淺談接受美學理論及其在文學研究中的應用

梁林艷

摘 要：接受美學又稱之為“接受理論”、“接受效果研究”，產生于20世紀六七十年代的德國， 80年代中期為我國理論界所接受，之后逐漸成為一種令人矚目的文藝思潮。接受美學反對作者中心論和作品中心論，而把讀者與作品的關系作為研究的主體，探討讀者對作品的理解、反映和接受，以及閱讀過程對創作過程的積極干預，并研究對作品產生不同理解的社會的、歷史的、個人的原因。接受美學的創始人是姚斯、伊瑟爾等人，他們提出了以讀者為中心的批評模式，認為文學史就是文學的讀者接受史、效果史。作為一種新的理論研究方法，接受美學有其獨特的文學研究價值，同時也有其自身的理論局限。

關鍵詞：接受美學 文學研究 讀者

一、接受美學批評理論的形成及發展

接受美學理論興起于60年代后期在70年代達到高潮，它的主要代表是德國南部康士坦茨大學的五位教授。他們是姚斯、伊瑟爾、福爾曼、普萊斯丹茨、斯德里德，被稱為“康士坦茨學派”[1]。

1967年，接受美學的代表人物姚斯在康斯坦茨大學發表演講并據此撰寫了題為《文學史作為向文學理論的挑戰》的論文，該論文被認為是接受理論的宣言性文章。文章中引入了“期待視野”這一概念，這一概念同時也是接受美學理論的主要概念之一。所謂期待視野，是指讀者在閱讀理解之前對于文本顯現方式的相對期待。這種待具有讀者本身所限定的理解結構和知識框架，包括既定的知識背景、審美經驗以及閱讀習慣等等，所有這些因素都將在接受活動中具象為一種潛在的慣性期待。

姚斯的接受美學理論發展包括兩個階段：上文提到的《文學史作為向文學理論的挑戰》代表了他第一個階段的主要理論。《審美經驗與文學解釋學》代表了其理論發展的第二個階段，該書主要運用嚴謹的解釋學原理和他本人的淵博知識，對審美經驗進行詮釋，并把對文學理論的研究上升至對藝術、美學乃至整個文化社會的思考。康斯坦茨學派的另一位主要代表人物是伊瑟爾。 伊瑟爾深受英伽登的現象美學理論影響，在其發表的《文本的召喚結構》中，伊瑟爾提出了一種交流關系理論，即文本的召喚性和讀者的再創造的溝通性。 這一觀點的提出代表著接受美學理論的又一發展。 伊瑟爾認為， 在文學作品中存在著兩個極點，即藝術極和美學極[2]。其中，藝術極指的是作者的原文本，而美學極則指的是通過讀者閱讀所實現的作品。

以伊瑟爾和姚斯為代表的康斯坦丁學派開創了接受美學理論的發展局面，使得該理論在世界范圍內產生廣泛影響。 上世紀 80 年代后期， 接受美學又逐漸與其他學科交叉融合發展，這其中，還融入了上世紀60至80年代的各類哲學美學新思潮。后期，接受美學理論發展到美國，通過融合經驗主義與英美傳統的個人主義思想，逐漸演變為具有廣泛實踐性的讀者反映批評理論。

二、接受美學批評理論在文學研究中的運用

（一）強調讀者研究的重要性、客觀性

接受美學強調，作品的教育功能和娛樂功能要在讀者閱讀中實現。一部文學作品的完成并不僅指文學作品創作的結束，而是指從作者創作到讀者接受的全部過程。而從作品創作到接受者之間還存在著一系列的中介因素，如欣賞習慣、閱讀密碼等，讀者必須動員自己的知識去破譯作品的密碼，從中挖掘并再造作品中的審美信息，這就體現出了文學活動中讀者的重要性。

魯迅先生曾經說過說：“讀《紅樓夢》時，經學家看見《易》，道學家看淫，才子看見纏綿，革命家看見排滿，流言家看見宮闈秘事。”[3]由此可見，文學創作中的讀者不是被動的，相反，讀者始終是推動文學創作前進的動力。因此，文學的接受活動，不僅受作品性質的制約，更受讀者的制約。這一事實促使我們必須將讀者研究納入文學作品的重點研究范疇，在文學批評的過程中充分重視讀者的作用。

（二）開創“接受”的文學史觀

接受美學批評家姚斯提出重寫文學史，從史料中尋找讀者們當年對文學作品的反應，研究不同時代的讀者為何對一部作品產生不同批評意見的原因，提出讀者們在不同年代、不同環境下對作品的期待心理、審美情趣、文學愛好以及對作家創作等影響。擯棄之前僅注重作者、作品的片面文學史觀，從作者、作品、讀者三位一體的全方位角度研究文學史、重著文學史。

這一開創性的觀點有助于我們樹立一種全新的文學史觀，即作者、作品、讀者三位一體的文學史觀。這樣，我們在進行文本研究時就不會僅局限于作品本身，而是從社會的、大眾的多個方面、從心理學的、經濟學的、哲學的多個學科去全方位的解讀作品。這對文學作品的研究具有很好的指導意義。

（三）注重“第二文本”的重要性

接受美學認為文本有“第一文本”與“第二文本”之分。“第一文本”是作家、藝術家創作的藝術制品，“第二文本”則是指與讀者直接發生關系的審美對象。兩者的區別是：“第一文本”并沒有與讀者發生關系，是一種自在的“存在”，如藝術品等。而作品一旦與讀者發生了關系，就成了審美對象即“第二文本”。“第二文本”主要由三種因素構成：一是第一文本的藝術品;二是作為讀者欣賞對象的藝術品，即第二文本的藝術品;三是被讀者對象化了的藝術品，即讀者將自己的思想情感、藝術趣味與作品融為一體，最終構成的作者與讀者共同創造的新的藝術品[4]。

根據上述定義可知，“第二文本”并不是一個孤立的存在，而是一種“自為”的存在，是讀者對作品感悟、闡釋和解讀以后的再生的藝術情感與形象。因此，在文學作品研究的過程中，我們要著重關注“第二文本”的價值，將研究的重點放在“第二文本”上，通過對“第二文本”的分析去全方位的解讀文學作品的價值所在。

接受美學批評以其獨特的視角提出了以讀者為中心的文藝批評理論，強調了讀者在文學活動中的重要性，突破性地將文學評論的關注點由作者和作品的關系轉向文本和讀者的關系，這一理論彌補了之前西方文藝批評在這方面的不足，為中西方文藝理論的發展做出了重大貢獻。雖然這一理論也存在一定的局限性，如過多地看重讀者的決定性因素，忽視了作家的創作活動和主導地位，及作家的藝術追求的個性和重要性。但我們相信，在接受美學理論研究者的持續努力下，這些問題終會得到解決。

參考文獻：

[1][2][4] [德]H·R·姚斯，[美]R.C.霍拉勃.接受美學與接受理論[M].沈陽：遼寧人民出版社，1987.

[3] 魯迅.魯迅全集（第一卷）.北京：人民文學出版社，1981.