2017 年國外國際貿易學術研究綜述

李春頂，東 艷

(1. 中國農業大學經濟管理學院，北京 100083;2. 中國社會科學院世界經濟與政治研究所，北京 100732)

1 引 言

2017 年國外國際貿易學術研究的文獻前沿①論文基于國外八份最有影響力的經濟學和國際經濟期刊:American Economic Review， Econometrica， Journal of Political Economy， Journal of Public Economy， Quarterly Journal of Economics， Review of Economic Studies， Review of Economics Statistics 和Journal of International Economics。主要集中在三個方面: 一是異質性企業貿易，二是全球生產分割和全球價值鏈，三是傳統貿易理論框架下的擴展。從微觀的企業異質性視角分析貿易問題的異質性企業貿易是研究前沿的核心，2017 年主要關注貿易自由化的效應、進出口貿易動態和出口產品的質量選擇。全球組織生產、生產分割以及全球價值鏈問題一直是近年國際貿易研究的理論前沿，2017 年關注全球外包的邊際、出口平臺下的全球組織生產、附加值貿易等。傳統貿易理論的研究主要是基于古典、新古典或者新貿易理論的框架體系進行擴展或者對新的貿易話題開展研究，2017 年關注貿易開放的效應、貿易與勞動力市場以及貿易爭端與貿易保護。比較而言，異質性企業貿易與傳統貿易理論框架下的研究集中了主要的文獻。

文獻在主要前沿國外期刊的分布上，領域內權威期刊《國際經濟學期刊》(Journal of International Economics) 發表的國際貿易論文最多，有41 篇。綜合性權威經濟學期刊中，《美國經濟評論》(American Economic Review) 發表的國際貿易論文數最多，為7 篇; 《經濟研究評論》(Review of Economic Studies) 發表國際貿易論文4 篇; 《經濟學季刊》(Quarterly Journal of Economics) 和《政治經濟學期刊》(Journal of Political Economy) 發表國際貿易論文各3篇; 《經濟統計學評論》(Review of Economics Statistics) 發表國際貿易論文1 篇。

文獻在領域的分布統計上，傳統貿易理論框架下的研究文獻32 篇，異質性企業貿易領域共有論文19 篇，全球價值鏈和生產分割的文獻8 篇，分別占總文獻的54.2%、32.2%和13.6%。具體到異質性企業領域，貿易和貿易開放的效應文獻有8 篇，異質性企業的貿易行為選擇文獻有7 篇，異質性企業框架下外生變動的影響文獻有4 篇。具體到傳統貿易理論框架下的研究，貿易開放的效應文獻有6 篇，貿易與勞動力市場的文獻有4 篇，金融與貿易、傳統貿易理論的擴展以及貿易爭端和保護文獻各有3 篇，跨境電商貿易的文獻有2 篇，其他領域文獻有11 篇。

2 異質性企業貿易問題的研究

異質性企業貿易理論是從微觀企業的視角分析貿易行為的選擇和效應，是國際貿易學術研究的最新前沿。文獻主要可以歸納為三個方面: 一是以生產率差異等企業異質性視角分析企業的貿易行為選擇，如企業的出口選擇、出口質量選擇、出口價格選擇、進口選擇以及出口市場選擇等; 二是從企業層面分析貿易和貿易自由化的效應，包括貿易對企業生產率的影響、貿易對要素市場和價格的影響、貿易對企業研發的影響等; 三是在異質性企業的理論框架下分析外生變動帶來的經濟影響，例如匯率變動、政策不確定性、貿易保護措施等帶來的影響。2017 年有關異質性企業貿易問題的研究文獻主要集中在貿易和貿易自由化的效應、異質性企業的貿易行為選擇兩個部分，異質性企業框架下外生變動帶來的經濟影響領域的文獻略少。

