“雙一流”背景下基于WOS、ESI、InCites的高等農(nóng)業(yè)院校科研實(shí)力分析*

(沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館，遼寧 沈陽 110161)

自2015年《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》(以下簡稱“雙一流”)方案頒布以來[1]，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)改委于2017年先后印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法(暫行)》[2]及《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》[3]，對(duì)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展做出新部署，為高校建設(shè)指明了新方向。2018年，三部委又聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)指導(dǎo)意見》，從人才培養(yǎng)、內(nèi)涵建設(shè)、深化改革等全方位對(duì)高校加快“雙一流”建設(shè)提供指導(dǎo)[4]。

在國內(nèi)高校積極投身于“雙一流”建設(shè)的背景下，教育部提出實(shí)行學(xué)校及學(xué)科的動(dòng)態(tài)管理，特別強(qiáng)調(diào)要以學(xué)科為基礎(chǔ)，強(qiáng)化學(xué)科建設(shè)績效考核，充分利用有影響力的第三方評(píng)價(jià)，以保證高校學(xué)科建設(shè)的公平、透明[5]。因此，基于Web of Science(以下簡稱WOS)、ESI、Incites數(shù)據(jù)庫開展科研績效分析引起高校的廣泛關(guān)注，利用Incites和ESI數(shù)據(jù)庫開展?jié)摿W(xué)科預(yù)測成為圖書館轉(zhuǎn)型發(fā)展的服務(wù)前沿及研究熱點(diǎn)。

1 數(shù)據(jù)來源與分析方法

本文基于科睿唯安公司旗下的Web of science、ESI 和Incites三大數(shù)據(jù)庫，采用ESI與InCites組合模式，對(duì)國內(nèi)18所農(nóng)業(yè)院校2008-2018年10年的科研論文及其相關(guān)指標(biāo)梳理分析，預(yù)測ESI潛力學(xué)科，客觀評(píng)價(jià)我國農(nóng)業(yè)院校目前的科研水平及科研實(shí)力。

2 國內(nèi)18所農(nóng)業(yè)院校科研生產(chǎn)力統(tǒng)計(jì)分析

2.1 18所農(nóng)業(yè)院校科研論文的對(duì)比分析

利用WOS核心合集數(shù)據(jù)庫，檢索18所農(nóng)業(yè)院校發(fā)表SCI、SSCI論文數(shù)量，檢索時(shí)間范圍選擇2008-2018年10年數(shù)據(jù)，詳細(xì)情況如圖1所示。

圖1 18所農(nóng)業(yè)院校SCI、SSCI論文數(shù)量對(duì)比

高校科研人員發(fā)表論文的數(shù)量反映出該校的科研生產(chǎn)力[6]。由圖1可知，各農(nóng)業(yè)院校的科研生產(chǎn)力有很大的差距，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的科研生產(chǎn)力穩(wěn)居國內(nèi)老大的位置，位居農(nóng)業(yè)第一集團(tuán)的西北農(nóng)林科技大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)也表現(xiàn)不俗，華南農(nóng)業(yè)大學(xué)與湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)的科研實(shí)力不相上下，18所農(nóng)業(yè)院校中只有內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)和云南農(nóng)業(yè)大學(xué)的科研生產(chǎn)力有待加強(qiáng)。

高水平論文數(shù)量反映出一所高校的科研水平與創(chuàng)新能力。圖2是18所農(nóng)業(yè)院校高水平論文的統(tǒng)計(jì)。由圖2可知，18所農(nóng)業(yè)院校十年間共發(fā)表高水平論文1 033篇，共中高被引論文998篇，熱點(diǎn)論文35篇。中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的高被引論文以占比22%排在首位，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)與南京農(nóng)業(yè)大學(xué)的高被引論文占比相同，并列第二位，西北農(nóng)林科技大學(xué)的高被引論文占比11.2%排名第三位。從熱點(diǎn)論文數(shù)量來看，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)以占比20%排名第一，其次為華南農(nóng)業(yè)大學(xué)大和浙江農(nóng)林大學(xué)，占比均為11.4%，位列第二，還有一些院校，如沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)沒有熱點(diǎn)論文，這些學(xué)校未來應(yīng)當(dāng)在科研創(chuàng)新力上有所提升與突破。

圖2 18所農(nóng)業(yè)院校高水平論文統(tǒng)計(jì)

2.2 18所農(nóng)業(yè)院校ESI學(xué)科計(jì)量分析

國家“雙一流”建設(shè)方案發(fā)布以來，ESI作為全球公認(rèn)的判斷學(xué)科發(fā)展水平的重要參照及衡量世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科的“世界標(biāo)準(zhǔn)”受到廣泛關(guān)注[7]，很多國際機(jī)構(gòu)把ESI排名前0.1%的學(xué)科認(rèn)定為世界一流及全球頂尖學(xué)科，我國教育主管部門也把進(jìn)入ESI全球排名前1%學(xué)科作為評(píng)價(jià)高校學(xué)科發(fā)展的重要參考指標(biāo)[8]。在這一政策的引領(lǐng)下，精準(zhǔn)的ESI學(xué)科分析引起高校的廣泛關(guān)注，也成為學(xué)者研究與探索的新熱點(diǎn)。筆者對(duì)國內(nèi)18所農(nóng)業(yè)院校擁有的ESI學(xué)科進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，以了解各農(nóng)業(yè)高校的學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀。

