服務于創新驅動發展戰略的社會智庫運行機制研究

儲節旺，朱麗梅 （安徽大學．管理學院，b．圖書館）

黨的十八屆三中全會提出要加強中國特色新型智庫體系建設，“社會智庫”這一概念首次正式出現在官方文件中。［1]社會智庫作為官方智庫的補充，以其獨立性的思維，推出了很多高質量的研究成果，是“思想市場”的重要貢獻者之一，為創新驅動發展提供了強大的智力支持。但是目前學界對社會智庫的研究主要集中在其發展歷史、發展瓶頸等方面，對其在創新驅動發展戰略時期所作貢獻的研究較少。鑒于此，本文通過理論研究，從社會智庫的運行機制這一視角展開論述，并結合國外優秀智庫的運作特點及長處，以期推動中國特色新型智庫體系的建設完善，使其能更好的服務于創新驅動發展戰略，更加有力地助推國家治理體系和治理能力向現代化發展。

1 相關概念解釋

1.1 智庫

智庫（ThinkTank），又稱思想庫，最早出現于20世紀，當時主要應用于軍事。［2]目前，各國對“智庫”的定義還未統一。美國學者保羅·迪克森認為，智庫是一種相對獨立的公共政策研究中心，智庫中的研究人員運用自身專業知識為政策問題提供咨詢服務；［3]英國學者詹姆斯認為，智庫是研究影響公共政策和公共關系的跨學科的獨立組織；［4]加拿大的唐納德·E·埃布爾森認為，智庫是專注于公共政策和管理研究的非營利性以及無黨派傾向和意識形態的社會組織。［5]國內學者薛瀾等認為，智庫是一種獨立性很強并且發展穩定的政策研究和決策咨詢機構；［6]徐曉虎等認為，智庫主要是為公共政策和公共決策提供咨詢服務，是一類專業化程度比較高的機構；［7]陳振明認為，智庫是由多領域的專家學者以及退休的政府工作人員等組成的為公共部門提供政策相關信息的綜合性決策咨詢機構。［8]綜合比較國內外學者的觀點，雖然具體表述不盡相同，但都強調了智庫在公共政策領域的重要作用。本文認為，智庫是集合不同學科、不同領域的專家、學者為決策者提供政策建議的研究機構。

近年來，全球智庫數量持續增長。根據賓夕法尼亞大學智庫研究項目（TTCSP）研究編寫的《全球智庫報告2016》，2016年全球智庫總數為6,846個，排名第一的為北美洲，擁有1,931個；其次是歐洲，擁有1,770個；亞洲第三，擁有1,262個；美國作為全球擁有智庫數量最多的國家，有1,835個智庫，中國是世界第二智庫大國，已有435個智庫。［9]

1.2 社會智庫

在“社會智庫”這一官方提法出現之前，學界普遍將其界定為“民間智庫”。丁煌將智庫分為官方、半官方、民間以及大學智庫四種類型。［10]薛瀾等以組織形式為分類依據，將中國現有智庫分為事業單位法人型智庫、企業型智庫、民辦非企業單位法人型智庫以及大學下屬智庫，其中，后3類智庫統稱為民間智庫。［6]2015年，《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》出臺，將我國智庫大致分為7類，分別是黨政部門、社科院、黨校行政學院、高校、軍隊、科研院所以及企業、社會智庫，同時指出社會智庫主要是由社會力量以及政策研究機構興辦和構建的。［11]2017年，民政部與其他8部門聯合印發了《關于社會智庫健康發展的若干意見》（以下簡稱《意見》）?！兑庖姟愤M一步明確了社會智庫的含義：社會智庫是由境內社會力量舉辦，以戰略問題和公共政策為主要研究對象，服務于黨和政府并以科學民主依法決策為宗旨，采取社會團體、社會服務機構、基金會等組織形式，具有法人資格，是中國特色新型智庫的重要組成部分。［12]概括的說，社會智庫就是指身份獨立、資金自籌、學術中立的非官方的公共政策研究機構。

