語言測試反撥效應研究

董曼霞

(四川外國語大學 商務英語學院，重慶 400031)

0 引言

構建反撥效應理論框架首先需要對反撥效應概念進行界定，那么什么是反撥效應 (washback)？Pearson(1988：98)把反撥效應作為一種隱喻用來描述教學和考試的關系，并解釋了這個詞的起源：“公共考試影響教師、學習者和父母的態度、行為和動機，并且考試經常會在課程結束后才進行，其方向朝后，因此叫反撥效應?！盚ughes(1989：1)簡要概括為：“考試對教和學的影響就被稱為反撥效應?！盇lderson等(1993：117)將反撥效應定義為“考試影響教師和學生去做因為有考試才會去做的事”。除了“washback”，在應用語言學領域使用較廣泛的還有“impact”(影響)一詞，二者均有考試影響之意，它們之間有何區別？總體上，“impact”指考試在教育系統和社會體系宏觀層面的影響，而“washback”是指考試對教和學微觀層面的影響(Bachman et al.，1996)，即二者的主要區別在于考試影響范圍和層面。通過對反撥效應定義的回顧以及“impact”和“washback”的區分，本文將反撥效應定義為考試對相應的教和學產生的影響，這也是目前應用語言學普遍接受的觀點。

任何一項考試的實施和參與都具有一定價值和目標并會產生后效(Bachman et al., 1996)。楊惠中和桂詩春(2007：368)指出：“從語言測試發展的歷史看，語言測試工作者的研究重點逐步從提高測試信度和改進測試效度發展到關注測試的后效?！盉achman等(2010)在“測評使用論證”模式中，甚至把考試后效放在考試開發步驟最重要的位置，并認為考試后效是設計和使用一項考試時應考慮的第一要素。反撥效應是考試后效的重要組成部分，也是評判考試質量的標準之一(亓魯霞， 2012)。反撥效應的重要性使其在測試界受到了越來越多的關注，體現在20多年來測試界對它的各種研究中，例如國際語言測試權威刊物LanguageTesting(1996：3/13)出版?？瘜Ψ磽苄M行探討，英國劍橋大學出版了四本反撥效應專著，2008年歐洲語言測試協會在英國劍橋大學召開了一次國際學術會議，會議的主題是探討語言測試的社會和教育效應。而且在許多區域性或國際性語言測試研討會上反撥效應也被作為大會重要的議題。有關反撥效應的認識可以追溯到二十世紀五六十年代，但對反撥效應進行實證研究始于20世紀90年代，其里程碑式的文章是Alderson 等(1993)發表的“Does Washback Exist?”一文。文中分析了當時反撥效應研究的現狀，并呼吁開展實證研究加以驗證，此后反撥效應得到持續關注，研究成果不斷涌現。反撥效應實證研究離不開理論框架的指導，理論框架的構建進一步推動了實證研究的發展。自20世紀90年代初期以來，反撥效應研究實現了從反撥效應主張到反撥效應理論框架構建的飛躍。提出假設、構建框架，是對反撥效應理論研究的不斷推進，也有助于理解反撥效應現象及其形成機制。

1 現有反撥效應理論模型及其存在的不足

20多年來一些學者提出了不少有見地的理論模型，如Alderson、Hughes、Green、Shih、黃大勇等。這些反撥效應理論模型各具特點，各有側重。Alderson等(1993)的15條反撥效應假設探討了考試對教和學的內容、方法、速率和順序、程度和深度以及態度等方面的影響。Hughes(1993)的參與者、過程、結果的“三分法”簡單地概括出了考試反撥效應的運行機制，是反撥效應實證研究中運用最為廣泛的理論模型。Green(2007)的模型把反撥效應的性質、變異性與強度納入其中并對影響反撥效應強度的因素進行了界定，拓展了早期的反撥效應理論。Shih(2007)的新反撥效應模型注重對促成反撥效應的各種因素以及模型內各部分之間關系的探討，反映了反撥效應的復雜性。在國內，黃大勇(2011)在對測試效應研究理論元素梳理的基礎上提出了語言測試效應的概念模式、發生模式和闡釋模式，他的概念模式從四個維度對反撥效應進行考證，發生模式重視了反撥效應產生的社會環境，把反撥效應的起源與測試本身分開考慮，闡釋模式運用了Bourdieu 的社會實踐論審視和解讀測試效應現象，不但豐富了我們對反撥效應的認識，也拓寬了反撥效應研究的視角?？傊?，隨著反撥效應理論的推進，反撥效應理論框架的構建取得了較大進展，已從最初對考試影響范圍的描述轉向對促成反撥效應的各種因素和運作機制的探究。然而，通過對代表性的反撥效應理論模型的梳理，發現這些理論模型作為反撥效應研究理論框架還存在以下不足：