2.2.1 ESI學(xué)科內(nèi)涵

ESI(基本科學(xué)指標(biāo))是科睿唯安公司推出的衡量科研績效，跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢的評(píng)價(jià)分析工具，被廣泛應(yīng)用于大學(xué)及學(xué)科建設(shè)。ESI學(xué)科是基于期刊的一對(duì)一分類模式，ESI把Web of science收錄的12 000多種期刊劃分到22個(gè)學(xué)科，并針對(duì)這些個(gè)學(xué)科領(lǐng)域?qū)θ蛩懈咝＜翱蒲袡C(jī)構(gòu)10-11年的論文數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，通過論文數(shù)、論文被引頻次、論文篇均被引頻次、高被引論文、熱點(diǎn)論文和前沿論文等6大指標(biāo)評(píng)判一個(gè)高校或研究機(jī)構(gòu)在國際上的學(xué)術(shù)水平及影響力的計(jì)量分析評(píng)價(jià)工具[9]。

2.2.2 18所農(nóng)業(yè)院校ESI學(xué)科數(shù)量分析

筆者對(duì)18所農(nóng)業(yè)院校的ESI全球前1%學(xué)科數(shù)量及具體學(xué)科進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，詳細(xì)情況如表1所示：中國農(nóng)大擁有10個(gè)ESI學(xué)科排在首位，南京農(nóng)大及華中農(nóng)大分別入圍7個(gè)ESI學(xué)科，排在第二位，西北農(nóng)林入圍6個(gè)ESI學(xué)科位列第三，四川農(nóng)大等8所學(xué)校擁有2個(gè)ESI學(xué)科，沈陽農(nóng)大等4所院校入圍1個(gè)ESI學(xué)科。18所院校中有17所學(xué)校的農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科入圍ESI前1%學(xué)科(見圖3)。

2.2.3 17所農(nóng)業(yè)院校ESI農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科科研實(shí)力分析

圖3 17所農(nóng)業(yè)院校ESI農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科科研實(shí)力比較

由圖3可見，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的論文數(shù)量及被引次數(shù)均排在首位，西北農(nóng)林論文數(shù)量排名第2、被引次數(shù)排名第3，南京農(nóng)大論文數(shù)量排名第3、被引次數(shù)排名第2，山東農(nóng)大論文被引頻次排在第5位、論文量排在第7位，內(nèi)蒙農(nóng)大論文數(shù)量排在最后，但被引頻次排在浙江農(nóng)林的前面。除云南農(nóng)業(yè)大學(xué)外，其余17所農(nóng)業(yè)院校的農(nóng)業(yè)學(xué)科均入圍ESI全球前1%學(xué)科，說明農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科作為我國農(nóng)業(yè)院校的特色學(xué)科，呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢。

2.3 18所農(nóng)業(yè)院校ESI潛勢學(xué)科統(tǒng)計(jì)分析

2.3.1 Incites數(shù)據(jù)庫及評(píng)價(jià)指標(biāo)

ESI數(shù)據(jù)庫只能查詢進(jìn)入全球前1%的ESI學(xué)科或機(jī)構(gòu)，尚未入選的學(xué)科或機(jī)構(gòu)則無法查詢，也不能預(yù)測[10]。Incites數(shù)據(jù)庫的推出，為進(jìn)行ESI學(xué)科相關(guān)研究提供了可能，Incites數(shù)據(jù)庫有預(yù)測ESI潛勢學(xué)科的強(qiáng)大分析功能。首先，從數(shù)據(jù)源及時(shí)間來看，InCites數(shù)據(jù)庫集合Web of Science核心合集七大索引30年的數(shù)據(jù)，涵蓋ESI數(shù)據(jù)庫的SCI、SSCI兩大數(shù)據(jù)源10～11年的數(shù)據(jù)，其次，在學(xué)科分類體系上，InCites數(shù)據(jù)庫包含ESI學(xué)科分類、GIPP等多種學(xué)科分類體系。此外，InCites數(shù)據(jù)庫擁有多元化的指標(biāo)和豐富的可視化效果，有效彌補(bǔ)了ESI數(shù)據(jù)庫無法保存歷史數(shù)據(jù)等局限，高校或研究機(jī)構(gòu)可以在Incites數(shù)據(jù)庫中定制與ESI一樣的指標(biāo)查詢某學(xué)科的被引頻次，與該學(xué)科ESI當(dāng)期的閾值進(jìn)行比較，分析預(yù)測該學(xué)科的潛力值，研判該學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%的可能性和時(shí)間。通過InCites數(shù)據(jù)庫和ESI數(shù)據(jù)庫可以全面評(píng)價(jià)高校或機(jī)構(gòu)各個(gè)學(xué)科的科研影響力，為科研管理部門制定戰(zhàn)略決策提供數(shù)據(jù)支撐。

