海外學者視野中的中國國有企業改革

文＝于國輝

海外學者高度關注中國的國有企業改革，他們圍繞著改革的成就，存在的問題，未來的方向以及對世界的意義等方面，對中國國有企業做出了一系列重要的研究。他山之石，可以攻玉，對這些研究進行跟蹤，梳理和評析，有利于加深對國有企業改革與發展實踐的認識。

國有企業改革在中國特色社會主義事業中具有極其重要的地位，對于創新發展，經濟發展和民生建設都有重要的意義。海外學者高度關注中國的國有企業改革，他們圍繞著改革的成就，存在的問題，未來的方向以及對世界的意義等方面，對中國國有企業做出了一系列重要的研究。他山之石，可以攻玉，對這些研究進行跟蹤，梳理和評析，有利于加深對國有企業改革與發展實踐的認識。

中國國有企業改革的成就

中國國有企業在改革過程中擁有了更多的自主權，并面臨越來越激烈的市場競爭。美國普林斯頓大學經濟學教授鄒至莊在《中國經濟轉型》一書中指出，國有企業改革過程中有幾個鮮明的特點：企業的自主權顯著提升，“經濟責任制”成為考核的新辦法，市場的競爭壓力也明顯增大，產品價格更多地由市場來反映，地方在推動國有企業發展上的積極性提升等。尤其是中共十二屆三中全會以來，國有企業在市場競爭中作為獨立經濟主體的地位得到進一步的確認，現代公司治理結構也進一步確立，這有效提升了國有企業生產的效率。中國國有企業改革的實踐證明了，企業完全可以在不采用私有化方案的情況下，取得更好的經濟業績。

中國的國有企業已經成為高質量科技創新的主要承擔者，這是由國有企業的規模優勢和資金優勢決定的。英國倫敦經濟與商業政策署前署長羅思義（John Ross）在《一盤大棋？中國新命運解析》一書中指出，一般認為私有企業比國有企業更富有創新能力，這并不符合西方國家創新發展的歷史經驗。事實上，更多的研發活動是由大企業而不是小企業進行的，這是因為大型企業能夠投入更多的研發經費，并且能承擔創新失敗的風險。在中國，真正在科技創新領域有實質性進展的都是大型國有企業，它們擁有從事高科技研發活動所必需的人力資源、財務資源和政策資源，也擁有來自政府和市場方面的動力。國有企業已經成為“挑起科技創新的大梁”。

國有企業是公共基礎設施建設的主要承擔者，為中國經濟的發展做出了重大的貢獻。美國前國務卿亨利·基辛格在《美中關系的未來：沖突并非選項》一文中指出，私有企業對公共基礎設施的投資缺乏足夠的激勵，由此導致西方國家公共基礎設施的退化。相比之下，中國的國有企業有效地保證了公共基礎設施的建設和升級，這是中國經濟增長的重要原因?；粮窀叨仍u價中國政府和國有企業在公共基礎設施建設上的作為，包括一流的機場、優秀的高速公路網、北京至拉薩的鐵路、上海的磁懸浮鐵路、三峽大壩、鳥巢體育場，以及將改變中國經濟和社會，并最終改變中國與東南亞的聯系的世界上最大的高速鐵路網。國有企業在基礎設施建設上的成就，為中國的經濟發展提供了最重要的條件。

國有企業還是社會就業的主要承擔者，提供了大量穩定的就業機會。法國學者托尼·安德烈阿尼在《中國融入世界市場是否意味著“中國模式”的必然終結？》一文中指出，與美國金融服務業的過度繁榮不同，中國國有企業將更多的重心致力于實體經濟。實體經濟相比金融、證券等行業，能夠提供更多的就業機會，并且這些就業相對來說更為穩定，根據統計，中國現有接近3000萬的職工在國有企業中就業。并且，在遇到經濟危機時，中國的國有企業更愿意通過降低工資而非大量裁員來解決問題，這為社會民生提供了重要的保障。相比之下，民營企業則不是這么負責任，它們更愿意通過裁員來應對經濟危機，這等于是將問題推向了外部社會。

