瑞典科技監督與誠信建設對我國的借鑒作用

王緯超

摘 要：科技創新的過程離不開監督、評估和誠信建設，通過聚焦介紹瑞典科技創新體系，分析其科技監督評估的特點，包括依法監督評估、內部監督為主、基于專業知識和信用、重視發揮媒體作用以及重視科技評估，借鑒先進經驗和做法，針對我國高校科研管理情況提出有效的政策建議。

關鍵詞：科技創新;監督評估;誠信建設

瑞典素來有著“創新之國”的美譽，長期在全球最有創造力的國家中位居前列[1]，很多學者對其創新模式展開了研究[2-8]。瑞典創新活力的重要來源在于政府對創新活動的高度重視以及所采取的相對自由寬松的態度，但這種自由寬松是建立在良好的社會信用基礎之上的。與我國過于注重過程和細節的監督評估模式不同，瑞典政府對創新的監督評估表現出依法監督評估、內部監督為主以及基于專業知識和信用監督評估的特點。

瑞典科技創新體系及主要做法

瑞典政府高度重視科技創新工作，由首相擔任國家創新委員會主席。科技創新體系由政府部門、基金組織、企業和大學等構成。

1.政府主管部門及資助機構。如圖1所示，瑞典教育與科技部（Ministry of Education and Research）是負責科研政策的主管部門，分配約50%的公共研發預算，同時負責大學發展;國防部（Ministry of Defence）負責國防研發政策的制定，分配約20%的研發預算;工業與創新部（Ministry of Enterprise and Innovation）負責促進經濟增長及創新政策，如產業發展、勞動就業、能源、空間、信息技術等方面，分配約15%的研發預算;環境與能源部（Ministry of Environment and Energy）、衛生與社會事務部（Ministry of Health and Social Affairs）等其他各部負責各自領域內的研發政策和預算。

其中，最為重要的是研究理事會，主要負責對基礎研究的資助，它們按照基本的科學或學術標準，通過評審委員會對項目進行評估來分配研究經費。2015年，資助經費達到64億克朗。瑞典創新署是代表瑞典政府推動創新體系發展的具體執行者，其任務是通過優化創新系統以及資助問題導向的研究來促進可持續發展。2015年，資助經費達到26億克朗。

2.研究基金會。瑞典研究基金會的資金來自社會公共積累（如原有的工薪者基金），是政府支持戰略研發的有效補充。其中，較主要的有知識基金會（KKS）和瑞典戰略研究基金會（SSF），這兩家基金會占瑞典總基金的70%。目前，瑞典具有三百多個政府出資的企業發展推動機構，負責為企業發展提供咨詢、融資等服務。其中，最為重要的機構有創新之橋（Innovation Bridge）、ALMI商業伙伴（ALMI）、工業基金（Industrifonden）、國家經濟和區域發展局（NUTEK）和瑞典投資署（ISA）等。

3.大學。與其他國家相比，瑞典獨立科研機構較少，大學是研究開發活動的主要執行機構，因此政府研發經費的85%投入到大學開展科研活動和研究生培養。瑞典有10所高校承擔了國家的主要科研任務，分別是：皇家工學院、斯德哥爾摩大學、卡羅林斯卡醫學院、隆德大學、烏普薩拉大學、哥德堡大學、查爾摩斯大學、林雪平大學、烏米爾大學和瑞典農業大學。除政府投資外，大學也從企業獲得大量的科研經費。瑞典企業之所以愿意與大學展開密切合作，是因為瑞典擁有一批世界知名學府，其科研水平也是世界一流的，其科研成果能迅速轉化為生產力。

4.企業。在瑞典，企業的研發投入約占社會研發總投入的75%，這在國際上是一個很高的比例。以愛立信公司和阿斯利康公司為代表的十余個大型跨國企業集團是瑞典創新體系的主要力量，其研發投入占瑞典企業研發總投入的70%以上。瑞典擁有眾多知名跨國公司，在各自所在領域掌握著核心技術，如沃爾沃汽車、愛立信通信、宜家家具等。這些跨國公司與知名高校聯系緊密。按人口比例計算，瑞典是世界上人均擁有跨國公司和科技論文最多的國家。長期以來，瑞典人均發表科學論文數僅次于瑞士，位居世界第二[10]。在科學研究方面，企業出錢資助高校科研項目，同時招募課題小組參與企業的科研課題，這樣就把企業的資金、高校的智慧以及學校的研究資源很好地結合起來。以愛立信公司為例，其70%以上的科研項目是委托高校或與高校合作完成，高校是愛立信公司科研成果最重要的來源之一。

瑞典科技監督和誠信建設的主要特點

瑞典政府對創新的監督評估表現出依法監督評估、內部監督為主以及基于專業知識和信用監督評估的特點。具體可以歸結為以下六點：

1.鼓勵創新，創新氛圍濃厚。瑞典政府把創新文化構成看作是一種支撐民族發展的戰略資源，幾乎所有科技、教育政策制定都是基于這一認識。一是制定國家戰略。為了促進創新，瑞典出臺了新的國家戰略“創新瑞典”。根據這項戰略，在瑞典國內設立了各種針對不同年齡、旨在鼓勵創新的活動和組織。二是非常重視在國家的大學科研和創新領域進行投入。目前，每年給大學和研究機構的國家資助都比上一年要高10%～13%，保證了瑞典在科技人才儲備方面始終占據世界領先地位。瑞典積極鼓勵全社會科技創新，并且研發投入中有2/3都是來自大型企業。三是科研成果歸個人所有。瑞典法律允許科研人員取得的科研成果知識產權歸個人所有，是世界上少數幾個允許科研人員個人擁有成果所有權的國家，從而激勵受過高等教育的人們從事科研，保證國家科技創新能力的可持續性。四是學校教育體制非常注意培養學生解決實際問題的能力。政府投資5.5億歐元實施了“能力中心計劃（Center for Excellence）”，并在瑞典頂級的8所大學中創建了28個能力中心，源源不斷地為研究機構輸送科研型人才，也為企業培育了大量人才。

2.內部管理為主，管理主體是科研院所和高校。瑞典的科研管理與監督充分發揮了制度管理、信用管理和自我管理的作用，具有“高度自治”的管理特點。資助機構一般較少直接介入經費監管，主要依靠科研機構自身的規章制度、項目執行單位和負責人的自我管理、內部審計完成。而瑞典政府對大學的評估也只限于大學的評估系統，而學校的教學質量、科研活動、職稱職務等事項是由大學的評估系統自行完成的。