瑞典科技監(jiān)督與誠信建設對我國的借鑒作用

王緯超

摘 要：科技創(chuàng)新的過程離不開監(jiān)督、評估和誠信建設，通過聚焦介紹瑞典科技創(chuàng)新體系，分析其科技監(jiān)督評估的特點，包括依法監(jiān)督評估、內部監(jiān)督為主、基于專業(yè)知識和信用、重視發(fā)揮媒體作用以及重視科技評估，借鑒先進經驗和做法，針對我國高校科研管理情況提出有效的政策建議。

關鍵詞：科技創(chuàng)新;監(jiān)督評估;誠信建設

瑞典素來有著“創(chuàng)新之國”的美譽，長期在全球最有創(chuàng)造力的國家中位居前列[1]，很多學者對其創(chuàng)新模式展開了研究[2-8]。瑞典創(chuàng)新活力的重要來源在于政府對創(chuàng)新活動的高度重視以及所采取的相對自由寬松的態(tài)度，但這種自由寬松是建立在良好的社會信用基礎之上的。與我國過于注重過程和細節(jié)的監(jiān)督評估模式不同，瑞典政府對創(chuàng)新的監(jiān)督評估表現(xiàn)出依法監(jiān)督評估、內部監(jiān)督為主以及基于專業(yè)知識和信用監(jiān)督評估的特點。

瑞典科技創(chuàng)新體系及主要做法

瑞典政府高度重視科技創(chuàng)新工作，由首相擔任國家創(chuàng)新委員會主席。科技創(chuàng)新體系由政府部門、基金組織、企業(yè)和大學等構成。

1.政府主管部門及資助機構。如圖1所示，瑞典教育與科技部（Ministry of Education and Research）是負責科研政策的主管部門，分配約50%的公共研發(fā)預算，同時負責大學發(fā)展;國防部（Ministry of Defence）負責國防研發(fā)政策的制定，分配約20%的研發(fā)預算;工業(yè)與創(chuàng)新部（Ministry of Enterprise and Innovation）負責促進經濟增長及創(chuàng)新政策，如產業(yè)發(fā)展、勞動就業(yè)、能源、空間、信息技術等方面，分配約15%的研發(fā)預算;環(huán)境與能源部（Ministry of Environment and Energy）、衛(wèi)生與社會事務部（Ministry of Health and Social Affairs）等其他各部負責各自領域內的研發(fā)政策和預算。

其中，最為重要的是研究理事會，主要負責對基礎研究的資助，它們按照基本的科學或學術標準，通過評審委員會對項目進行評估來分配研究經費。2015年，資助經費達到64億克朗。瑞典創(chuàng)新署是代表瑞典政府推動創(chuàng)新體系發(fā)展的具體執(zhí)行者，其任務是通過優(yōu)化創(chuàng)新系統(tǒng)以及資助問題導向的研究來促進可持續(xù)發(fā)展。2015年，資助經費達到26億克朗。

2.研究基金會。瑞典研究基金會的資金來自社會公共積累（如原有的工薪者基金），是政府支持戰(zhàn)略研發(fā)的有效補充。其中，較主要的有知識基金會（KKS）和瑞典戰(zhàn)略研究基金會（SSF），這兩家基金會占瑞典總基金的70%。目前，瑞典具有三百多個政府出資的企業(yè)發(fā)展推動機構，負責為企業(yè)發(fā)展提供咨詢、融資等服務。其中，最為重要的機構有創(chuàng)新之橋（Innovation Bridge）、ALMI商業(yè)伙伴（ALMI）、工業(yè)基金（Industrifonden）、國家經濟和區(qū)域發(fā)展局（NUTEK）和瑞典投資署（ISA）等。