1.1 缺乏一個能較全面系統地反映考試反撥效應運行機制的理論框架

現有反撥效應模型大多關注了反撥效應的某一個和某些方面，猶如管中窺豹，還缺乏一個相對全面和系統地反映反撥效應運行機制的理論框架。有的模型對反撥效應認識較為簡單，把反撥效應理解為考試與教和學之間的單向的線性關系，如Alderson等。有的模型忽視了反撥效應現象的復雜性，沒有把反撥效應放在更大教育和社會背景下考慮，對促成反撥效應現象的各種因素幾乎沒有提及。有的模型雖反映了模型內部較為復雜影響關系，也重視了對促成反撥效應因素的探討，但模型內部各部分界定不夠明確，導致一些因素的劃分有些模糊甚至凌亂，模型中的一些交互關系被遺漏了，使得模型不能確切反映反撥效應的運行機制。還有的研究者提出了多個反撥效應模型，有利于從多個側面了解反撥效應現象，但由于各模型之間缺乏聯系，沒有形成有機整體，在一定程度上影響了理論模型的可操作性，如黃大勇。

1.2 沒有凸顯涉考者對考試的認識在反撥效應形成過程中的調節作用

涉考者是有思想有意識的個體，考試對他們心理和行為產生影響不是考試對他們心理和行為刺激做出的反應。在反撥效應形成過程中，涉考者對考試的認知起著重要的調節作用。即考試對教和學的影響不是由考試及其相關因素直接決定，而是取決于涉考者對考試的認知或觀念，這點已為實證研究所證實。而現有的理論模型有的沒有涉及涉考者因素，有的雖有所涉及，但沒有凸顯涉考者的認知在反撥效應形成過程中的調節作用，如Hughes 的“三分法”。Green的模型把涉考者對考試的認知納入反撥效應強度的考量范圍，建立了涉考者的認知與反撥效應強度之間的關系，推動了反撥效應理論的發展。然而，在他的模型中涉考者對考試的認知只包括了重要性和難度，而且涉考者對考試的認知也不只是影響反撥效應的強度，還可能影響反撥效應的持續時間、范圍以及性質等。

1.3 尚未有一個基于其他學科視域的反撥效應理論框架

作為一種社會現象，反撥效應紛繁復雜，其產生不但與考試本身有關，還與個體特征、學校管理、教育背景、社會環境等因素交織在一起。要真正認識考試反撥效應現象，探究反撥效應運行機制，僅從應用語言學研究難以實現，應拓寬至社會心理學、認知心理學、教育心理學等其他學科領域，并從其他學科視角解釋反撥效應現象或利用其他學科相關理論構建反撥效應理論模型(鄒申 等，2014)。然而，現有的反撥效應理論模型基本都局限于應用語言學范圍，大多是基于研究者對實證研究結果和相關文獻的總結提出，缺乏基于其他學科視域的理論支持。盡管在實證研究方面有少數研究者已嘗試利用其他學科理論闡釋反撥效應現象，運用期望價值理論解釋從考試設計與使用到學生備考的影響路徑。Zhan等(2014)運用“可能自我”解釋學生的課外備考行為。然而，他們的研究主要是利用相關理論進行現象闡釋，沒有基于其研究結果和相關的理論基礎構建出一個可供未來反撥效應研究參考的理論框架。

