或者進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高單位產(chǎn)品的增加值，從而推動其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

(二)企業(yè)規(guī)模的異質(zhì)性

基于中國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型時期，不同規(guī)模的企業(yè)因?yàn)樗媾R的外部制度約束不同，其升級程度也會不同。前面實(shí)證結(jié)果分析初步表明，環(huán)境規(guī)制只是顯著促進(jìn)了大型企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。為了進(jìn)一步深入研究，我們進(jìn)行了子樣本回歸分析。表5模型1-2的因變量分別是人均增加值和每單位資本的增加值，3-4亦與此類似，從中我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模存在顯著的異質(zhì)性。相對于中型企業(yè)而言，環(huán)境規(guī)制只是顯著地帶動了大型企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，而并沒有帶動小型企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。究其原因在于：(1)大規(guī)模企業(yè)享有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢。大型企業(yè)擁有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、范圍經(jīng)濟(jì)性和學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)性等利益，面臨環(huán)境規(guī)制所施加的成本上升的壓力就較小，同時，大企業(yè)能夠充分利用各地域、各單元的關(guān)系和優(yōu)勢，分享企業(yè)的獨(dú)特能力和創(chuàng)新資源，從而有利于提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，形成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。大企業(yè)規(guī)模生產(chǎn)對工藝創(chuàng)新投入的補(bǔ)償優(yōu)勢以及通過技術(shù)溢出效應(yīng)對企業(yè)集聚的主導(dǎo)作用，在產(chǎn)業(yè)升級過程中往往具有不可替代的作用[45]。(2)大型企業(yè)比小企業(yè)人力、物力和財(cái)力資源雄厚，更有資源和能力進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級，而規(guī)制成本上升則擠壓了小型企業(yè)的利潤空間，只能從事低端生產(chǎn)[46-47]。

表5 企業(yè)規(guī)模的異質(zhì)性

六、作用機(jī)制檢驗(yàn)

首先，我們擬檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制是否通過市場結(jié)構(gòu)渠道影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。我們分別選擇了以衡量市場結(jié)構(gòu)的市場集中度(赫芬達(dá)爾指數(shù)HHI)、企業(yè)進(jìn)入和退出的三個指標(biāo)來考察。根據(jù)實(shí)證模型中機(jī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?2)的設(shè)定，表6模型1-4的因變量分別是企業(yè)數(shù)、企業(yè)進(jìn)入率和退出率和市場集中度(HHI)[注]考慮到工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中絕大多數(shù)企業(yè)是大型企業(yè)，因此，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)進(jìn)入的影響可能是有偏誤的，我們借助于2004和2008年經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)考察了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)數(shù)量的影響，回歸結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制仍然是顯著負(fù)向影響企業(yè)數(shù)量的，限于篇幅，回歸結(jié)果沒有報(bào)告。，回歸結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制政策阻止了新企業(yè)的進(jìn)入，加速了現(xiàn)有企業(yè)尤其是小的、散亂污企業(yè)的退出，減少了企業(yè)數(shù)量，提升了市場集中度。對此我們的解釋是，當(dāng)環(huán)境規(guī)制設(shè)計(jì)更加合理、實(shí)施更為完備時，即環(huán)境規(guī)制成為一種普遍性的要求之后，大多數(shù)污染密集型企業(yè)都會投入資金，從而使污染物排放量達(dá)到政府要求的標(biāo)準(zhǔn)。這實(shí)際上是一種逆向“精洗”的過程：不進(jìn)行技術(shù)更新并且依然大規(guī)模排放污染物的企業(yè)尤其是中小型有可能面臨重罰，從而被迫退出市場，進(jìn)行技術(shù)更新的企業(yè)則會繼續(xù)留在市場中[48-49]。我們證實(shí)了假說2中環(huán)境規(guī)制會通過市場結(jié)構(gòu)提高影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

表6 環(huán)境規(guī)制對市場結(jié)構(gòu)的影響

其次，檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新渠道。現(xiàn)有文獻(xiàn)大多從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個方面來衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新：創(chuàng)新投入主要用企業(yè)的R&D強(qiáng)度來衡量，而創(chuàng)新產(chǎn)出則主要以企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值和專利數(shù)量來衡量。我們用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中研發(fā)強(qiáng)度(研發(fā)支出投資與企業(yè)增加值之比)和新產(chǎn)品比重(以企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值與企業(yè)的總產(chǎn)值之比)來衡量。同時，我們也借助于上述指標(biāo)的三年均值指標(biāo)來刻畫環(huán)境規(guī)制對長期技術(shù)創(chuàng)新變化趨勢的影響。表7中模型1、2分別用研發(fā)強(qiáng)度和新產(chǎn)品產(chǎn)值度量技術(shù)創(chuàng)新，回歸結(jié)果表明，短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制并沒有顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，但如果在趨勢上還用三年平均值，規(guī)制就會開始促進(jìn)研發(fā)投入強(qiáng)度和新產(chǎn)品產(chǎn)值比重的提高(模型3、4)。這一研究結(jié)論表明，環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)難以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，而在長期內(nèi)則有可能。這是因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新要有一個過程，在短期內(nèi)難以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，但在長期內(nèi)，企業(yè)的自覺環(huán)保意識和環(huán)保遠(yuǎn)見能有效帶動企業(yè)的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新[50]，促使生產(chǎn)要素的流動和升級[51]。

