淺議招標方式下政府采購供應商的資格審查

陳剛 如東縣公共資源交易中心

《政府采購法》對供應商參與政府采購活動應當具備的資格條件作出了明確而嚴格的規定。因此，對供應商進行資格審查，也是政府采購活動中一個非常重要和關鍵的環節。資格審查是指采購人或其委托代理機構對參加投標供應商的資質、技術、財務狀況、設備、業績、信譽等多方面能力指標進行評估審查。

一、審查供應商資格的意義

政府采購項目一般涉及面廣、數量多，為確保項目合同順利完成，有必要對投標供應商進行資格審查，審查其是否達到生產技術方面的要求，是否具有適當的財務能力及管理水平等等，這樣可以防止在履行合同時出現交貨質量與實際需要不相符的情況。通過資格審查，可以詳細了解投標供應商的經營狀況、技術能力，從而實現好中選優的目的。同時，對供應商進行資格審查，可以提高采購人或評標委員會的工作效率，降低人力成本。在具體采購操作中，經過資格審查，可以篩選掉部分不符合條件的投標人，使有資格參加采購活動的供應商數量縮小到合理范圍之內，從而提高了工作效率，降低了采購成本?？傊?，加強對供應商的資格審查，是確保政府采購公平競爭的基礎性工作，也是保證采購項目優質高效完成的必要手段。

二、審查供應商資格的主體

在長期以來的操作實踐中，審查供應商資格是作為評標委員會工作職責的一部分。但是，法律法規規定對供應商進行資格審查的主體是采購人或其委托的采購代理機構?！墩少彿ā返诙龡l規定：“采購人可以要求參加政府采購的供應商提供有關資質證明文件和業績情況，并根據本法規定的供應商條件和采購項目對供應商的特定要求，對供應商的資格進行審查”?！墩少徹浳锖头照袠送稑斯芾磙k法》（財政部第87號令，以下簡稱87號令）第四十四條規定：“采購人或者采購代理機構應當依法對投標人的資格進行審查”。上述規定賦予了采購人或采購代理機構對投標人資格進行審查的權力，增加了采購人對采購活動的參與度，強化了采購人的主體責任。

三、審查供應商資格的形式、范圍及依據

政府采購中對供應商進行資格審查一般有兩種形式：資格預審和資格后審。資格預審一般在公開招標方式及邀請招標方式中采用，由采購人或其委托的采購代理機構按照資格預審文件載明的標準和方法，對潛在投標供應商進行資格預審。資格后審一般是在開標后項目評審時進行，主要在公開招標或非招標方式中運用，公開招標方式的由采購人或其委托的采購代理機構進行審查，而非招標方式的則由采購小組（詢價小組、競爭性談判小組、磋商小組）進行審查，評審合格的投標文件才能進入詳細評審環節。由于邀請招標方式在政府采購實際工作中運用較少，所以資格后審目前成為主要審查形式。

在具體采購活動中，采購人可以在招標文件中要求供應商提供證明其履約能力的文件，如資質、業績、技術、財務等情況，也可根據采購項目的特殊要求，規定供應商必須符合的特定條件。供應商的資格條件要求是構成招標文件的重要組成部分，投標供應商資格證明材料也是投標文件不可缺少的組成部分。因此，供應商資格審查的范圍只能是供應商的資格預審響應文件或投標響應文件，其審查依據也只能是項目的資格預審文件或招標文件。采購人或采購代理機構應當負責審查資格預審響應文件或投標響應文件是否符合資格預審文件或招標文件要求，并作出評價。

四、供應商資格審查在實際操作中的注意事項

資格審查不嚴會出現供應商的商業欺詐行為,導致重大責任事故。在實際采購活動中，不法供應商的資格欺詐主要表現有：借用資質投標,假冒資質蒙混過關，用虛假復印件、彩印件加蓋投標單位公章應付資格審查等，其共同的特點就是借非正常手段企圖進入政府采購市場，謀求中標，擾亂政府采購市場秩序,引發供應商質疑投訴事件。因此，采購人作為資格審查和確認的主體要充分認識供應商資格審核的重要性，嚴密組織，嚴格把關，切實做好供應商的資格審查工作，讓弄虛作假者無立身之地。作為專業的政府采購代理機構，也應履行忠實勤勉的義務，及時告知采購人對供應商嚴格依法行使資格審查權，保障當事人的合法權益和社會公共利益。在實際操作過程中，采購人應如何設定供應商資格條件？如何審查供應商資格？有哪些注意事項？對此，筆者談談自己的觀點。

（一）資格條件要合法設定

在采購活動開始前，采購人應視采購項目的具體特點，本著“把握關鍵，不拘小節，科學合理，切實可行”的原則制定供應商準入條件，以保證寬嚴適度、切合項目實際。資格條件的設定必須符合《政府采購法》及其實施條例與87號令等相關法律法規。既不能抬高資格準入門檻、變相圈定供應商范圍，又不能以不合理的條件對供應商實行差別待遇或者歧視待遇，要確保項目能夠公平競爭與準確執行。尤其是采購人在設定“特定條件”時應注意以下幾點要求：一是設定的特定資格條件不得違反國家相關政策要求，如支持中小企業發展、促進節能環保產品推廣等。否則，特定條件本身屬于違法違規行為。二是設定的特定條件應當與采購項目的具體特點和實際需要相適應，或者與合同履行相關。特定條件不得指向特定的專利、商標、品牌或者供應商, 限制或排斥其他潛在供應商參與政府采購活動。三是設定特定條件后，要保證采購項目依然具有充分的競爭性。四是金額較大、技術復雜的采購項目，特定資格條件不能確定的，采購人應當先向專業機構或者專家咨詢，必要時進行充分市場調查、組織相關專家論證,也可預公告后再設定。