鑒于目前反撥效應理論模型存在的不足，本文在借鑒相關學科理論和參考現有反撥效應理論模型基礎上擬構建一個反撥效應研究理論框架，期望為未來的反撥效應實證研究提供理論參考，同時也期望對探究全面系統的反撥效應運行機制做出一些有益的嘗試。

2 反撥效應研究理論框架構建嘗試

2.1 構建依據

2.1.1 認知心理學的認識論

認識論即個體的知識觀，是指個體對知識和知識獲得所持有的信念，以及這些信念在個體知識建構和知識獲得過程中的調節和影響作用。認識論一直以來是哲學研究的核心問題。現有的反撥效應理論假設和模型體現了何種認識論？通過對反撥效應理論假設和模型的分析發現，這些理論假設和模型基本都從考試角度關注考試對相應個體心理和行為的影響，把反撥效應理解為考試對主體心理和行為刺激做出的應答或反射，忽略了主體的意識或心理在反撥效應形成過程中的中介作用，體現了較明顯的行為心理學傾向。行為心理學者認為，外部刺激(S)和人的反應(R)之間存在著確定不移的函數關系，即人的行為反應取決于外部環境刺激，與人的內部意識心理過程無關(顏世元，1989)。如果用行為主義觀點去解釋考生的備考行為(即顯性反撥效應)，就無法反映考試對不同涉考者產生反撥效應的差異，也無法解釋涉考者備考行為何以具有能動性，從而難以揭示反撥效應現象的復雜性。

作為認知心理學先驅的美國著名心理學家托爾曼認為人的認知行為并非對環境刺激的被動反應，而是具有一定目的指向性。他還認為，人的認知行為之所以具有目的指向性，根源在于人的內部心理和意識過程。這意味著認知心理學重視人的內部心理和意識過程在人的認知行為中的重要調節作用。因此，從認知心理學視閾去認識和理解考試的反撥效應既符合考試影響的主體是有思想、有意識的行為個體的特點，也能更科學合理地解釋反撥效應形成的機制。那么作為人意識活動重要組成部分的認識從何而來？認知心理學中的認識論認為：“認識論是人的認識論，社會生活是現實人的活動，人的活動和人的行為是人的心理的外在表現，同時又反作用于人的心理?！?石向實，2006：2)皮亞杰的發生認識論從主客體之間的關系闡釋了認識的形成。所謂主體“一般是指實踐活動和認識活動的承擔者；客體指主體實踐活動和認識活動的對象，即同認識主體相對立的客觀世界”(石向實，2006：127)。有關主體和客體的關系， 皮亞杰(1990：16)指出：“認識既不來源于獨立于某一主體之外的客體，也不來源于獨立于客體之外的某一主體。它來源于主體與客體間不能分離的相互作用，或者用更普通的話來講，來源于機體與環境之間的相互作用。”也就說主體與客體的交互作用是認識發生的起點和發展。 Piaget (1970)還認為客體首先只是通過主體的活動才被認識的，因此客體本身一定是被主體建構的。朱寶榮(2013)將其理解為認識是主體與客體的相互作用的活動中，通過主體的建構獲得。

認知心理學有關主客體及發生認識論的觀點給了反撥效應研究以下啟示：受考試影響的個體是認識的主體，考試是認識的客體，考試的反撥效應探討的是客體對主體的影響；然而考試的主體是有思想、有意識的個體，考試對其產生影響絕不是考試對個體的簡單刺激反應，在反撥效應產生過程中，個體對考試的認識會調節或支配他們的心理和行為；根據發生認識論觀點，個體對考試的認識來源于個體與考試的相互作用并由個體建構得出。換言之，在反撥效應形成過程中，通過個體與考試的相互作用，個體會建構出對考試的認知，這種認知在調節反撥效應的產生。

