一種基于價值工程原理的投標模型應用研究

鐘勝 蔣軍 陶述平 張林 方禹

摘要：在現行的評標方法下，基于價值工程原理提出了一種投標模型，并對模型中投標功能、成本及收益現值進行了分析探討，提出了幾點切實可行的辦法及注意事項。模型較為客觀地揭示了工程實際，施工單位可根據價值系數做出投標決定及調整相應的投標技巧。本文采用定量分析法尋找系統最優的投標方案，為單位投標提供了理論方法，具有一定的參考意義和實踐指導作用。

Abstract： Under the current bidding evaluation method， a bidding model is proposed based on the value engineering principle， and the bidding function， cost and present value of benefits in the model are analyzed and discussed， and practical methods and precautions are proposed. The model reveals the engineering reality objectively， the construction enterprise can make the bidding decision and adjust the corresponding bidding skills according to the value coefficient. This paper uses quantitative analysis to find the optimal bidding scheme of the system and provides a theoretical method for enterprise bidding， which has certain reference significance and practical guidance.

關鍵詞：投標;價值工程;投標策略

Key words： bidding;value engineering;bidding strategy

中圖分類號：F284? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2019）18-0266-03

0? 引言

企業投標是一項綜合工作，不僅技巧性強，而且復雜多變，同時在實際開展過程中常常面臨競爭激勵、各方信息不對稱問題。投標單位若投標測量失誤，盡管中標，在實際施工管理中可能會面臨巨大的風險和損失;反之，若投標單位沒有中標，那么其在投標過程中花費的大量物力和人力將付諸東流。由此可見，成熟的投標模型和恰當的投標技巧對企業在激烈的市場競爭中能脫穎而出至關重要。

價值工程（value engineering）起源于美國，是一種新興的技術經濟方法，指用最低的總成本為用戶提供所要求的產品功能。分析功能和其所需成本之間的特定關系，想盡一切方法找到提高價值的方法和途徑。運用價值工程原理，可對投標過程中的每個評標指數進行功能分析，從而優化各方資源配置，確定滿足標書要求的最小壽命周期成本。本文基于價值工程原理，采用定量分析法提出一種投標模型，為投標單位調整最終投標策略提供指導建議。

1? 評標方法

目前我國常用的工程施工評標方法有綜合評估法和經評審的最低投標價法。綜合評估法對投標人的技術標和商務標的評標指標進行量化，一般先評技術標再評商務標，最后總得分最高者為中標人，綜合評估法評標指數體系如圖1。經評審的最低投標價法是指能夠滿足招標文件實質性要求，且經評審的投標價最低（報價低于成本價除外）的評標辦法。

無論是綜合評估法還是經評審的最低投標價法，選取的評分指標體系由價格、技術和信譽等指標組成。其中價格指標主要是投標投標;技術指標主要包括施工工藝、投標工期、施工組織設計、工程的質量目標等;信譽指標主要是指項目經理部的人員配置、項目經理業績及投標單位近年來的綜合業績等。在兩種評標方法中招標人根據工程實際需求，將評標指數確定權重以確保最終的中標人是招標人所需要的最優解。

在評標方法[1-3]中應用價值工程，可使各成本系數與投標人的功能系數更加透明化，幫助招標人更加理智的選擇適宜的中標單位，提升評標結果的客觀性。運用價值工程原理，投標單位也可能實現投標價值的最大化，能最大概率中標且能實現最大的預期利潤。

2? 基于價值原理的投標模型

建設單位通過公開招標方式選取承包單位，實質是擇優的過程，最終選擇一個既全壽命費用較低，又滿足項目所必需的功能的承包單位，與價值工程理念一致。并且對于承包單位而言，價值工程同樣適用其工程投標活動中，建立一種適合自身的投標模型，制定切實有效地投標策略，靈活使用報價技巧。

2.1 功能分析

項目評標變量集合可表示為：

其中Ji為第i個評標變量的集合，其對應是待估參數向量■，θi為項目評標變量的權重，在實際評標過程中可采用專家打分法或者業主直接給定的方法來確定θi。

投標人的功能可以表示為

其中，

式中k表示影響評標功能的因素，式中主要涉及三個主要影響因素（價格、技術、信譽），在不同的評標方法中對影響因素進行不同的調整。

2.2 成本分析

不同的投標人在投標過程中，花費不同的價值成本。主要包括：一，直接費用，投標花費的直接人工、材料、機械等費用，包括投標人員工資獎金及福利，投標期間硬件投入成本及各種折舊費，現場的勘探有關的車旅費，購買招標文件等費用;二，資本成本，指投標單位為籌集和使用資金而付出的代價。施工單位在工程建設及運營期間，由于籌集各種資金而帶來的各種利息或成本的支出，包括長期債務資本和權益資本;三，機會成本，投標單位將有限的資源用于本次擬實施項目而放棄其他投資機會所能獲得的最大收益，這包含單位領導層對本單位未來一段時間的戰略規劃。四，風險成本，由于風險的存在和風險事故發生后施工單位所必須支出的費用及預期經濟利益的減少。建設工程活動中，施工單位主要面臨的風險成本包括因業主資金鏈短缺、材料供應商違約、工程所處的環境風險、法律風險等給施工單位帶來的損失。基于以上分析，投標成本為：

式中，Q1為投標單位付出的直接費用;W2為投標單位的資金成本;T3為投標單位參與投標的機會成本;Z4為投標單位可能面臨的風險成本。■為對應的權重向量，αi可以通過專家打分確定，也可以由單位內部根據不同項目采有不同的權重。