2.1 異質性企業貿易行為選擇的研究

2017 年的文獻主要關注進出口貿易動態、企業的出口產品質量選擇、企業出口模式選擇，以及企業的出口支付方式選擇等。進出口動態方面的文獻有: Bernard 等［1］關注了企業在一年中的不同年份開始出口(例如有的1 月開始出口，有的12 月開始出口) ，而在年度貿易量的統計上并沒有進行調整對于出口量和增長速度核算帶來的偏誤。對部分月份效應(Partial－Year Effect) 問題進行調整之后的貿易統計結果發現，企業第一年出口量低估了54%，而第一年出口增長率高估了112%。Ramanarayanan［2］建立了一個異質性生產企業的中間品進口貿易模型分析企業的進口動態選擇，在已有進口商和新進口商之間的選擇，發現進口模式的不可逆性影響了企業的貿易選擇。

部分文獻關注了企業出口產品的質量，如Dingel［3］從理論和實證兩個層面解釋了為什么高收入國家會出口高質量的產品; 一方面的機制是本地需求決定了專業化的模式進而高收入國家會生產和出口高質量的產品，另一方面的機制是要素比例模型說明技能密集型和高收入國家將出口技能密集和高質量產品。而多產品企業的產品質量選擇也是質量選擇的一個方面，Manova and Yu［4］構建了一個靈活的異質性企業貿易模型分析企業的多產品質量選擇，發現企業使用不同質量的生產投入品來確定產出的產品質量，在生產的產品種類較少的市場，企業會主要關注核心種類產品而減少低質量產品的生產。

政策的不確定性對貿易和福利的影響方面，Handley and Limao［5］在一般均衡框架的企業進入投資模型中分析了政策不確定對企業貿易、價格和收入的影響，以2001 年中國加入世界貿易組織帶來的出口擴張為例，發現“入世”降低了美國貿易戰對中國的威脅力度，下降的政策不確定性降低了美國的價格而增加了消費收入，進而中國出口大幅增長。異質性企業的出口模式選擇也是文獻的一個方向，Bai 等［6］分析了企業的直接出口和通過中間商間接出口的不同選擇，構建和估計了一個動態離散選擇模型，引入了“出口學習”效應、固定沉沒成本等，結果發現直接出口下的需求和生產率變動更大，中國“入世”后直接出口的釋放提高了企業出口參與度26%～33%。企業的出口支付方式選擇也是一個關注點，Niepmann and Eisenlohr［7］分析了企業在進出口支付中的信用證和跟單托收選擇，發現支付風險增加會導致企業更傾向于信用證支付，2007 年/2008 年的金融危機促進了企業更多地使用信用證。

2.2 企業層面貿易和貿易自由化的效應

2017 年文獻分析了貿易和貿易自由化對企業績效的效應、對企業利潤和國家福利的效應，以及對勞動技能溢出的效應等。主要文獻有: Brandt 等［8］以中國加入世界貿易組織前后的數據分析了貿易自由化對中國制造業企業利潤和生產率的影響，結果發現出口關稅的下降會降低利潤但提高生產率，效率提升主要作用于新進入企業，同時進口關稅的下降能夠提高利潤和生產率。Feenstra and Weinstein［9］在一個壟斷競爭的模型基礎上估計了全球化和貿易自由化對企業溢價的影響，進而對美國福利的影響。結果發現1992—2005 年美國進口份額增加和美國企業退出，帶來了企業利潤的減少但產品種類的增加，結果美國福利提升了大約1%。Burstein and Vogel［10］將企業和行業的技能密集度差異引入一個標準的國際貿易模型，分析了國際貿易對勞動技能溢價的影響，發現貿易成本的下降促使要素向一個國家的比較優勢產業部門流動，以及要素流動到行業內的高生產率和技能密集企業，提高所有國家的技能溢價，實證結果也支撐理論發現。Atkin 等［11］使用埃及地毯廠商進入國外市場的隨機試驗以及調查數據分析了出口對企業績效的影響效應，發現出口企業顯示了16%～26%的更高利潤和質量。Helpman 等［12］從企業層面分析了貿易對工資離散度的影響，發現多數的總體工資不平等源于行業－職業層面，以及企業雇用規模和貿易參與程度。Naito［13］構建理論模型分析了異質性企業的資源再分配效應如何讓單邊貿易自由化影響長期的經濟增長和福利，發現單邊貿易自由化可以增加平衡增長率，進而提高福利水平，但長期內的福利不一定能夠提高。Nigai［14］使用企業層面數據分析了企業生產率的分布對貿易獲益的影響，指出對數正態分布的生產率會低估獲利而帕累托分布無法刻畫生差率的左側形狀。Chen 等［15］使用中國企業數據實證分析了投入品的貿易自由化對企業高技能和低技能勞動者收入不平等的影響，此發現顯著地增加了收入的不平等。

