基于CAS理論的獨立學院治理系統及運行機制探究

支玉成 張英華 何偉怡

[摘要]獨立學院教育和經濟的雙重屬性決定了其治理系統不能單純效仿企業或照搬普通高校，需要探索新的解決方案。文章提出了基于CAS理論的獨立學院治理系統，并構建了獨立學院治理系統的運行機制，以幫助獨立學院實現協同育人的發展目標。

[關鍵詞]CAS理論 ?獨立學院 ?治理系統 ?運行機制

[作者簡介]支玉成（1980- ），男，天津人，天津財經大學，助理研究員，碩士;張英華（1950- ），男，天津人，天津財經大學，教授，碩士，博士生導師。（天津 ?300222）何偉怡（1965- ），女，上海人，天津理工大學管理學院，教授，博士，碩士生導師。（天津 ?300384）

[課題項目]本文系2018年度天津市哲學社會科學規劃課題“新時期獨立學院法人治理結構問題研究”的階段性成果。（項目編號：TJJX18-003）

[中圖分類號]G647 ? ?[文獻標識碼]A ? ?[文章編號]1004-3985（2019）16-0039-05

一、引言

“獨立學院”作為我國高等教育的一種新型辦學模式，申辦者通常是普通高校，出資者則是企業、社會組織或個人，因此，獨立學院雖然屬于本科院校，但具有民辦屬性，其辦學模式和運行機制呈現出多方合作辦學的特點。區別于公辦院校，獨立學院治理結構并非單純的公益性，而是在產權多元化、所有權和經營權分離的背景下，對獨立學院的相關一方或多方出資者、申辦高校以及獨立學院管理者的關系進行制衡與權利分配所做的一種制度安排。因此，為兼顧高校的教育屬性以及企業的經濟屬性，要求獨立學院的治理結構能夠較好地平衡教育的公益性和經濟的盈利性。

通過分析我國獨立學院的現狀可知，其內部治理結構并不完善，絕大多數只是單純套用企業治理結構，過分強調盈利，對于教學的治理以及管理存在空缺，導致無法充分發揮獨立學院的教育教學、人才培養、科學研究、社會服務、文化傳承與創新等功能。當然，也有部分獨立學院沿用了普通高校的做法，通過董事會領導下的院長負責制進行管理，將發展重點放在教學層面，但由于獨立學院的辦學特性以及自身約束，導致經常出現法人治理流于形式，獨立學院內部監督的作用、全體師生員工參與獨立學院治理的作用發揮不充分等問題。此外，不合理的內部治理結構也間接引發了一些外部治理問題的出現。例如，政府對獨立學院的調控、支持、評估和監管等方面存在“管不到、管不好、管不了”的現象。

因此，要促進獨立學院健康發展，建立育人和經濟利益協同發展的治理結構是至關重要的。本文在充分考慮獨立學院教育教學、經濟利益以及外部環境特點的基礎上，利用復雜適應系統（CAS）理論對獨立學院治理進行研究分析，構造獨立學院治理系統框架，探索獨立學院治理的內外部運行機制，以期通過對獨立學院治理系統的完善和均衡，幫助獨立學院實現協同育人的發展目標。

二、基于CAS理論的獨立學院治理系統

CAS理論是由約翰·霍蘭（JohnHolland）教授于1994年首次提出的。該理論指出復雜適應系統中的主體是積極、主動并具有適應性的，能夠與環境進行交流和互動，并在環境的影響下學習和成長。通過分析獨立學院的治理主體不難發現，各主體完全符合復雜適應系統的特性。因此，CAS理論應用于解決獨立學院治理問題是可行且有效的，不僅可以分析教學、行政以及環境之間的相互作用關系，同時能夠促進三者的協調合作，實現治理的最優化。

（一）獨立學院內部治理結構主體及機理分析

基于CAS理論的獨立學院內部治理結構，主要包括黨委及各級黨組織、董事會、監事會及各級監察部門、院長及各級行政主管部門、教育教學管理與執行部門、教職工代表大會和全體師生員工六類主體，分別代表不同的權力和職責，如表1所示。

雖然獨立學院治理主體分為六類，各自的職能有所差別，但是其所參與的治理范疇總體可分為兩個方面——教育教學管理與行政決策管理。因此，獨立學院在進行內部治理系統的構建中應充分融合教育教學與行政決策。