2.1.2 社會心理學的認識論

認知現象極為復雜，影響認知活動的因素頗多，除了認知主體的知識背景和實踐形式外，諸如個體潛意識、社會意識、認知因素、非認知因素、人際環境、文化背景等均會對個體認知活動產生直接或間接的影響，因此，研究認知現象需放寬視野，從錯綜復雜的因素交織中去思考問題，把握認知規律(朱寶榮，2013)。然而，人在群體中生活，群體組成了復雜的社會，在社會環境中生活的個體，其心理和行為與社會環境密不可分，個體所處的外部環境對個體的心理活動有決定性的影響，個體的心理活動又產生行為而作用于外部環境。因此，要全面深入理解主體對考試的認知，需從社會心理學視角進行思考。社會心理學用社會與個體相互作用的觀點研究社會如何影響個體心理以及個體如何影響社會(時蓉華，1998)。時蓉華還指出，社會結構包括宏觀結構和微觀結構，宏觀結構指國家、民族等，微觀結構指家庭、學校等，社會心理學研究的是宏觀社會結構如何通過微觀社會結構對個體發生作用。家庭、團體、社會以及文化等都是個體所處的社會環境，而人都在一定的社會環境中生活，社會環境因素不但影響生活在社會環境中的人的心理和行為的形成和發展，甚至對他們的心理和行為起決定作用(唐孝威，2007)。Brooks(1991)曾經對人的認知過程提出過現場認知的觀點，認為人與所處的周圍環境的相互作用對人的認知過程極為重要，人的行為模式是由人內部的神經活動和人與人之間，人與周圍環境之間發生的相互作用所決定的。

社會心理學從社會角度研究個體心理與社會的關系為反撥效應研究提供如下啟示：認識現象的復雜性要求我們把認識與其所處的社會環境等多種因素聯系起來揭示認識的起源和本質。認識的主體不是孤立的主體，他們對考試的認識會受到社會環境下其他個人、家庭、團體、機構、學校、民族、社會等觀念、態度以及社會心理等因素的影響；而且作為認識客體的考試也不是處在孤立環境中，它也會與考試所處的教育環境、社會背景、考試相關政策以及教學活動等多種因素交織在一起。因此，了解主體對考試的認識時需要把主體和客體放在更大的社會背景下考慮。

2.1.3現有反撥效應理論模型

除了借鑒認知心理學和社會心理學認識論觀點，本框架的構建還參考了應用語言學中現有的一些反撥效應理論模型。Hughes(1993) 的“三分法”為確定本框架中反撥效應影響的三個層面(主體行為心理、主體行為過程和主體行為結果)提供了依據。為了能對反撥效應影響的認識更全面深入，使反撥效應研究具有更好的操作性，本框架還借鑒了黃大勇(2011)的測試效應概念模型從范圍、方向、強度、持續時間四個維度對反撥效應的三個影響層面進行分析。Shih(2007)的模型重視對促成反撥效應的因素和模型內部之間關系的探討，對確定本框架中反撥效應的影響因素及其描述框架內部關系提供了參考。