中國始終面臨的外部威脅，使得國有企業成為國家應對安全挑戰的制度性舉措。美國奧本大學歷史學教授卞卡南在《制度變遷的邏輯：中國現代國營企業制度之形成》指出，中國現代國有企業的建設很大程度上是出于應對戰爭危險的需要，無論是晚清、中華民國還是當代中國，國有企業都是國家應對戰爭威脅的制度手段，這突出地體現在國家對兵器工業、鋼鐵工業和重工業的控制上?！爸袊鴩鵂I企業的根本特征都可以歸因于中華民族的持續的全面危機以及這個民族為回應這一危機而作出的反映”。在當代中國，國有企業在國家主權安全中仍然扮演著重要的角色，航天、兵器、鋼鐵等領域的國有企業構成了中國應對外部挑戰的重要依靠力量。

國有企業面臨的問題和挑戰

國有企業的領導人可能和政治人物有著過于緊密的聯系，由此可能導致“寡頭政治”的風險。鄭永年在《中國反腐敗運動的新政治意涵》一文中指出，一些高層領導人來自國有企業，他們和原來的“領地”仍然保持著緊密的關系，并且現有的國有企業仍舊保留著行政級別，主要國有企業的領導人同時也是政府官員。在這種情況下，政治人物與企業領導人之間的私人聯系可能會導致“寡頭經濟”的形成，并且進一步成為腐敗的經濟制度基礎。更嚴重的問題在于，一些經濟寡頭開始轉向政治，既獲得金錢，又積累權力，這將嚴重惡化中國總體的政治環境。

國有企業還有可能濫用自身在國內市場的壟斷地位，不愿意面對來自全球市場的激烈競爭。英國學者喬·史塔威爾在《亞洲大趨勢》中指出，國有企業發展到一定的階段之后，應該離開政府保護的羽翼之下，更多地參與到全球市場的激烈競爭中來。這并不意味著國有企業的私有化，而是說它必須像一個長大的成年人一樣去戰斗。但是，很多國有企業已經習慣了在政府保護下的國內壟斷地位，他們“相當于寧愿待在自己臥室里也不愿意離開家鄉，不愿意面對下一個人生階段的成年人”。考慮到此時的國有企業在國內市場上已經相當強大，政府想要再約束國有企業，將會面臨相當大的挑戰。這種情況在東南亞國家和日本、韓國都有所體現，對于中國來說同樣是一個艱巨的挑戰。

國有企業在推進混合所有制改革的過程中，也有可能帶來私人資本固有的短期視野的問題。美國前副總統阿爾·戈爾在《未來：改變全球的六大驅動力》一書中指出，西方私人公司內部的治理結構導致了企業的短期視野，股東、經理和CEO等公司高管主要依賴于企業的月度或者季度表現來獲得薪酬，這使得他們在決策時更重視短期利益，而不愿意在產品創新、戰略轉型等方面長期投資。中國國有企業的重要優勢在于，它們能夠超越短期視野的影響，進而著眼更長遠的戰略目標。但是，隨著中國國有企業混合制改革的深入，私人資本的涌入將影響企業的決策過程，這使得國有企業能否保持其既有的長期視角成為一個有待觀察的問題。

還有部分國有企業偏離其應有的主業，在房地產等帶有投機性質的行業大規模投資。鄭永年在參加國務院發改委主辦的中國發展高層論壇上指出，國有企業現在越來越多地進入房地產領域，它們跟私人投資一樣會把房地產炒的很高，推動中國的樓市泡沫的形成。這不僅給人民群眾的生活帶來了壓力，而且不利于整個國民經濟的良性發展。國有企業由于偏離主業，也影響了其在本行業的發展能力。因此，限制國有企業大量進入房地產等投機性領域，是中國國有企業改革必須要邁出的一步。

又有學者注意到國有企業與國有銀行過于緊密的聯系，對民營企業的發展構成了一定的影響。日本東京大學社會科學研究所教授丸川知雄高度肯定了國有企業為經濟發展做出的貢獻，但他同時也指出，國有企業與國有銀行存在“相互捆綁”的問題，前者因此更容易得到銀行貸款的支持，但是這也導致了其部分經濟行為的非理性，經濟效益低下在中國的某些國有企業中仍舊是一個現實的問題。不僅如此，國有企業與國有銀行的這種關系，排斥了那些有發展前途的民營企業，使得后者的發展難以獲得足夠的金融支持。如何實現國有企業與民營企業的平衡，還需要中國在實踐中進一步去把握。

