一種提升科研項目管理水平的五門徑管理方案

馮文欣

【摘 要】五門徑管理方案可以實現在投資預算最少的前提下，更快速推出科研成果，實現科研目標，從而有利于企業抓住市場先機，實現利潤最大化。本文對五門徑管理方案進行了詳細的剖析說明，有利于科研管理人員實踐應用。

【關鍵詞】門徑管理；科技成果；工業放大；項目后評價；評審；調研

1.背景

當今社會，科學技術創新是企業立于不敗之地的關鍵，只有站在科技前沿才能掘取經濟市場上報酬最豐厚的第一桶金。然而科技研發所需要的時間一般比較長，投資也很大，且成功的概率很低。一項調查顯示[1]，每7個新產品理念，大約只有4個能進到試驗開發階段。據估計在美國企業中，有46%用于新產品開發和商業化的花費，最后實際上都由于被取消或失敗而毫無回報。

在傳統的科研項目管理中，項目一旦批復立項，在中途變更的可能性就非常小，即便有定期和不定期的考核檢查，仍無法及時發現隱患，毀滅性的問題一般都是在最后階段才會暴露。一旦失敗損失巨大，除了巨額投資還有無法挽回的時間。

2.門徑管理的概述

為了提高科研項目管理水平，降低投資風險，萌生了將項目劃分為不同階段進行逐級審批的思想，即門徑管理思想。Robert G Copper于1988年在《市場營銷周刊》上最早提出了門徑（Stage-Gate）的概念[1]。門徑管理的思想是將一個項目分為多個階段（Stage），并在各個階段之間設立相應的門徑（Gate）。在不同的階段，召集項目相關人員和決策者對項目進行評估：如果項目達到預定的目標和要求，則該項目繼續到下一階段，否則該項目需要重新回到前一階段返工，或者直接關閉，以將有限的資源用在對企業緊要的項目和戰略上。

門徑管理的思想自從上世紀80年代提出以來，已經得到了越來越廣泛的應用，并且成立了專門的推廣應用組織，比如Stage-Gate International，出版了系列書籍，并由專業的團隊幫助企業實施門徑管理。許多知名企業比如UOP、北京低碳所都引進了門徑管理系統。

傳統專業的門徑管理系統異常龐大[2-3]，涉及到了各行各業的專家，以及對于評審資料方方面面的審閱，耗時耗力，雖然完全依照要求推進項目管理工作可最大程度上降低科研風險，但是當系統過于龐大，關注點過多的時候，反而不容易抓住重點，突出主要矛盾。因此，本方案從實際需要出發，結合具體情況簡化了門徑管理流程及評審標準，力爭在盡量少的人力、財力資源投入的前提下篩選出最具價值的研發項目。

3.五門徑管理方案

考慮科研項目從產生到工業化生產直至投放市場的全生命周期，將科研項目的門徑管理流程設置為五個門徑（Gate），包括創意評審（Gate-1），項目調研評審（Gate-2）、詳細研究評審（Gate-3）、工業放大評審（Gate-4）和項目后評價（Gate-5）五次評審，及相應的五個管理階段。五門徑管理方案的流程示意圖見圖1。

本方案五個門徑設置的具體意義及評審要素概述如下：

3.1門徑一：創意評審（Gate-1）及項目調研階段（Stage-1）

科研創意包括創新性科研課題、前瞻性科研課題，及旨在提升生產技術水平、解決生產中存在的工藝或工程問題的研究課題，不要求有前期研究基礎，但課題研究內容必須具有新穎性，所取得的成果是為后續開發奠定基礎的階段性研究成果。創意評審關鍵要素主要是科研創意與公司發展戰略的相符性，以及計劃階段目標與所需資源及研發時間性價比。

通過創意評審的項目進入研發第一階段即項目調研階段。一般在項目調研階段投資少、時間短，評審委員會成員最簡單，包括相關研發部門負責人、公司內部研發專家及科研戰略制定負責人。