2.3 收益現值

期望收益指對于工程投標者來說，焦點問題是中標后工程在滿足建設標準要求的基礎上所能取得最大的利潤。不同的項目，合同工期不一致，從資金的時間價值角度，收益現值（I）即對期望收益的折現值。在投標過程中要抓重點、重細節，每項工作都做到細致認真，有效降低風險，采用不平衡報價[4]等投標策略以期獲得最大的預期利潤的前提下競爭中標，杜絕只做只做工程沒有效益問題。

收益現值的引入，有效的解決了投標報價越低則中標率越高，但過低的報價壓縮了單位所得利潤，有時甚至面臨虧本;反之，若報價較高，盡管預期利潤可能會較為豐厚，但較難中標。

2.4 價值分析

根據價值工程原理及投標事件的自身性，本文提出的一種適應于單位投標的投標模型，其價值系數可表示為：

其中■為對應的權重向量。

投標單位對投標價值系數Vi的計算，可以調整自己在投標活動中的資源配置。首先投標單位根據自身情況設置臨界值V0，若V>V0，說明投標活動中，功能或收益現值比較重要，但分配的成本比較少。可能投標功能與成本分配已經較理想，或者有不必要的功能，或者收益現值過高，或者應提高投標成本。若V

3? 投標策略的選擇

根據價值工程投標模型，在確保最大化收益現值的同時降低投標成本提高投標文件的功能。各子目的權重可以按層次分析法[5]并結合發包方的意圖及自身的發展規劃確定。投標單位前期調研分析項目的有關情況，結合自身的實際，決定是否投標、有選擇投標或全部投標。做好充分的前期調研工作，盡量多的了解業主相關情況，掌握發包方在國內國際的信譽、項目的資金來源及是否到位、業主擁有的其他項目等基本情況及信息。上述所有信息均可能會影響報價的定位、方案的確定等。一般情況下，若業主資金較為緊缺，可能會優先考慮最低價中標;而資金較為雄厚的業主，可能會優先選擇技術先進、名氣大、信譽好的施工單位。

3.1 規避投標風險

在項目的全壽命周期各階段，對于投標單位，從風險來源來看，大致可以劃分為技術風險，主要包括招標文件、設計資料的深化程度，資料越詳細，投標方案越細化，投標人對項目造價、質量、進度越了解和把握;社會環境風險，主要包括政治、經濟、法律等風險，如物價的上漲，自然災害等;道德風險，主要包括圍標、掛靠及資質業績造假等風險;合同風險，主要包括對招標文件的解讀及合同調價協議設置等相關合同條款問題。施工單位在投標階段應綜合考慮風險發生概率的大小和損失程度，通過定量分析，以確定是否采取風險控制措施及采取控制措施的力度。

3.2 標書功能分析

工程施工建設難點較多，發包方對投標對象提出了諸多要求并且工期長，另外工程一般邊設計、邊施工，招標文件的工程量比較粗糙。工程量清單主要體現在“量價分離”，即“控制量，放開價，由單位自主報價，最終由市場形成價格”。投標單位要加強與單位市場經營部的交流，聯系，對工程量仔細復核;另外投標單位根據已完工工程的歷史數據，真實地反映單位自身的施工工藝、技術能力和管理水平，編制集團內部消耗、成本定額，作為自己的核心競爭力，應由專人負責編輯整理，作為單位機密文件保存并信息化入庫。這樣結合項目地區市場價格信息庫，了解市場主要建筑材料價格、常用機械設備租賃價格，投標單位可以準確預測工程最低成本投標時，對自己的成本水平進行充分的估算，以工程量清單的形式合理報價，確保投標方案的工程價值最大化。

單位信譽是發包方了解投標對象的資質與信譽情況，為施工順利完成奠定基礎。在評審單位信譽的過程中，招標人對單位財務狀況、施工經驗以及項目經理等進行全面評價，得分越高意味著單位信譽越好，越有能力做好工程施工建設。投標單位應提前介入市場、跟蹤項目，積極的向業主、當地政府宣傳公司，邀請其考察公司以證實本公司的實力和潛質，并考察與招標項目類似的本公司的業績、已完成或在建的工程，以公司的實力和信譽求得理解和支持。

水安集團作為雙特級資質公司，施工質量和信譽是有保證的。集團公司在濱湖新區方興大道（滬蓉高速—包河大道）、方興大道（汕頭路—南淝河路）道路工程Ⅰ標段投標過程中，應用價值工程原理，積極提前介入市場、跟蹤項目，從招標信息搜集，精心編制標書，慎重投標報價等多方面分析了該項目投標的策略與方法，運用正確的投標策略，采取恰當的報價技巧一舉中標，達到投標方案價值最大化目的。

4? 結語

本文基于價值工程原理提出了一種投標模型，該模型計算得出價值系數，施工單位根據施工能力、技術裝備、管理水平、社會信譽、戰略規劃，確定向量權重，參考總得分可做出投標決定及調整相應的投標技巧。有多個擬投標工程項目時，得分最優為擬投標項目。模型比較客觀地揭示了工程實際，為每一個參加投標的群體提供了一個基于定量分析來尋找滿足投標目的的系統最優的理論方法，使投標者能明確自身應努力的方向、提高投標競爭勝利的可能性、可望獲得的最大收益以及對應的最優評價指標參數集，從而使投標者的競爭方法更為先進、更為合理，對施工單位投標具有實踐指導作用。

參考文獻：

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[5]張曉瑞，方創琳，王振波，馬海濤.基于RBF神經網絡的城市建成區面積預測研究——兼與BP神經網絡和線性回歸對比分析[J].長江流域資源與環境，2013（06）.