推動國有企業改革的現實舉措

中國的國有企業改革已經取得了重大的成就，盡管也面臨著不少的問題和挑戰，但私有化絕非國有企業改革的正確方向。韓裔學者、劍橋大學經濟學教授張夏準在《國有企業該被私有化嗎？》一文中指出，國有企業經營的成敗更多地取決于國家的管理能力，而不是產權制度本身。“如果政府有能力實施好私有化，政府就有能力經營好國有企業；反之，如果政府沒有能力經營好國有企業，政府也不會有能力實施一個好的私有化?！痹诤笠环N情況下，無能為力的政府只能導致私有化成為腐敗的溫床，最終導致國有資產流入到私人權貴手中。張夏準提出的方案在于：加強政府對國有企業的治理能力，在強化企業經營績效，鼓勵企業創新的同時，堅決打擊國有企業內部的腐敗行為。這樣的治理方式遠比私有化更能解決問題。

其他學者也多持有相似的觀點，國有企業唯有通過自身的改革與創新，才能贏得真正的尊重。耶魯大學高級研究員史蒂芬·羅奇表示，國有企業改革是中國能否實現可持續發展的最關鍵因素之一。在過去的時間里，國有企業通過大規模的投資行為拉動了中國的經濟增長，但到了“經濟新常態”的階段，國有企業必須更多地依賴于創新。羅奇高度肯定了中國政府采取行之有效的手段進行國有企業改革的舉措，這一方面遏制了部分行業的產能過剩，使得中國經濟在總體上更為平衡，另一方面也遏制了系統性的金融風險，確保了中國金融秩序的穩定。他認為中國經濟將繼續從經濟轉型和結構優化中獲得動力，此外，第三產業和家庭消費帶動的增長動力也將進一步加大，中國經濟發展的前景值得期待。

混合所有制改革更符合中國的國情，能夠顯著提升國有企業的生產效率，也能夠增強國有企業的控制力。約翰·伯恩在《中國公司所有制改革的業績表現》一文中指出，私有化程度越高并不意味著業績越好，國有與私營的混合制更符合中國的國情，也能帶來更顯著的業績表現。這是因為混合所有制企業能夠結合兩方面的優勢，既重視贏利能力帶來的資本回報，又具有著眼長遠未來的投資意愿。約翰·伯恩建議中國政府大范圍推廣國有與私有混合制的形式，它符合中國現階段的政治背景和基本國情，“能夠使公司同時獲得來自政府與私人投資者的協同效益”。

國有企業在中國國內市場贏得主體地位的同時，要更多地參與國際競爭，國際市場份額是考驗國有企業競爭力的重要標準。喬·史塔威爾在《亞洲大趨勢》一書中指出，為了避免國有企業濫用市場壟斷地位造成的種種問題，國家必須有一個強大的政府，這一政府要對國有企業實行嚴格的“出口紀律”，迫使國有企業直面全球市場的激烈競爭。在評價制度上，國家必須將國有企業在全球市場上的份額作為業績考核的重要標準，以此評判企業的真實實力，以及領導人的任職情況。對那些有著出色表現的企業領導人，政府可以進一步提拔或重用，對于那些全球業務經營不力的領導人，則應予以撤換?！俺隹诩o律”已經被證明是解決發展中國家國有企業難題的有效方法。

當然，為了避免國有企業在全球市場上盲目投資造成的損失，國有企業必須注重與國際一流審計、會計企業的合作。Equinox咨詢全球并購負責人Nathan A. Wright在全球化智庫（CCG）主辦的第四屆中國企業全球化論壇上表示，中國國有企業的海外投資行為有一定的風險，這既是因為企業對風險的評估不足，也是因為西方國家對國有企業的防范心理，由此導致企業在合作過程中遇到技術轉移、技術授權等問題。為此，中國國有企業要有風險評估和防范的意識，提前了解目的國的監管要求，做好總體規劃和相關預案，這樣有利于提高海外投資的成功率。同時，國有企業也可以更積極地與國際一流的審計、會計機構和咨詢公司合作，通過后者的專業優勢來深入了解國外行業的不同特點，這有利于規避對外投資的風險。