由《全球智庫報告2016》可知，在全球最佳社會智庫148強排名中，中國共有7家社會智庫上榜（見下表），［13]這在一定程度上說明我國社會智庫的影響力在不斷增強，實力也逐漸得到世界的認可。

表 2016年全球最佳社會智庫綜合排名148強榜單（中國社會智庫排名）

2 我國社會智庫運行機制

社會智庫運行機制是指系統內部各要素之間相互關聯、作用、制衡，并以組織結構為載體，以成果公認為動力，以協同、競爭為手段的各個機制的有機融合。［14]

2.1 人員管理機制

人才作為智庫中最寶貴的資源，是提供思想成果的源泉，也是決定一個智庫能否可持續發展的關鍵。社會智庫相對于政府智庫來說，人員數量不多，主要有專業研究人員和行政管理人員。在人員選拔方面，社會智庫一方面通過社會公開招聘的方式吸引人才進入智庫，另一方面通過設立理事會、顧問以及學術委員會等方式吸納專家學者進入智庫兼職。目前，我國社會智庫中專職研究人員數量較少，兼職研究人員比較多。也正因如此，社會智庫運行相對較為靈活并且成本較低。另外，也有為數不多的社會智庫建立了博士后工作站，如中國（海南）改革發展研究院設立“中改院博士后科研工作站”和“東北大學研究生院中改院分院”，依附大學資源，培養研究者與實踐操作者。［15]此外，社會智庫為強化隊伍建設，向各大高校招收實習生，表現優異的可直接入職作為全職人員，這也不失為一種廣泛吸收高素質人才的有效途徑。

在人員交流方面，社會智庫一方面在一定程度上借鑒了國外的“旋轉門”制度，與黨政部門保持聯系。如，中國（海南）改革發展研究院與中央50多個部委建立了工作關系，一些部委學術委員進入到盤古智庫的學術委員會中，通過這種互動交流機制，不僅使得社會智庫的研究更具方向性和專業化，同時政府機構人員到社會智庫中任職也提高了社會智庫自身的影響力和公信度。［16]另一方面，社會智庫也在積極開展國際交流，與多國智庫互派學者訪問，積極參加境外交流、培訓。中國（海南）改革發展研究院長期與聯合國開發計劃署、世界銀行和德國技術合作公司等機構互派學者合作交流，并通過舉辦一系列高端研討對話活動開展深入合作。

2.2 籌資機制

無論規模大小，社會智庫的正常運行都需要一定的資金保障，但由于自身的獨立性和靈活性，社會智庫的籌資方式比較多元化。目前，我國社會智庫的資金來源可分為政府資助、企業捐贈、會費、事業收入（包括政府購買項目收入及為企業提供咨詢服務收入）以及其他合法收入。中國（深圳）綜合開發研究院公布的2016年部門決算中，實質性收入包括財政撥款收入1,229萬元，事業收入9,574萬元，其他收入237萬元。［17]除了以上幾類籌資方式外，社會智庫也有來自于其他社會組織的資金收入，尤其是一些基金會。如：1992年3月成立的“海南改革發展研究基金會”，作為一個公募基金會，由中國（海南）改革發展研究院倡導發起，主要資助中國（海南）改革發展研究院開展各項研究咨詢項目以及符合基金會宗旨的其他社會公益活動；［15]中國國家經濟交流中心也設立了自己的專項基金——中國國際經濟研究交流基金，由基金管理機構負責中心資金的籌集、管理和監督。