2.3 異質性企業框架下外生變動的影響

2017 年的文獻關注了貿易政策不確定在異質性企業框架下帶來的影響，進口促進政策對異質性企業的影響，貿易政策和保護對異質性企業的影響等。主要文獻有: Feng等［16］使用中國企業－產品層面的數據實證分析了減少貿易政策的不確定性對企業出口行為選擇的影響，發現同時引起企業的進入和退出出口市場，以較低價格供給高質量產品的企業進入出口，而以較高價格供應較低質量產品的企業退出出口市場。Broocks and Biesebroeck［17］使用企業層面數據實證分析了出口促進措施對企業進入出口市場選擇的影響，發現對經濟規模小國，企業更加傾向于出口并且政府也傾向于采用出口促進措施，這些出口促進措施顯著提高了企業的出口傾向。Demidova［18］構建理論模型分析了貿易保護政策的選擇及對企業利潤的影響，發現在異質性企業、內生性工資、不可分解的二次效用的壟斷競爭貿易模型中，內生的最優進口關稅為正，說明貿易保護是有利的，而降低成本型的貿易壁壘也總是有利的。Bas 等［19］分析了異質性企業貿易框架下的貿易彈性異質性，提供了一個與理論一致的度量國家層面彈性的方法，并且實證對需求層面和供給層面的彈性都進行了度量，指出微觀數據是度量加總彈性的基礎。

3 全球組織生產和全球價值鏈的研究

全球組織生產、生產分割和價值鏈是近年來國際貿易研究中的另一個前沿方向，較多的文獻都是從異質性企業角度分析跨國企業全球生產組織的選擇、外包和一體化的選擇，不同國家生產的選擇等。由于引入了企業的異質性，這一部分文獻也被歸類為新－新貿易理論的另一個分支——異質性企業全球組織生產抉擇。但這一領域也有一部分文獻是在傳統理論框架下分析跨國企業的生產分割問題，并分析與此相連的全球價值鏈和附加值貿易等。

在全球組織生產和外包方面，2017 年的文獻關注了多國外包的選擇，跨國企業的生產選址、離岸外包的影響，區域進口外包的不同選擇等。代表性的文獻包括: Antras等［20］構建了一個可以計算的多國外包模型，企業依據生產率和國家層面變量自選擇進口，結果發現企業自選擇進口與起源市場有較強的互補性。Tintelnot［21］檢驗了跨國企業的生產和選址抉擇以及福利，論文建立了一個包含出口平臺的可計算多國一般均衡模型，校準和模擬的結果揭示，跨國企業對技術提高在國家之間傳遞發揮了重要作用。Cravino and Levchenko［22］探索了跨國企業如何傳遞國際經濟周期，結果發現國外分支企業和總部企業之間存在增長的高度協同性，同時來源國的沖擊對企業的銷售增長影響顯著; 由于雙邊跨國生產的比例較小，單個國家組合之間的相互依賴性較低。Monarch 等［23］使用微觀企業的大樣本數據實證分析了離岸外包對本國內企業的就業、產出、工資和生產率的影響，發現外包的企業規模更大、存活的時間更長且更傾向于出口; 但外包之后的即刻效應是就業減少、產量下降和資本減少，但資本和技能的密集度提高。Head 等［24］實證分析了中國城市的進口外包選擇，發現買方的異質性是進口外包的主要決定因素，而供給層面解釋了44%的城市外包選擇的差異。