2.2 反撥效應研究理論框架

在借鑒認知心理學和社會心理學認識論并參考了相關理論模型和實證研究成果的基礎上，本文嘗試構建了反撥效應研究理論框架，詳見圖1。

圖1 反撥效應研究理論框架

為使讀者更好理解本框架，對框架的闡釋從以下三個方面進行：

(1)本框架反映的基本觀點及其理據

本框架反映的基本觀點是，考試的反撥效應影響不是由考試直接引起的，在反撥效應形成過程中，涉考者對考試的認知和觀念起著重要的調節作用。這一觀點不僅有認知心理學的理論支持，還得到了實證研究的證實。如Chapman等(2000)的研究表明，不是考試本身影響了教師的行為，而是教師對新考試體制改革的認識影響了他們的行為。Brown等(2005)也認為，對考試不同的認知會引起不同的教學實踐和學生的學習行為。Mizutan(2009)同樣得出考試的反撥效應影響，無論是正面還是負面，都會受涉考者對考試目的、價值以及考試實施環境等認識的影響。張放(2014)采用BAK理論模型闡釋了教師的備考意識與其備考行為之間的關系，并發現教師本身具備的BAK 意識體系在相當程度上決定了考試反撥作用的方向。據此，張放認為，反撥作用研究應充分考慮涉考者的意識因素，并對此進行深入探索，考察其來源和作用路徑，從而更好地解釋反撥作用的形成機制。這些研究均表明，個體對考試所持的認知對考試的影響非常重要。本框架反映的另一個觀點是，主體對客體的認知不僅受主體和客體因素的影響，還會與他們所處的社會環境密不可分，而且這些因素彼此交織共同作用影響涉考者對考試的認知，這是導致反撥效應現象紛繁復雜的重要原因。該觀點有社會心理學的理論依據，也得到了一些理論模型和大量實證證據的支持。在理論模型方面，Shih(2007)的反撥效應模型從外部因素、內部因素和考試因素三個方面對促成反撥效應的因素進行探討。各因素還包括許多子因素，如外部因素包括社會經濟因素，學校與教育因素，家庭、朋友和同事因素以及個人因素；內部因素包括個體差異、個體特征和個體對考試的認識；考試因素涉及考試風險程度，考試的重要性、考試內容、考試結構等。在實證研究方面，許多研究已表明，與涉考者有關的個體因素如教師的教育背景、教學經歷、教學方法、教學風格、教齡長短以及學生的語言能力水平、考試經歷、對考試的認識、對考試的焦慮程度等都會影響考試的反撥效應?？荚囈蛩乇徽J為是影響考試反撥效應最直接的因素。大量研究已表明，考試的風險程度、重要性、目的、性質、難度、內容、設計、形式、方法等會對反撥效應的性質、強度等產生影響。研究還表明，反撥效應對環境因素很敏感，容易受課堂環境、學校文化、學校氛圍、學校管理、教育傳統、考試使用的社會環境和社會價值等環境因素的影響。

(2)本框架包括的內容

本框架包括的內容分為三個板塊：依次為反撥效應影響因素板塊、主體對客體的認知板塊及反撥效應影響層面板塊。每個板塊包含的具體內容如下：

反撥效應影響因素板塊。該板塊參考了Shi的新反撥效應模型?？蚣苤写髾E圓形里的三個小橢圓形代表反撥效應的三個影響因素，分別是主體因素、客體因素和社會環境因素，而且各因素之間用單向箭頭互相指向，表明它們之間存在著相互影響的關系。反撥效應的主體(涉考者)有教師、學生和其他相關人員，其中教師和學生是最重要的主體。與主體相關的因素有性別、年齡、性格特征、先前經歷、興趣愛好、教育背景等。客體因素(考試因素)一般指考試方式、結構、難度、內容、目的、重要性、風險程度、施考次數、權重等所有與考試有關的因素。然而，考試的主體和客體都離不開所處的社會環境，社會環境因素也會影響考試的反撥效應。社會環境因素主要包括與涉考者相關的重要個人、家庭狀況、課堂和課外環境、學校管理、學校文化、學校理念、教育政策、教育背景、教育傳統、教育規定、社會經濟因素、歷史文化因素、社會價值評判、社會文化傳統等。

主體對客體的認知。本框架根據認知心理學主客體的定義對反撥效應的主體和客體進行了界定。主體即涉考者主要指教師和學生，客體指相應的考試。根據認知心理學關于認識論以及主客體的關系，本框架提出主體對客體的認知來源于主體與客體的相互作用并由主體建構而成?？蚣苤兄黧w與客體之間用加黑加粗的單向箭頭互相指向，表明主體作用于客體，客體也會反作用于主體。主體對客體的認知包括主體對考試重要性、難度、設計、目的、影響等持有的認知。

反撥效應影響層面。本框架中第三板塊是關于考試反撥效應影響的層面，包括主體行為心理、主體行為過程和主體行為結果，其構建依據是Hughes(1993)的“參與者”“過程” “結果”三分法?？蚣苤兄黧w行為心理主要包括行為動機、考試焦慮、行為期望、行為態度以及情感反映等心理因素。行為過程具體包括行為方式、行為活動、行為內容和行為策略等。行為結果指行為表現及其質量等，通?？梢杂每荚嚦煽冞M行衡量，也可采用學生自評或者老師評定的方式。為全面認識反撥效應現象，使反撥效應研究具有更好的操作性，在討論反撥效應影響的三個層面時，本框架還借鑒了黃大勇(2011)的測試效應概念模型，把范圍、方向、強度、持續時間納入了反撥效應的分析維度。在框架中用無箭頭直線將主體行為心理、主體行為過程和主體行為結果與維度連接起來?？蚣苤械摹胺秶卑M向和縱向兩個方面，其中橫向指考試對課堂和課外的影響，縱向指反撥效應對主體的影響從表層到深層；“方向”是指反撥效應的性質，即正面的或負面的反撥效應影響；“強度”指測試所引起的效應的大小、強弱；“持續時間”是指測試效應持續時間的長短。