1.教育教學治理結構作用機理。從教育教學層面分析，教學管理部門與教學執行部門應形成互動反饋的治理結構，采取教學部門管理教學過程、教學過程反饋教學管理的積極互動，確保教學管理與教學實施的緊密銜接，回歸獨立學院教書育人的本位。其中，教育教學管理部門應對學院的教學與學術工作具有決策權，全權負責教學與學術工作的開展，下屬教學單位具有教學執行權，并且能夠根據教育教學管理部門的決策實施具體的教學方案，從而實現獨立學院作為本科教學基地的重要作用。此外，為充分發揮獨立學院教學主體的積極與主動性，教職工代表大會和全體師生員工代表可對教學過程的執行進行監督以及提出建議，在管理層以及執行層之外為獨立學院的教學治理提供不一樣的視角，避免教學決策脫離基層和實際，確保實現育人與服務學生的協調發展。

2.行政治理結構作用機理。從行政決策層面分析，董事會對獨立學院的行政決策具有最高決策權，監事會等具有行政監督權，以保證上層決策與下層實施的可行性與一致性。院長及各級行政主管部門行使行政執行權，負責日常管理活動。在行政治理系統中，要充分融合獨立學院的經濟屬性為學院發展提供堅實的經濟基礎，保證經濟的盈利性。

3.教育教學治理結構與行政治理結構的相互作用。綜上所述，雖然上述六個主體被分為教育教學治理結構與行政治理結構兩大內部治理范疇，但二者作為獨立學院必不可少的部分，是相互作用、相互影響的。教育教學治理充分體現了教育的公益性，行政治理則將盈利的經濟性納入其中。教育教學治理的能力高低直接影響著獨立學院所培養學生的專業水平和學術水平。只有具備較高的教學聲譽和教學能力，獨立學院才能確保生源的穩定性，進而擴展更大的經濟發展空間。同時，只有實現了經濟的盈利，才能為獨立學院最大程度地吸引人才創造優質的教育教學條件。簡而言之，行政治理為教育教學治理提供了堅實的運行基礎，教育教學治理則為行政治理提供了更廣闊的發展空間。因此，教育教學治理與行政治理相互制約和平衡，不斷調整，不斷適應，共同推動獨立學院教育事業的高質量與經濟的盈利性協同發展。

（二）獨立學院外部治理結構主體及其與獨立學院相互作用機理分析

獨立學院外部治理主體主要包括相關政府部門、用人單位、校外科研機構和其他主體四類，如表2所示。

外部治理結構的四類主體主要通過教學協助和行政管理兩個方面與獨立學院產生雙向互動。用人單位和校外科研機構，通過校企合作或者科研項目等模式為獨立學院的教學與科研提供平臺與支持。獨立學院發揮其培養人才、科學研究等職能為用人單位輸送符合需求的人才，為校外科研機構提供創新的思路與方法。相關政府部門和其他主體主要為獨立學院提供行政決策支持與管理策略。總之，在不斷地進行物質和信息交換、不停地進行互動和合作的過程中，獨立學院與外部治理主體達成資源互補、共同發展的目標，實現公益性與經濟性的有機融合。

三、獨立學院治理系統的運行機制

獨立學院為實現提升教育教學質量、促進內涵發展、增強服務社會能力的目標，僅具有治理結構還遠遠不夠，還需有有規范有序的運行機制作為保障。運行機制通過確保各治理主體的合作、互動和反饋，加速獨立學院與環境進行信息、資源和技術的交換。

（一）獨立學院內部治理結構運行機制

獨立學院的內部治理結構運行機制依據CAS理論的“刺激—反應”模型建立，旨在保障內部治理主體在充分發揮各自作用的基礎上，相互協作和整合，提高教育教學質量，實現內涵發展的目標，其運行過程如圖1所示。

1.建立強化教學信息收集與處理功能的教學運行機制。教學治理結構在運行過程中，首要任務在于信息接收與傳遞過程中的信息識別。由于外界信息較多且變化較快，因此，教學治理結構必須能夠快速識別與教育教學相關的信息。獨立學院教學治理結構中的教務部門應具備教學信息處理的重要功能。由教務部門負責對內外部與教學或科研相關的信息進行整理匯總，發現教育教學范疇內的不足和問題，并與相關部門的工作匹配。然后將這部分信息分別傳遞至一線教學部門以及相關教學管理部門，如各系、分部、專業教研室等。最后，一線教學部門以及相關教學管理部門通過對信息的篩選與提煉，提出針對教學體系、教學模式以及教學方案的改進措施，再將上述方案反饋給教務部門，教務部門以學院作為整體進行全局規劃，進一步完善教學工作，提升教學水平，全面實現獨立學院培養人才的教育屬性。例如，教務部門對就業市場人才需求信息進行整理匯總，并將這些信息傳遞至各專業教研室，專業教研室根據信息分析出人才培養的方向與能力結構，以便及時調整人才培養方案、課程大綱和授課內容。與此同時，教學管理部門則根據這些信息對招生以及專業設置進行相關調整，以期達到為社會輸送所需人才的目的。