2.3 科研管理機制

智庫研究不同于純學術研究，它注重理論與實踐的結合。社會智庫人員、規模有限，研究主題小而精，一般都確立有專長研究領域。如，中國（深圳）綜合開發研究院致力于區域經濟、城市化、產業發展和政策等方面的研究。此外，社會智庫能夠依據研究內容劃分不同的研究專題，并根據實際情況及時調整研究方向，還可以根據重要研究項目成立專業化隊伍進行跟蹤研究。如，中國與全球化智庫將各個研究專題分為人才國際化、企業國際化、國際問題、智庫四大專題，每個專題下又細分為各個小方向，并在具體領域采取精細化研究。在國際人才研究領域，中國與全球化智庫專門成立了一個50人左右的研究團隊，長期對該領域進行系統化研究，逐漸在人才領域占據了研究話語權。［18]在課題承接和立項上，設立專門部門來協調組織課題項目的承接，一般由學術委員會負責統籌協調；研究方法上，社會智庫采取定性與定量相結合的方式，多學科、跨專業的研究人員相互合作。在具體研究過程中，除了專門的研究項目小組，與機構內的顧問、學者等也保持互動，使研究更加科學化、專業化。研究結果一般以報告、刊物、專著等形式呈現，有些社會智庫還通過發布藍皮書傳播研究成果。如，中國與全球化智庫的國際人才藍皮書系列叢書，影響力比較大，得到了業界的廣泛認可。［18]此外，一些智庫網絡平臺也是社會智庫信息交流、成果發表的重要途徑。

2.4 考核、激勵與監督機制

近年來，我國社會智庫的人員考核方式逐漸靈活，多數采取平時考核與年度考核相結合的考核制度，人員平時的表現、能力以及發展潛力等都成為考核指標，考核方式從定量逐漸向定性轉變，開始重視研究成果的應用價值。如，中國與全球化智庫比較注重人員的研究能力，針對各個部門的具體職責制定相應的考核標準，考核的結果與人員的薪酬直接掛鉤。此外，激勵方式還有培訓進修、專業指導等內部激勵。［18]

在監督機制上，一方面由于我國的社會智庫受到民政部門和業務主管單位的雙重管理，民政部門和業務主管單位對其具有一定的監督權，社會智庫要在民政部門的管理下依法登記，業務范圍要得到民政部門的核準等；業務主管單位負責社會智庫登記前的審查以及對其財務、人事管理等的監督。另一方面，大部分社會智庫內部都設立有負責監督檢查的相應部門，對社會智庫的整體運行也起到了一定的監督作用。此外，由于社會智庫的經費來源一定程度上會影響其自身的獨立性和客觀性，部分智庫會利用網絡平臺主動公開自身的財務狀況、項目活動等，接受政府、公眾的監督。

2.5 成果傳播機制

社會智庫所產出的思想成果能否及時被公眾知曉和接受關系著社會智庫自身的影響力和公信力，在成果推廣方面，社會智庫采取的方式比較多樣化。首先，社會智庫通過出版刊物以及學術著作定期發表研究成果，如，中國與全球化智庫出版的《中國與全球化智庫》，匯聚海內外專家觀點，具有很高的學術參考價值，并且其每年度都致力于國際人才藍皮書系列的編著出版。其次，通過承擔中央部委和地方政府的課題項目，社會智庫可以直接將其研究成果呈送到政府部門，不僅向政府傳播了自身的研究成果，同時為政府決策提供參考，為推動創新治理建言獻策。如，2015年中國與全球化智庫向中央部委提交了60余篇《建言獻策參考》，其中10多篇被采用；中國行政體制改革研究會17項研究成果得到國務院領導的多次批示。［19]再者，論壇、學術座談會、研討會和發布會等智庫活動次數頻繁，擴大了智庫的社會影響力。智庫學者不僅活躍在國內學術論壇上，同時也積極參與國際研討會、學術會議等，與國外專家智囊交流探討，在世界展示智庫的思想成果。最后，網絡化時代，借助網絡、媒體也是社會智庫輸出成果的有效途徑。社會智庫可通過官方網站、電子讀物、微博微信公眾平臺以及手機報等渠道及時向公眾傳播智庫思想，引起社會關注。

2.6 信息化建設機制

近年來，社會智庫積極利用信息技術建設數據化平臺，幾乎所有的社會智庫都建有本機構的官方網站，并開通微博、微信平臺，甚至開設網絡電視，充分利用各種信息化平臺，一方面向公眾展示研究動態，另一方面及時主動地公開機構的管理模式和財務狀況。另外，在管理上也充分利用信息化系統優化業務流程，提高了工作效率。多數社會智庫網站上設立有“活動贊助”“理事申請”“研究合作”等鏈接頁面，積極搭建與外界合作和交流的平臺。