（二）信息公告要明確要求

信息公告中要明確供應商的基本準入條件，信息公告應在法定的媒體上進行公開發布，以便于從源頭篩選合格供應商。供應商資格準入一旦確立，就必須嚴格執行，未經公布的供應商資格條件，不得作為實施資格審查的依據。信息公告中對供應商資格條件的表述應準確無誤，且易于審核驗證。采購活動中經常有一些項目，因資格條件表述不清或存在歧義，從而導致投標供應商、現場評審人員理解不一，產生誤解，使得項目無法進行。比如說“投標供應商必須提供所投產品原生產廠家針對本項目的授權”這一規定，實際情況是有的產品能取得原廠授權，也有的產品原生產廠家在國外，或者企業很大，實行渠道分級銷售，根本不可能取得其針對本項目的授權，一般都由地區總代理授權，這時就會引發矛盾。類似情況還有很多，為了避免這些矛盾，在公告上網前，采購人應該充分調研，仔細推敲，力求在資格條件文字表述上清晰、全面、準確，便于后期的審核操作。

（三）資格審查要堅持“三公”

一是公開。采購文件中要公開對供應商資格審查的程序，有時短暫而緊湊的時間使采購人或采購代理機構無暇審慎審查供應商的資格證明材料，導致不合格供應商成為漏網之魚而蒙混過關，可見未規定供應商資格審查程序會造成采購活動的混亂和采購效率、效益的雙重受損。資格審查的過程可以請政府采購監管部門相關人員現場監督，資格審查結果必要時可以告知有關供應商，被淘汰的要按規定告知其未通過的原因，給予其申述和解釋的機會。資格性審查工作結束后，應當對供應商資格審查情況形成書面報告或記錄，審查報告或記錄應當載入政府采購檔案。二是公正。資格審查時，采購人應嚴格按照政府采購法律法規以及招標文件載明的資格要求對投標供應商提供的有關資質證明文件和業績情況等內容進行客觀、公正的審查。采購人若發現招標文件資格要求中存在違反國家有關強制性規定內容或存在歧義、重大缺陷導致資格審查無法進行的，應停止審查。同時，在資格審查時，其他評標專家切忌代行采購人的職責。三是公平。資格審查要做到對所有投標供應商一視同仁，不厚此薄彼。凡是符合資格條件的供應商，不管有多少，一律準予參與平等競爭。

（四）審查過程要規范慎重

一是采購人及采購代理機構要樹立“資格審查非小事”的觀念，不得有絲毫的松懈。審查環節的每一項工作都要堅持按法定程序進行，對投標供應商提供的資格證明材料的審核一定要慎之又慎，對每家投標供應商的審核結果，都應有審核人員的簽字，并對審查意見承擔法律責任。二是進行資格審查要有充分的時間，不能搞“閃電戰”。有時由于審查時間倉促，采購人忽略了對投標文件相關細節的審查,采購代理機構此時就要扮演“監督員”的角色，適時提醒采購人注意相關細節問題。實踐中，資格審查工作中的一些小失誤所導致的廢標流標現象屢見不鮮，最終影響了采購結果。三是必須嚴格按供應商資格條件進行審核，資格方面的要求是剛性的，不允許討價還價。四是采取適當方式與步驟,始終抓住資格原件審核不放松，采購人可以采取分工協作的方式，按照招標文件要求對照投標文件的響應程度逐一進行審核，嚴格把關,讓弄虛作假者無可乘之機。

（五）專業人士要參與把關

項目的行業或專業人士是經濟、技術等相應領域的權威，了解采購項目的特殊性，對本行業的供應商也比較了解，最有發言權。讓他們參與對供應商進行資格審核，有利于增加針對性，提高審查效率，有利于清楚把握投標供應商資格標準與技術力量情況，有利于加強對供應商所提供的有關資格材料的鑒別和審定能力，同時也可以防止由于采購人專業業務素質方面欠缺而導致的失誤。因此,筆者認為結合采購項目具體特點和特定要求，可以聘請對口行業或專業的人員組成審查小組進行資格審查，專業人員也可在政府采購專家庫中隨機抽取產生，相關人員名單在審查工作結束前應當保密。專業人員應當客觀、公正地履行職責，遵守國家相關法律、法規和職業道德。專業人員與投標供應商存在利害關系的，應當回避，具體回避情形按照《政府采購法實施條例》第九條規定執行。采購人仍需對供應商資格審查事項承擔最終責任。

（六）資格復審要后續跟上

在實際工作中，由于資格后審的對象建立在投標供應商提供的投標文件上，這給某些心懷僥幸、弄虛作假的投標供應商提供了可乘之機。資格復審的運用，改變了以往被動的僅憑一紙投標文件定結果的傳統審查模式。某些冷僻、重大和復雜的項目可以利用資格復審環節，變被動為主動，有效的提前防止或糾正某些因信息欺騙而導致的誤評、誤判。根據《政府采購法》第二十三條的規定，采購人擁有對供應商的資格審查權利。對于小型或技術簡單的采購項目，采購人自覺不需要復審時完全可以放棄復審，但對于冷僻、重大且復雜的采購項目，出于謹慎原則，在報經政府采購監管部門批準后，采購人完全可以拿起資格復審權，按招標文件的規定對中標候選人進行資格復審。資格復審更重要的意義在于給供應商投標時制造了心理威懾，一定程度上可以減少投標供應商投機取巧、弄虛作假的心理。同時能夠把紙質抽象標準轉化成實際履約能力，是防止弄虛作假的最后一道屏障。