2.依托院長辦公會制度實現協同化行政運行機制。與教學治理結構類似，行政治理結構在運行的過程中對信息的有效識別也是十分重要的。獨立學院辦公室應對決定高校發展方向、發展方式以及發展路徑的相關信息進行篩選與加工，并及時反饋給院長辦公會。由院長辦公會確定獨立學院的發展戰略以及要點，并將相關的決策信息通過辦公自動化系統傳遞給執行部門，進而提升行政決策與執行的效率，確保獨立學院辦學符合國家要求的同時滿足社會需求，為獨立學院占據生源優勢提供保障，進而推進經濟屬性的落實。

3.建立以教職工代表大會為載體的溝通機制。上述兩種治理結構能夠匹配各自的信息是獨立學院實現育人以及盈利屬性的必要前提。但是，兩種治理結構之間的調整與互動才是獨立學院健康發展的重要保證，即當教學與行政治理結構自身做出改變時可以激發另外的主體做出改變或調整。教學治理結構順應學科發展趨勢，敏銳捕捉社會前沿焦點，提升教學科研水平，并轉化為業績成果，進而提高專業培養人才的質量，吸引更多的生源，在實現育人的前提下，為盈利性提供便利環境。同時，行政治理結構作為獨立學院經濟與政策的主要決策主體，直接決定了教育教學基礎和方向，教學治理結構應與行政治理結構主要決策方向一致。鑒于此，獨立學院可通過教職工代表大會這一載體，實現行政治理結構和教學治理結構的有效溝通。

（二）獨立學院外部治理結構運行機制

獨立學院外部治理的選擇性機制依據CAS理論的回聲模型建立，旨在幫助獨立學院根據其教育教學以及行政層面的需求選擇匹配度較高、更合適的主體進行深度合作，并通過對校外合作治理主體的調整、更新與優化，增強獨立學院在復雜環境中的競爭力。獨立學院外部治理的選擇性機制需通過建立學院資源共享平臺得以實現。學院資源共享平臺促使獨立學院通過企業合作機制、成果轉化機制以及資源共享機制與用人單位、校外科研機構以及其他同類高校進行對接，真正實現獨立學院和外部治理主體的資源優化、技術互補、信息流通和人才支持，幫助獨立學院突破資金和資源的限制，實現自身的內涵發展并提升社會服務能力。具體運行過程如43頁圖2所示。

1.建立校企合作機制，協同育人。獨立學院運行的主要資金來源并非財政撥款，因此，要為學生提供更多的實踐機會，擴大學生就業空間，以及為教師提供更穩定的科研經費來源，獨立學院就必須充分利用外部的資源，其中建立校企合作部門、構建校企合作基地是必要的手段之一。獨立學院可以為外部資源主體中的用人單位、科研機構等提供穩定的人才資源、研發技術以及創新能力等;也可以根據企業的需求制訂人才培養方案以及開設課程，實現“訂單式”人才培養。同時，企業可以根據研發需求和發展需求與獨立學院設立聯合項目，在利用獨立學院教師科研能力的同時，為獨立學院發展提供支持，為學生提供更多接觸企業、實踐鍛煉的機會，進而實現企業與學院的雙贏。

2.建立成果轉化機制，協同創新。獨立學院作為人才培養以及科技創新的重要基地，不僅要實現資源的引入，更要做到技術的輸出。獨立學院應設立科技成果轉化部門實現轉化，創造價值。教師與學生作為獨立學院內部最重要的資源，也是獨立學院創新能力與科研能力的重要來源。獨立學院與校外科研機構協同創新，研發新技術、新產品，并將其推廣到社會，為技術需求方提供技術支持。在這一過程中，獨立學院的科技成果轉化部門與企業對接，將概念性或者簡易性的產品落實到實體層面，并實現量產。企業亦可擺脫傳統的合作模式，以產品設計項目等形式從學院購買教師或學生的研發成果，從而節約企業的研發成本，實現獨立學院的經濟價值。

3.建立資源共享機制，協同發展。除企業外，另一類主體也是獨立學院外部資源的重要組成部分，那就是其他的同類院校。獨立學院作為高等教育領域中一類較為特殊的主體，并不像公立院校那樣具有長久的建校歷史或者緊密的院校合作關系，大部分公立院校的管理和培養模式對獨立院校不具備借鑒性。因此，獨立學院在治理的過程中應更多地參考同類院校，加入獨立學院聯盟。在獨立學院聯盟中，各獨立學院可以識別及共享所需教學、行政、科研以及管理等方面的信息與資源，促進溝通與合作。通過獨立學院聯盟，獨立學院可以最快的速度、最小的時間成本尋找與其需求相匹配的外部主體作為交互對象，同時作為被選擇者，獨立學院應有針對性地完善自身資源結構，力爭在與對方的匹配過程中做到快速反應，為下次的合作和匹配奠定基礎。

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