表7 技術(shù)創(chuàng)新升級路徑的檢驗(yàn)

再次，檢驗(yàn)要素效率(生產(chǎn)率)提升渠道。短期內(nèi)，我們沒有發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動升級的證據(jù)。我們轉(zhuǎn)向了效率(生產(chǎn)率)驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)升級考察。對于生產(chǎn)率的測度方法，我們使用基于OP和LP等方法估算的全要素生產(chǎn)率(TFP)來測度。全要素生產(chǎn)率的估算參照了魯曉東、連玉君(2012)[52]，使用stata中的opreg和levpet命令估計(jì)得出。表8模型1、3的因變量分別是OP方法估算的全要素生產(chǎn)率的水平值和相對值(增長率)[注]相鄰兩年全要素生產(chǎn)率對數(shù)值之比。，模型2、4的因變量則是LP估算的全要素生產(chǎn)率。從回歸結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制政策的變動確實(shí)提高了企業(yè)全要素生產(chǎn)率。我們的這一結(jié)論與韓超等(2017)[2]的結(jié)論是一致的。

表8 環(huán)境規(guī)制對全要素生產(chǎn)率的影響

七、結(jié)論和政策建議

本文利用2003-2007年中國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，采用倍差法，實(shí)證研究了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響、機(jī)制及其企業(yè)異質(zhì)性。研究發(fā)現(xiàn)：相對于非污染密集型行業(yè)企業(yè)而言，環(huán)境規(guī)制確實(shí)倒逼了污染密集型制造業(yè)企業(yè)以人均增加值和每單位資本的增加值提升為標(biāo)志的轉(zhuǎn)型升級。但這一政策只是促進(jìn)了非國有企業(yè)和大型企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制的政策效應(yīng)在短期內(nèi)并不是通過促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，而是通過行業(yè)集中度提高和全要素生產(chǎn)率提升等渠道實(shí)現(xiàn)的。

本文研究對理解環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用機(jī)理無疑具有重要的理論價值，同時也對健全環(huán)境規(guī)制體系，以及通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級實(shí)現(xiàn)“美麗中國”的目標(biāo)具有重要的政策意蘊(yùn)：

首先，借助于設(shè)計(jì)合理的環(huán)境規(guī)制政策，可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型)與環(huán)境保護(hù)的“雙贏”。在當(dāng)前中國環(huán)境污染問題依舊十分嚴(yán)峻的情勢下，亟需制定更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策，鼓勵和支持企業(yè)制定主動的環(huán)境保護(hù)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略，從而達(dá)到環(huán)境治理與產(chǎn)業(yè)升級的“雙贏”局面。

其次，只有設(shè)計(jì)合理且實(shí)施良好的環(huán)境規(guī)制政策才能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。在“十一五”時期規(guī)制政策對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級起了很大的促進(jìn)作用。因此，需要進(jìn)一步采取如下環(huán)境保護(hù)的政策或措施：第一，完善環(huán)境保護(hù)的體制機(jī)制。在加強(qiáng)中央政府對地方政府環(huán)保的監(jiān)督和管理的同時，在政績考核中的賦予環(huán)境績效指標(biāo)更大的權(quán)重，并建立同級地方政府環(huán)境規(guī)制政策相互監(jiān)督的機(jī)制。第二，加大環(huán)境規(guī)制的力度。中央政府建立和完善相關(guān)的法律法規(guī)，各級政府需加強(qiáng)對本地區(qū)企業(yè)污染物排放的監(jiān)管力度，并完善相關(guān)的管理制度。第三，加強(qiáng)公眾和社會輿論的監(jiān)督。鼓勵群眾和媒體對地方政府、地方官員環(huán)境規(guī)制政策的制定和實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，使公眾或輿論參與到環(huán)境保護(hù)的監(jiān)督和執(zhí)行中，使環(huán)境保護(hù)真正落到實(shí)處。

再次，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度能促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級要以一定類型的企業(yè)為前提的。在我們的研究中，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級只對非國有企業(yè)和大型企業(yè)才成立。因此，政府應(yīng)對不同所有制類型和不同規(guī)模的企業(yè)采取差異化的激勵政策和舉措。對國有企業(yè)實(shí)行改革，實(shí)現(xiàn)政企分開，加強(qiáng)國有企業(yè)的環(huán)境規(guī)制約束，鼓勵其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。對于非國有企業(yè)，在鼓勵和支持其技術(shù)創(chuàng)新的同時，切實(shí)解決環(huán)境規(guī)制約束下企業(yè)的融資難、融資貴等問題。

最后，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化污染治理成本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的倒逼機(jī)制，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展[53]。徐康寧等(2010)[54]認(rèn)為中國產(chǎn)業(yè)能否順利轉(zhuǎn)型升級關(guān)鍵在于企業(yè)創(chuàng)新能力的形成，技術(shù)創(chuàng)新“破壞性的突破”的實(shí)現(xiàn)。為此，需要采取各種激勵措施，促進(jìn)各類企業(yè)的制度、組織創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，加大各類企業(yè)參與企業(yè)間、行業(yè)內(nèi)、行業(yè)間和國際間的專業(yè)化分工，促進(jìn)各類企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。