在全球價值鏈及附加值貿易方面，2017 年的文獻主要關注了世界增加值貿易的狀況、全球價值鏈的組織和價值鏈上下游保護的相互影響。代表性文獻有: Johnson and Noguera［25］使用貿易、生產和投入數據分析了1970—2009年之間世界增加值貿易的現狀，發現增加值貿易相對于總貿易的比重下降了10%，制造業企業的比重下降了20%，但非制造業部門的比重上升; 并且不同國家和不同貿易伙伴的比重下降變化存在差異: 高速增長的國家下降更多，鄰近貿易伙伴和簽署有區域貿易協定的國家下降更多。Prete and Rungi［26］從企業層面分析了全球價值鏈的組織，使用一個包含4000 個制造業母公司，在全球150 多個國家有90000 分支的樣本，發現垂直一體化的選擇主要考慮供應商在價值鏈中的位置以及最終產品生產者的需求彈性相對規模，但需求彈性在垂直一體化選擇中的作用不明顯，價值鏈上中游和下游母公司更傾向于選擇一體化。Erbahar and Zi［27］從理論和實證兩個方面分析了對中間投入品生產商的保護是否會引起價值鏈上下游企業的保護訴求，結果發現了顯著正向的影響。

4 傳統貿易理論框架下的研究

傳統貿易理論框架下的研究是指在古典、新古典和新貿易理論的框架下對貿易領域問題進行研究，包括對理論的擴展和對現實問題的分析。2017 年該領域的文獻集中在以下幾個主題: 貿易和貿易自由化的效應、貿易與勞動力市場問題、貿易爭端和貿易保護問題、傳統貿易理論的擴展、金融與貿易問題、跨境電子商務貿易、貿易與環境問題、貿易政治經濟學、貿易談判與貿易協定，以及其他問題。

4.1 貿易和貿易自由化的效應

2017 年的相關文獻關注了貿易自由化對經濟發展的影響、對勞動力市場的影響、對要素價格和福利的影響、對貿易組織形式的影響等。主要文獻包括: Pascali［28］分析了1870—1913 年第一次貿易全球化對經濟發展的影響，發現當時蒸汽船的使用降低了貿易成本，改變了世界貿易的模式，世界僅有一小部分國家受益于貿易一體化，全球化是1850—1900 年貧窮和富裕國家經濟離散的主要動因。Carneiro and Kovak［29］分析了貿易自由化對巴西本地勞動力市場的影響，發現存在大幅關稅減讓的地區的正式產業就業和收入相較其他地區會下降，關稅下降20 年對區域收入的影響是10 年的三倍。Grossman 等［30］分析了國際貿易的匹配、分類和分配效應，論文構建了一個兩個行業和兩個要素的貿易模型，生產率代表了管理者和工人的生產能力，隨后分析了貿易環境變化對分類、匹配、工資和薪水分布的影響。Adao 等［31］在新古典國際貿易模型的基礎上構建了一個非參數反事實預測系統，分析發現貿易成本的變化會引起貿易要素內容、要素價格和福利的變化。Swiecki［32］從理論和實證兩個方面分析了存在產業內扭曲和要素錯配情況下貿易的福利效應，發現低勞動邊際產出的凈出口行業的貿易獲益過大，最優進口關稅保護的獲益是主要的貿易利得來源。Brandit and Morrow［33］分析了中國不斷削減的進口關稅水平對一般貿易和加工貿易出口模式的影響，以及帶來的效應。實證結果發現，關稅下降增加了一般貿易的比重。