3.大學。與其他國家相比，瑞典獨立科研機構較少，大學是研究開發(fā)活動的主要執(zhí)行機構，因此政府研發(fā)經費的85%投入到大學開展科研活動和研究生培養(yǎng)。瑞典有10所高校承擔了國家的主要科研任務，分別是：皇家工學院、斯德哥爾摩大學、卡羅林斯卡醫(yī)學院、隆德大學、烏普薩拉大學、哥德堡大學、查爾摩斯大學、林雪平大學、烏米爾大學和瑞典農業(yè)大學。除政府投資外，大學也從企業(yè)獲得大量的科研經費。瑞典企業(yè)之所以愿意與大學展開密切合作，是因為瑞典擁有一批世界知名學府，其科研水平也是世界一流的，其科研成果能迅速轉化為生產力。

4.企業(yè)。在瑞典，企業(yè)的研發(fā)投入約占社會研發(fā)總投入的75%，這在國際上是一個很高的比例。以愛立信公司和阿斯利康公司為代表的十余個大型跨國企業(yè)集團是瑞典創(chuàng)新體系的主要力量，其研發(fā)投入占瑞典企業(yè)研發(fā)總投入的70%以上。瑞典擁有眾多知名跨國公司，在各自所在領域掌握著核心技術，如沃爾沃汽車、愛立信通信、宜家家具等。這些跨國公司與知名高校聯(lián)系緊密。按人口比例計算，瑞典是世界上人均擁有跨國公司和科技論文最多的國家。長期以來，瑞典人均發(fā)表科學論文數(shù)僅次于瑞士，位居世界第二[10]。在科學研究方面，企業(yè)出錢資助高校科研項目，同時招募課題小組參與企業(yè)的科研課題，這樣就把企業(yè)的資金、高校的智慧以及學校的研究資源很好地結合起來。以愛立信公司為例，其70%以上的科研項目是委托高校或與高校合作完成，高校是愛立信公司科研成果最重要的來源之一。

瑞典科技監(jiān)督和誠信建設的主要特點

瑞典政府對創(chuàng)新的監(jiān)督評估表現(xiàn)出依法監(jiān)督評估、內部監(jiān)督為主以及基于專業(yè)知識和信用監(jiān)督評估的特點。具體可以歸結為以下六點：

1.鼓勵創(chuàng)新，創(chuàng)新氛圍濃厚。瑞典政府把創(chuàng)新文化構成看作是一種支撐民族發(fā)展的戰(zhàn)略資源，幾乎所有科技、教育政策制定都是基于這一認識。一是制定國家戰(zhàn)略。為了促進創(chuàng)新，瑞典出臺了新的國家戰(zhàn)略“創(chuàng)新瑞典”。根據(jù)這項戰(zhàn)略，在瑞典國內設立了各種針對不同年齡、旨在鼓勵創(chuàng)新的活動和組織。二是非常重視在國家的大學科研和創(chuàng)新領域進行投入。目前，每年給大學和研究機構的國家資助都比上一年要高10%～13%，保證了瑞典在科技人才儲備方面始終占據(jù)世界領先地位。瑞典積極鼓勵全社會科技創(chuàng)新，并且研發(fā)投入中有2/3都是來自大型企業(yè)。三是科研成果歸個人所有。瑞典法律允許科研人員取得的科研成果知識產權歸個人所有，是世界上少數(shù)幾個允許科研人員個人擁有成果所有權的國家，從而激勵受過高等教育的人們從事科研，保證國家科技創(chuàng)新能力的可持續(xù)性。四是學校教育體制非常注意培養(yǎng)學生解決實際問題的能力。政府投資5.5億歐元實施了“能力中心計劃（Center for Excellence）”，并在瑞典頂級的8所大學中創(chuàng)建了28個能力中心，源源不斷地為研究機構輸送科研型人才，也為企業(yè)培育了大量人才。

2.內部管理為主，管理主體是科研院所和高校。瑞典的科研管理與監(jiān)督充分發(fā)揮了制度管理、信用管理和自我管理的作用，具有“高度自治”的管理特點。資助機構一般較少直接介入經費監(jiān)管，主要依靠科研機構自身的規(guī)章制度、項目執(zhí)行單位和負責人的自我管理、內部審計完成。而瑞典政府對大學的評估也只限于大學的評估系統(tǒng)，而學校的教學質量、科研活動、職稱職務等事項是由大學的評估系統(tǒng)自行完成的。