中國國有企業改革的世界意義

中國的國有企業改革在某種程度上是對歷史的回歸與超越，構成了中國經濟模式的重要部分。新加坡國立大學教授鄭永年在《中國模式》一書中寫道，漢代學者所編著的《鹽鐵論》已經確立了中國經濟的基本模式，這一著作認為，由國家控制的鹽鐵產業有利于提供更好的基礎設施，對付各種危機，調節和平衡市場力量，抑制權貴階層的產生等，這構成了歷朝歷代都延續的經濟傳統。“常態的中國，國家不會允許所有的部門都私有化，一定會有選擇地控制幾個部門，但并不是說沒有市場，中國一直有市場經濟和非國有經濟部門的存在?！碑敶袊鴪猿謬衅髽I的發展，不允許私人力量控制關系到國計民生的重要行業，這既是中國經濟傳統的體現，又構成了中國模式的重要部分。

中國的國有企業改革構成了應對全球化的理性方案，對發展中國家的發展有著重大的啟示。劍橋大學學者張夏準指出，西方國家在歷史上都曾經廣泛地運用保護主義、工業和金融業的國有制、管制外國投資、疏于執行知識產權法律等政策，但是它們現在卻要求發展中國家不要采用這些“壞”的政策，這是一種“富國的偽善”。中國已經明確拒絕了采用新自由主義的要求，而選擇循序漸進地融入世界經濟，在這個過程中中國始終保持了國有企業的存在，這是一種正確的經濟政策選擇。發展中國家應該從中國的經驗中得到啟示，那就是重視國有企業在國家自主發展中的意義。

國有企業改革在某種程度上意味著中國已經找到了“第三條道路”，這是經濟理論和制度上的重大探索。劍橋大學教授彼得·諾蘭在《處在十字路口的中國》一文中指出，西方一直在尋找超越社會主義和資本主義的“第三條道路”，事實上，這條道路在中國早已經存在—兩千多年來中國一直在走它自己的“第三條道路”，國家對市場一直采取著一種鼓勵推動但又適可而止的態度，這是“一種完整的哲學，把既激勵又控制市場的具體方法與一種源于統治者、官員和老百姓的道德體系的深刻思想結合在了一起?！碑敶袊膰衅髽I最鮮明地體現了中國道路的特點，效率與責任在國有企業中有機地結合在一起，這是中國式的“第三條道路”的重要成就。

中國國有企業改革與發展的成功實踐，也引發了西方學者對私有制的反思，“再國有化”成為不少學者開出的新藥方。法國雷恩第二大學法學教授卡特琳·馬萊基指出，法國政府越來越重視國有企業的建設，政府設立國家參股局作為國有資產的管理機構，以指導和優化國有資產的投資行為。按照法律規定，該機構的首要職能是確保國有財產的保值增值，實現國有資產價值的最大化；其次要參與確定企業的長期發展戰略，利用國有資本創造長期價值。此外，國家作為非典型的股東，“當這些企業的破產有可能引發系統性不良后果時”，它還需要參與對部分企業的拯救行動。國有化正在成為西方各國應對經濟低迷的新選擇。

當然，也有學者從西方自身利益的角度出發，將中國國有企業視為對西方的威脅和挑戰。美國律師業代表伊麗莎白·J.德雷克在美國—中國經濟與安全審查委員會的證言中指出，中國政府對國有企業提供補貼，并利用采購和合資協議支持國內供應商的發展，國有企業還享有“壟斷”國內市場的優勢地位。無論是在中國本土市場、西方國家市場，還是廣大發展中國家市場，中國國有企業都對西方公司造成了巨大的挑戰。現有的國際規則體系已經對中國國有企業做出了必要的約束，包括WTO的補貼紀律和非歧視原則，美國需要進一步強化這些規則的執行力。此外，德雷克還呼吁美國在國內加強反補貼稅的立法，以抑制中國國有企業對美國造成的沖擊。