3.2門徑二：項目調研評審（Gate-2）及詳細研究階段（Stage-2）

項目調研評審內容主要是第一階段所獲得的詳細的調研報告及下一階段（Stage-2詳細研究階段）的工作計劃和考核標準。通過項目調研評審的項目進入詳細研究階段。

詳細研究階段是整個項目周期的關鍵，主要的技術突破及成果由該階段實現，一般在整個項目研發周期中投資最大，時間最長。

項目調研評審關鍵要素涵蓋的范圍較廣，包括項目與公司發展戰略的相符性、項目的意義、商業化可行性、技術水平和技術方案可行性、知識產權獨立性、HSE可行性等。評審委員會成員應包含公司內部研發、生產、市場、戰略、科研管理、財務、審計和HSE等專業的專家。由于項目決策的保密重要性，不宜聘請外部專家。

3.3門徑三：詳細研究評審（Gate-3）及工業放大測試與驗證階段（Stage-3）

詳細研究評審主要是對詳細研究階段成果的評審，項目在完成實驗室研究及初步成果驗證之后，基本完成了實驗室研發的主要內容。

提報的評審資料應包含市場分析報告、小試技術報告、IP分析報告、HSE報告、財務分析報告、產品或技術工業測試與驗證階段工作計劃及考核指標等。評審關鍵要素有詳細研究階段目標完成情況、商業價值和商業可行性、技術方案可行性、先進性、HSE可行性和知識產權風險等。評審委員會成員除內部專家外，必要時可外聘專家協助評審。

值得注意的是，通過詳細研究評審的項目，企業從整體戰略布局考慮，可以選擇將研發成果進行對外授權（出售），也可以選擇自主工業化應用，繼續進入產品或技術工業放大測試與驗證階段。

3.4門徑四：工業放大評審（Gate-4）及市場測試與驗證階段（Stage-4）

工業放大評審是產品或工藝工業放大階段測試與驗證成果的評審，是正式投入市場前的最后一次檢驗。通過了工業放大評審，表明整個項目實驗室研發已基本結束，可以交付企業組織規模生產進行市場工業裝置的應用檢驗。

提報的評審材料應包含中試技術報告、IP分析報告、HSE報告、財務分析報告、市場分析報告、規模化生產階段工作計劃等。評審關鍵要素有商業價值和商業可行性、中試階段目標完成情況、技術方案可行性、先進性、HSE可行性和知識產權風險等。評審委員會除內部各專業專家外，一般需要外聘專家協助評審。

3.5門徑五：項目后評價（Gate-5）及市場回訪階段（Stage-5）

項目后評價是總結項目管理經驗，發現問題、提高管理水平的重要步驟，是再創新的基礎。項目后評價之后，可以進一步組織市場回訪，深入了解客戶需求，為產品的進一步提高積累資料。

4.結論

通過采用五門徑管理方案，可以實現項目的分階段逐層篩選，有利于形成連續的科技輸送管道，不斷產生各具特色的科研項目，使企業有足夠的考察時間，抓住每一個有前景的科研項目，在企業資源一定的前提下，給予與企業戰略部署和發展規劃一致的所有科研創意發展壯大的機會，同時又能及時關閉出現問題或時機不符的科研項目，不僅可以將損失減小到最小，還能集中資源發展最有市場前景成功概率更高的項目。

先進的管理理念必須與企業實際狀況相結合。五門徑管理方案必須與研發項目的具體情況相結合，才能發揮出相應作用。

【參考文獻】

[1]姜波，秦勇.基于新產品開發鏈的門徑管理研究[J].價值工程.2007，5：43-45.

[2]李藺.門徑管理——將項目管理流程化[J].企業管理.2012，1：68，69，73.

[3]劉芳，陳松. 門徑管理——一個有效的新產品開發工具[J].企業管理研究.2008，4：166-168.