(3)本框架描述的各部分之間的關系

本框架從影響因素、主體對客體的認知、主體行為心理、過程和結果之間均有單向箭頭互相指向，表明它們之間存在互動循環關系。從影響因素到主體行為結果自上而下的單向箭頭表示各影響因素相互作用后影響主體對客體的認知，而主體對客體的認知會影響其行為心理，然后影響其行為過程，最終影響行為結果。此外，主體對客體的認知還可以直接影響主體的行為過程從而影響行為結果。從主體行為結果到影響因素自下而上的單向箭頭表示主體行為結果也會對以后的行為過程、行為心理以及主體對客體的認知和各影響因素產生影響?？蚣苤羞€有單向箭頭從行為結果直接指向主體對客體的認知以及影響因素，表明行為結果也會直接影響以后主體對客體的認知以及各影響因素。如先前的考試對學習產生的負面影響大于正面影響，對學生的學習沒有促進，這就可能會影響以后學生對考試認識，也可能會影響考試的內容、方法、難度的調整甚至引起與考試相關的改革等。

3 結語

無論在國內還是國際語言測試界，反撥效應均受到了廣泛關注。反撥效應實證研究的開展和推進需要理論框架的指導。通過對代表性的反撥效應理論模型的梳理，筆者發現現有理論模型作為反撥效應研究框架還存在一些不足。針對這些不足，本文借鑒了認知心理學和社會心理學認識論觀點，并在參考現有反撥效應理論模型和實證研究基礎上構建了反撥效應研究理論框架。同以往反撥效應理論模型相比，本框架有相關學科理論基礎，把主體的認知作為反撥效應研究的出發點，重視主體的認知在反撥效應形成中的調節作用，強調影響主體認知的各種因素，框架中包括了更多變量且各變量之間不是孤立呈現，而是用單向箭頭描述了框架內部復雜的互動影響關系，框架中還把四個維度納入了反撥效應影響的分析范圍。在運用本框架進行反撥效應研究時，研究者可從涉考者行為心理、行為過程以及行為結果三方面探究考試的反撥效應，并從范圍、性質、強度和持續時間等四個維度進行剖析，較全面地獲悉考試對主體產生的反撥效應。本框架還可用于探究考試反撥效應形成的內在機制。在探究反撥效應形成機制時研究者可以根據研究目的對框架中各部分進行界定并收集相關定量數據，然后采用結構方程建模的方法探究各變量間的關系以及影響程度?？傊?，本框架不但反映了反撥效應現象的復雜性，還較全面系統地揭示了考試反撥效應運行的機制，對未來的反撥效應實證研究具有一定理論參考意義。限于篇幅，本文沒有進行理論框架的驗證，有關本框架的相關實證研究結果筆者將另文進行介紹。

本框架是在借鑒相關領域的理論觀點并吸收了前人研究基礎上構建而成的，在一定程度上彌補了當前理論模型的不足，不過本框架也有一些局限性，如框架中把性質、強度、范圍、時間四個維度納入反撥效應分析的范圍，使得對反撥效應的認識更全面具體，但由于研究者知識水平所限，目前尚未找到能反映各維度間關系的理論模式。此外，本框架僅對各部分做了宏觀的描述，利用本框架進行研究時研究者需要根據研究目的和對象對框架內容進行細化和界定，給研究者靈活的研究空間，同時也在一定程度上影響了本框架內容的具體性。希望本框架的提出能起到拋磚引玉的作用，也希望學界同仁們多批評指正。