關于搭建科技成果轉化平臺的幾點建議

高燕

【摘 要】 高效的科技成果轉化是吸引人才、留住人才的根本落腳點，是形成產(chǎn)業(yè)集聚效應的關鍵環(huán)節(jié)。文章對以色列孵化器、江蘇省產(chǎn)業(yè)技術研究院在政府引導、服務深度和激勵機制、市場導向及資源搭建等方面的成功經(jīng)驗進行分析，結合現(xiàn)行國內(nèi)各功能區(qū)搭建材料服務公共平臺的定位和發(fā)展現(xiàn)狀，從提高服務競爭力、嘗試企業(yè)化運作、搭建合作網(wǎng)絡、加強中試服務、人才培養(yǎng)、創(chuàng)新激勵與考核模式角度提出建議，旨在探索出一條科技成果轉化的自主創(chuàng)新之路。

【關鍵詞】 科技成果轉化 政府引導 中試服務 激勵與考核 市場導向

一、成功案例

（一）以色列科技企業(yè)孵化器

以色列科技企業(yè)孵化器是一家由政府投資成立的獨立法人實體，據(jù)統(tǒng)計，其出孵企業(yè)獲得風險投資的比例高達54%，孵化企業(yè)的存活率達51%，這得益于孵化器以質量求數(shù)量的運行機制。

1、政府引導機制。項目進入孵化器后按照種子期、孵化期和加速期分階段給予支持和培養(yǎng)，整個孵化過程政府孵化基金提供了將近70%運轉經(jīng)費，項目成功畢業(yè)后，企業(yè)的20%股權歸孵化器所有，其市場銷售額的3%需返還給政府的孵化基金[1]。孵化器的日常運行收入50%來自股權收入，30%來自對企業(yè)的服務收入，另外20%由政府考核業(yè)績后直接撥給。這種模式充分發(fā)揮了起步階段政府引導的促進效應，激發(fā)了孵化器的高度責任感，同時也帶活了政府孵化基金的長效運轉。

2、深度孵化提高服務質量。以色列政府規(guī)定每個孵化器同一時期最多只能孵化15家初創(chuàng)企業(yè)，創(chuàng)業(yè)者帶項目入駐后，孵化器幫助其組建經(jīng)營管理、財務、市場開發(fā)等創(chuàng)業(yè)團隊，制定商業(yè)計劃書、研發(fā)計劃、考核節(jié)點，開展內(nèi)部管理、尋找合作伙伴，同時全權管理初創(chuàng)企業(yè)的財務，避免了技術出身的創(chuàng)業(yè)者因融資難，不擅長經(jīng)營管理而導致項目夭折的可能。

3、長效的激勵和考核機制。出孵的企業(yè)股權分配方式為創(chuàng)業(yè)者占50%，孵化器20%，投資者20%，職工10%[2]，各方利益得到了充分考慮，職工激勵股的方案也保證了初創(chuàng)階段團隊的穩(wěn)定性和工作積極性。

考核方面，由于政府負擔了大部分創(chuàng)業(yè)資金，因此從項目進入到監(jiān)督都有嚴格的標準和機制。入駐企業(yè)必須人員可靠誠信，知識產(chǎn)權歸屬清晰，產(chǎn)品市場成長性良好，市場容量在5-6億元，商業(yè)策劃書可操作性強，有產(chǎn)業(yè)化基礎等。政府針對每個項目與孵化器簽訂協(xié)議，控制批準每個初創(chuàng)企業(yè)的預算、工作計劃、時間節(jié)點等，且每半年孵化器要向政府上交項目匯報書。

（二）江蘇省產(chǎn)業(yè)技術研究院

江蘇省產(chǎn)業(yè)技術研究院目前擁有36家專業(yè)研究所、6個產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新中心、2家科技產(chǎn)業(yè)服務中心和1家參與共建的國家超級計算無錫中心，引進項目經(jīng)理41人，集聚300余位全球高層次技術與管理人才，這得益于其深度有力的改革和突破性市場化管理模式。

1、實行事業(yè)單位企業(yè)化運作。研究院積極探索固定資產(chǎn)所有權與運營管理權分離的做法，運營公司為現(xiàn)金出資的混合所有制企業(yè)法人，“省產(chǎn)研院”和地方政府（園區(qū)）共計持股30%～40%，項目經(jīng)理與團隊占絕對數(shù)的60%～70%，收益與績效掛鉤。2016年成立的產(chǎn)業(yè)技術研究院有限公司由省里明確不納入國資管理體系。