4.2 貿易與勞動力市場

2017 年貿易與勞動力市場領域的文獻關注了貿易與不平等及福利，貿易與人力資本投資，貿易與跨代職業流動，貿易與技能收益。主要文獻包括: Antras 等［34］從理論和實證兩個方面檢驗了貿易開放增加總收入，但也提高收入不平等的命題，這里再分配效應需要通過一個扭曲的收入稅收轉移系統來實現。實證結果發現，貿易引致的不平等侵蝕了約20%的貿易獲益，如果采取收入稅收轉移機制，貿易獲益將增加15%。Blanchard and Olney［35］分析了人力資本投入的宏觀決定因素，實證探求了生產模式的變化對教育成績的影響，結果發現低技能密集型出口降低了平均教育成績，且高技能密集型出口提高學校教育。Ahsan and Chatterjee［36］檢驗了貿易開放對印度城市的代際職業流動的影響，發現生活在印度城市里并且在受到貿易開放影響的行業，兒子的工作職位比父親更好的可能性更大。Danziger［37］構建和校準了一個動態一般均衡貿易模型并引入了內生的技能需求和供給，分析貿易壁壘下降的效應，發現美國整體收益提高了4.5%，單個工人的收益取決于其教育程度、年齡和出生背景。

4.3 貿易爭端和貿易保護

2017 年這一領域的文獻關注了政治選舉對貿易爭端的影響，貿易不平衡性爭端和福利影響效應、要素稟賦與貿易政策偏好等。主要的文獻有: Conconi 等［38］使用1995—2014年的美國數據實證分析了選舉激勵對于貿易爭端的影響，發現美國總統更加傾向于在連任選舉年發起貿易爭端保護重要選票州的相關產業; 文章同時構建模型解釋了實證現象。Epifani and Gamcia［39］在一個兩部門壟斷競爭模型中分析了貿易不平衡摩擦的福利效應，不同于傳統理論認為的貿易不平衡會惡化順差國的貿易條件，貿易順差會帶來順差國匯率的升值，進而改善貿易條件并提高福利。Jakel and Smolka［40］在一個新古典的赫克歇爾－俄林理論框架下分析了貿易政策的分布效應，實證結果發現技能要素稟賦充裕的國家通常更加傾向于貿易和開放。

4.4 傳統貿易理論的擴展

2017 年這一領域的文獻關注了比較優勢理論的發展，內生比較優勢理論的貿易獲益，以及顯示性比較優勢理論。主要文獻有: Arezk 等［41］在比較優勢理論框架下分析了相對要素價格的變化對貿易的影響，以美國頁巖氣革命帶來的天然氣相對價格變化來做實證分析，發現美國制造業的出口增長了10%，擴展的邊際和集約的邊際都有增長。Chatterjee［42］從內生相對比較優勢理論分析了在開放經濟條件下，相似國家選擇不同政策的機制; 在一個兩國模型中，政策影響貿易模式，均衡中對稱的國家選擇了不對稱的政策。French［43］應用一個廣泛使用的定量貿易模型來評估顯示性比較優勢理論在學術和政策分析中的有用性，發現通常使用的顯示性比較優勢指標與比較優勢理論不相符，但在揭示一個國家的基本比較優勢模式、評估貿易壁壘的不同效應以及識別同一市場里的競爭伙伴等方面具有價值。

4.5 金融與貿易問題

2017 年這一領域的文獻主要關注了銀行對出口模式的影響、外部貿易不平衡和金融、金融不完全與國際貿易等。主要文獻有: Niepmann and Eisenlohr［44］實證分析了信用證的使用對美國出口的影響，發現一個標準差的信用證供給減少將負向影響美國向這個國家的出口下降1.5%，尤其是對經濟規模小而且銀行機構不發達的國家。Evans［45］構建了一個新的模型模擬美國在過去60 年的外部不平衡發展狀況，揭示通過價值機制傳導的外部沖擊是外部失衡動態變化的主要因素，解釋了80%的不平衡。Crino and Ogliari［46］實證分析了金融不完全對國家和產業的產品質量的影響，結果發現跨國的金融摩擦差異和跨行業的金融脆弱性是產品質量差異的決定因素。