3 我國社會智庫運行機制優化對策

3.1 構建完備的人才隊伍，健全人才保障機制

“多士成大業，群賢濟弘績”，人才庫是助推社會智庫發展的重要動力，一流智庫的建設需要一流人才來支撐。但是，社會智庫吸引人才的力量較弱，專業化能力強、高素質的研究人員不愿意投身于社會智庫中，這就使得社會智庫人才匱乏，難以產出高質量的研究成果。對此，社會智庫首先要打造起自身的組織文化，形成品牌特色，以得到外界的關注和青睞。其次，完善人才選拔機制，既吸收高學歷、高素質人才，也要積極引進具有豐富閱歷和實踐經驗的人員，打造復合型人才團隊。在人員保障機制上，適當提高人員的薪資水平和福利待遇，提供完善的晉升階梯，并采取相應的激勵制度。另外，社會智庫內的專職研究人員與兼職研究人員要合理配置，積極拓寬兼職人員的來源范疇，構建多領域的兼職人員隊伍。當前體制下，我國的社會智庫人員在與政府部門人員之間的角色置換制度運轉起來還存在較大難度，可以先聘請已退休的相關人員到智庫中工作，或者采用掛職、借調等方式讓人才流動起來。

3.2 拓寬資金來源，保障資金來源多元化

我國社會智庫總體上還處于初步發展時期，缺乏公信力。在資金來源方面，政府撥款資助的專項經費比較少，相對于官方智庫的權威性，社會智庫難以承接到政府的委托項目。另外，我國還未形成良好的捐贈文化氛圍，一些企業不愿意對社會智庫進行資助，甚至對社會智庫存在一定的誤解，政府也沒有相應的捐贈稅收優惠，企業的捐助熱情受阻。此外，由于我國嚴格的審查制度，社會智庫的出版收入也比較少。［14]對此，首先，建構起政府采購社會智庫服務的制度模式，加大購買社會智庫服務的力度，對社會智庫開展的學術活動予以一定的資金贊助，給予社會智庫一定的稅收優惠；其次，社會智庫內部要優化資金籌集機制，加強對外宣傳，樹立起社會智庫品牌形象，吸引企業、組織、公眾的關注，爭取高質量的智庫成果獲得多方的資金支持；第三，社會智庫要加強與企業的聯系，主動與企業合作，為企業的發展提供前瞻性的咨詢建議，創造社會智庫與企業兩者之間的“雙贏”模式，互利互惠。

3.3 積極開展國際交流，提升國際話語權

縱觀國外的社會智庫，國際化是其重要特征，如，積極開展國際會議、定期邀請國外專家學者參會交流、開設國際廣播電臺、建設外文網站、在國外設立分支機構等。目前，我國社會智庫由于資金、人才等因素的制約，在國際化方面與國外智庫還存在一定的差距。近年來，社會智庫在國際化方面的能力有所提升，如，盤古智庫在2016年G20杭州峰會期間開展的以“G20與全球治理：中國角色與貢獻”為主題的研討會，向全球傳遞了中國改革的勇氣和信心，具有很大的影響力。在今后的發展中，社會智庫應繼續在國際化方面積極進取。首先，要具備國際化視野，積極關注和研究國際性熱點問題，不斷提升國際化研究水平；其次，有條件的社會智庫應鼓勵和支持機構內人員參與國際會議、研討會等，定期選派人員參加境外培訓、交流，積極開展國內外專家會議，邀請國內外學者參與其中；再者，要善于運用各種媒體傳播智庫的思想見解，積極建設中外文智庫網絡平臺，向全球公眾展示自己；最后，要積極培養一批國際性人才，引進國際人才，發揮“二軌外交”的作用，代表本機構走出國門，向世界發出中國聲音，講好中國故事。

綜上，目前我國社會智庫的運行機制還不夠完善，發展成為國家高端社會智庫還有很長的路要走。在充分認識到當前社會智庫發展存在的不足后，更要加快完善社會智庫的運行機制，汲取國外社會智庫的先進經驗，立足本國國情，有選擇性地借鑒學習，博采眾長，提高國際影響力，更好地服務于創新驅動發展戰略，為國家治理體系和治理水平現代化作出貢獻。