2、實行合同科研評價機制。為了充分發(fā)揮市場在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用，江蘇省政府賦予“省產(chǎn)研院”分配財政科研經(jīng)費自由權。轉變傳統(tǒng)的按項目分配固定科研經(jīng)費方式，代之以按市場導向決定財政支持水平，以此引導、獎勵各專業(yè)研究所加快技術與市場對接步。

3、項目經(jīng)理制度。研究院圍繞產(chǎn)業(yè)需求招聘國內(nèi)外相關產(chǎn)業(yè)和技術領域中一流的領軍人才，開展創(chuàng)新項目研究和建立專業(yè)研究所。賦予項目經(jīng)理組織研發(fā)團隊、提出研發(fā)課題、決定經(jīng)費分配的權力，集中資源攻克重大關鍵技術。推進財政資金使用方式創(chuàng)新，前期經(jīng)費采取報銷制，后期成立注冊資金500萬的獨立運營公司，項目團隊、地方政府、省產(chǎn)研院分別以7：2：1的比例現(xiàn)金出資，研究所需要的設備由當?shù)卣度耄罡卟怀^2億，產(chǎn)權歸屬國有。

4、著力突破科研成果承接難題。研究院針對企業(yè)普遍存在的從高校院所買來的科研成果“接不住”問題，在全球范圍內(nèi)購買、引進基礎研究成果并集聚高端科技型人才，通過二次研發(fā)，大力推進企業(yè)關鍵技術研發(fā)和轉化，提供企業(yè)可投入使用的中試產(chǎn)品、工程設備樣機、成套生產(chǎn)工藝和整體技術方案等。

二、啟示和建議

目前，包括北京、上海、西安、浙江各地在內(nèi)的多個地區(qū)尤其是高新功能區(qū)都在大力推進公共服務平臺的建設，以求加速材料研發(fā)成果的落地和轉化。規(guī)模很浩大、投資很有力，但是成效顯著的卻為數(shù)不多，高新技術產(chǎn)業(yè)不同于傳統(tǒng)行業(yè)，同質化競爭只會從一開始就讓好項目迷失創(chuàng)業(yè)的初衷，讓各地區(qū)平臺脫離當?shù)禺a(chǎn)業(yè)基礎的支撐，變?yōu)橐粓鰯?shù)字游戲的競爭。結合上述成功案例及筆者自身的工作經(jīng)驗，現(xiàn)提出如下建議：

（一）嘗試企業(yè)化運作激發(fā)創(chuàng)業(yè)活力

企業(yè)化運作的優(yōu)勢在現(xiàn)行各類科技成果轉化載體運行案例中日漸明顯，越來越多的研究院所開始嘗試此舉。建議各平臺單獨針對優(yōu)質項目成立企業(yè)實體負責項目的市場化運作以及政府資金的落實及監(jiān)督考核，從高校院所直接購買專利，掙脫原有管理模式的束縛。企業(yè)股份由政府、項目團隊共同持有，并設置股權預留池用作員工激勵和外部投資引進。項目團隊的股份一部分可由團隊直接出資認籌，另一部分以“里程碑”方式釋放。收益與績效掛鉤，分紅收益后置，建設期內(nèi)不分紅，建設期滿后若凈資產(chǎn)高于前期投入流動資金，經(jīng)股東大會充分討論后，對超出部分按出資比例分紅。

要充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)業(yè)熱情和動能，在幫助其打消顧慮的同時還需要將其推出精神舒適區(qū)。多年學術背景形成的重論文、重專利，輕客戶、輕市場的思維模式和行為習慣很難在短時間內(nèi)因外部環(huán)境的變化而做出調整，部分在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大背景下從科研院校走出來的研究人員，身上還背負著另外一重壓力——創(chuàng)業(yè)失敗后回歸原單位是否會“物是人非”，這也促進其無法全身心投入公司的運作，這種現(xiàn)象在高級別科研人員當中尤為明顯。