4.6 跨境電子商務貿易

跨境電子商務在近年快速發展，逐漸成為國際貿易領域的重要議題，相關研究正在進展中。2017 年的主要文獻有:Johnson［47］分析了網上銷售價格的確定，論文給出了一個不完全競爭條件下分析市場垂直關聯的模型，發現稅收分攤對能夠分攤稅收的企業很有吸引力，但通常會導致企業零售價格惡化; 當一個市場從批發模型轉變為代理人模型時，零售商會決定稅收分攤而供應商確定零售價格，這解釋了網上零售價格的確定為何通常采取代理人模型。Condorelli 等［48］建立了一個動態網絡博弈模型分析網絡上的電子商務雙邊貿易，發現均衡價格是時間單調的，但交易價格是隨著時間變化不斷下降的。

4.7 其他領域的研究

其他領域的研究還包括: 第一，貿易與環境問題。Larch and Wanner［49］構建了一個多行業和多要素的結構性重力模型分析了碳稅對貿易、福利和碳排放的影響。Cherniwchan［50］以北美自由貿易區的建立對二氧化硫和PM10 排放的效應為例分析了貿易自由化對環境的影響。第二，貿易的政治經濟學。Du 等［51］使用高頻的月度數據實證分析了政治關系對貿易的影響。Zissimos［52］建立理論模型分析了政治制度對經濟效率的影響，以及專政制度如何操縱貿易政策來應對全球價格沖擊。第三，貿易談判和貿易協定。Lake and Roy［53］分析了貿易談判如何影響了全球貿易自由化。Buzard［54］從理論上分析了自我實施的貿易協定和游說的關系。第四，還有一些零星的文獻分析了其他問題，如Kulish and Rees［55］分析了貿易條件，Bonfatti［56］分析了殖民地貿易，Ohashi and Toyama［57］分 析 了 并 購 對 出 口 貿 易 的 影 響，Palangkaraya 等［58］分析了專利對貿易的影響，Beverelli 等［59］分析了服務貿易政策對制造業生產率的影響。

5 結 論

論文從異質性企業貿易、全球組織生產和價值鏈以及傳統貿易理論框架下的分析三個方面梳理了2017 年的國外國際貿易文獻。比較而言，異質性企業貿易和傳統貿易理論框架下的分析占據主體地位，全球組織生產和價值鏈的文獻較少。

在異質性企業貿易領域，異質性企業的貿易行為選擇、貿易和貿易自由化的效應是兩個主要方向，而異質性企業框架下外生變動的影響文獻略少。在異質性企業的貿易行為選擇領域，重點是進出口貿易的動態、企業的產品質量選擇、企業的出口模式選擇、異質性企業的出口支付方式選擇。在異質性企業框架下的貿易自由化效應領域，重點是貿易開放對企業績效、企業利潤、國家福利、勞動技能溢出的影響效應。在異質性企業框架下外生變動的影響領域，重點是貿易政策不確定、進口促進政策、貿易保護政策等對異質性企業的影響。

在全球組織生產和價值鏈領域，生產組織文獻主要關注了多國外包的企業進口選擇、跨國企業的生產選址、跨國生產的國際經濟周期傳遞、離岸外包的影響、進口外包選擇等，全球價值鏈文獻主要關注了增加值貿易的現狀、全球價值鏈的組織和價值鏈上下游保護的相互傳遞等。

傳統貿易理論框架下的研究重點在貿易自由化的效應、貿易與勞動力市場、貿易爭端和貿易保護、傳統貿易理論的擴展、金融與貿易、跨境電子商務等。在貿易自由化效應領域，重點是貿易自由化對經濟發展的影響、對勞動力市場的影響、對要素價格和福利的影響、對貿易組織形式的影響等。在貿易與勞動力市場領域，重點是貿易與不平等、貿易與人力資本投資、貿易與代際職業流動、貿易與勞動技能收益等。在貿易爭端與貿易保護領域，重點是政治選舉對貿易爭端的影響、貿易不平衡爭端和福利、要素稟賦和貿易政策偏好等。在傳統貿易理論的擴展領域，重點是比較優勢理論的發展、內生比較優勢的貿易獲利、顯示性比較優勢理論。在金融與貿易領域，重點是銀行對出口模式的影響、外部貿易不平衡與金融、金融不完全與國際貿易等。在跨境電子商務貿易領域，重點是網上銷售價格的確定、電子商務貿易模型的構建等。