（二）搭建合作網(wǎng)絡培養(yǎng)市場視角

新材料項目從研發(fā)到進入市場平均需要耗費數(shù)年，在此期間行業(yè)風向極有可能發(fā)生變化。所以在前期引進項目時，需要用發(fā)展的眼光預判5年甚至十年以后相關行業(yè)的走勢及市場容量。各區(qū)服務平臺可整合孵化器、加速期、聯(lián)盟等載體，與國外內(nèi)各高校院所、行業(yè)優(yōu)質企業(yè)形成合作，疏通信息及人才互動渠道。與專業(yè)投資機構合作，定期開展行業(yè)趨勢調研分析，聚焦未來風口擇優(yōu)扶持，深度培育，有利于研究院做高、做精、做專。

（三）加強中試環(huán)節(jié)服務支撐能力

1、打造量產(chǎn)試驗工廠。科技成果轉化過程的薄弱環(huán)節(jié)多存在于從實驗室研發(fā)到實際規(guī)模生產(chǎn)的“中試”環(huán)節(jié)。工藝設計、生產(chǎn)放大，風險大、投資多，許多研發(fā)人員缺乏相關經(jīng)驗儲備，初創(chuàng)公司也很難吸引到此類專業(yè)管理和技術人才。聯(lián)合研究院可考慮打造“量產(chǎn)試驗工廠”，與專業(yè)機構合作增設生產(chǎn)工藝和整體解決方案服務，提高對中試設備的補助比例，幫助企業(yè)補齊孵化環(huán)節(jié)的短板。

2、嘗試運營經(jīng)理制度。研發(fā)人員不懂市場是通病。針對每一個進入中試階段的項目可由研究院招聘運營經(jīng)理負責具體的進度管理、市場開發(fā)和成本控制，運營經(jīng)理有權組建運營團隊，順利通過中試環(huán)節(jié)的運營經(jīng)理還可獲得一定比例的激勵股權。

（四）建立人才培養(yǎng)機制

1、開設技術經(jīng)理人培訓課程。建議以研究院為載體，開設技術經(jīng)理人專業(yè)培訓課程，培養(yǎng)一支熟悉“高新產(chǎn)業(yè)”，同時具備較強市場意識、商業(yè)化經(jīng)營理念的復合型人才隊伍。課程以理論培訓與實地考察相結合，不同領域全流程覆蓋，講師可來自國內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)家、科研院校資深專家以及政府多年工作經(jīng)驗者。

2、建立學研合作機制。與大學院校、學術機構簽署“合作協(xié)議”，開展共同雇傭、人事借調、學術研究合作、畢業(yè)生培訓、設備配置儀器共享以及建立特定領域研究中心等合作事項。

（五）創(chuàng)新激勵與考核模式

1、創(chuàng)新項目資助管理方式。當前的科技計劃項目申報方式使得財政資助的驅動力對科研方向影響力大于市場，這會帶來前期投入方向與市場需求不匹配的脫鉤現(xiàn)象。調整扶持節(jié)奏，將補助下發(fā)的考核節(jié)點從年度調整到項目發(fā)展進度，團隊落地時的補助比例可相對縮小，到中試和產(chǎn)業(yè)化階段時逐步放大。后期補助金額還可考慮以引導基金的方式注入孵化公司，用于采購專利和二次開發(fā)，通過股權收益激活財政資金的活水。

2、嘗試資金競爭模式。適當?shù)母偁幱欣谔岣咝省捻椖糠龀仲Y金管理的角度，可借鑒美國采取的“固定+競爭”模式，針對研究院入駐項目，在保證固定撥款的同時設置預算經(jīng)費作為企業(yè)或者團隊取得階段性重大突破的激勵。

3、建立項目監(jiān)督評估體系。研究院在收集成果、篩選中試和產(chǎn)業(yè)化項目的過程中均涉及到了政府資源的合理有效使用問題。專業(yè)的監(jiān)督評估體系至關重要。研究院可組建各領域專家資源庫，對進入每一個階段的項目進行評審;建立項目“信用檔案”，將其執(zhí)行情況做階段性記錄考評，并做好事前、事中、事后管理，作為申請財政補助的參考依據(jù)。

【參考文獻】

[1] 吳壽仁.科技成果轉化若干熱點問題解析（七）——淺談科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與科技成果轉化.吳壽仁，《科技中國》[J]，2017（12）

[2] 姚福根.從以色列孵化器模式看政孵化器及企業(yè)間的內(nèi)在機制.《科技管理研究》[J]，2006（12）