2.3.2 ESI潛勢學(xué)科的計(jì)算方法

ESI學(xué)科潛力值是指通過計(jì)算高校或機(jī)構(gòu)某學(xué)科論文被引頻次與該學(xué)科ESI閾值的比值確定。比值越接近1表明該學(xué)科越接近入圍ESI全球前1%學(xué)科，即為潛勢學(xué)科。ESI閾值是指某學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%最后一名的被引頻次。其計(jì)算公式為:ESI學(xué)科潛力值=某機(jī)構(gòu)某ESI學(xué)科總被引次數(shù)/該學(xué)科進(jìn)入全球前1%最后1名機(jī)構(gòu)的總被引次數(shù)(“閾值”)。ESI學(xué)科潛力值等于或大于1，表明該學(xué)科已經(jīng)入圍ESI全球前1%；而潛力值數(shù)值在1以下，數(shù)據(jù)值越高，進(jìn)入ESI全球前1%的可能性越大[11]。

2.3.3 國內(nèi)18所農(nóng)業(yè)院校ESI潛勢學(xué)科預(yù)測

通過統(tǒng)計(jì)18所農(nóng)業(yè)院校22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的論文被引次數(shù)，與ESI的22個(gè)學(xué)科閾值進(jìn)行比值計(jì)算潛力值,將各校各學(xué)科潛力值大于0.9的學(xué)科作為短期內(nèi)有實(shí)力入圍ESI前1%的實(shí)力潛勢學(xué)科，將潛力值介于0.6～0.9之間的學(xué)科做好目標(biāo)潛勢學(xué)科。由表2可以看出：12所農(nóng)業(yè)院校具備ESI潛勢學(xué)科。其中潛力值在0.9以上的涵蓋中國農(nóng)大等8所高校的10個(gè)學(xué)科，潛力值介于0.6～0.9之間包括東北農(nóng)大等12所高校的15個(gè)學(xué)科。其中，華中農(nóng)大的工程學(xué)科、河北農(nóng)大的植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)學(xué)科、南京農(nóng)大的化學(xué)學(xué)科及華南農(nóng)大的材料科學(xué)學(xué)科的潛力值都超過1，表明這些學(xué)科很快就會(huì)進(jìn)入ESI學(xué)科。由于InCites數(shù)據(jù)庫的被引頻次統(tǒng)計(jì)源多于ESI數(shù)據(jù)庫，利用InCites數(shù)據(jù)庫開展?jié)搫輰W(xué)科預(yù)測、計(jì)算潛力值時(shí)應(yīng)把這一因素考慮進(jìn)去，有學(xué)者提出計(jì)算學(xué)科潛力值乘以學(xué)科系數(shù)0.93的公式，以彌補(bǔ)InCites數(shù)據(jù)多的不足。ESI潛勢學(xué)科預(yù)測雖然不能達(dá)到絕對(duì)的一致，但大體反映出學(xué)科的發(fā)展趨勢。

表1 18所農(nóng)業(yè)院校ESI學(xué)科明細(xì)表

續(xù)表

學(xué)校名稱ESI學(xué)科數(shù)量ESI學(xué)科名稱華中農(nóng)業(yè)大學(xué)7農(nóng)業(yè)科學(xué);植物學(xué)與動(dòng)物學(xué);生物與生物化學(xué);分子生物學(xué)與遺傳學(xué)化學(xué);環(huán)境/生態(tài);微生物學(xué)西北農(nóng)林科技大學(xué)6農(nóng)業(yè)科學(xué);植物學(xué)與動(dòng)物學(xué);化學(xué);生物與生物化學(xué);環(huán)境/生態(tài);工程華南農(nóng)業(yè)大學(xué)4農(nóng)業(yè)科學(xué);植物學(xué)與動(dòng)物學(xué);化學(xué);微生物學(xué)浙江農(nóng)林大學(xué)3農(nóng)業(yè)科學(xué);植物學(xué)與動(dòng)物學(xué);工程湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)2農(nóng)業(yè)科學(xué);植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)四川農(nóng)業(yè)大學(xué)2農(nóng)業(yè)科學(xué);植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)山東農(nóng)業(yè)大學(xué)2農(nóng)業(yè)科學(xué);植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)河南農(nóng)業(yè)大學(xué)2農(nóng)業(yè)科學(xué);植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)青島農(nóng)業(yè)大學(xué)2農(nóng)業(yè)科學(xué);植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)2農(nóng)業(yè)科學(xué);植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)東北農(nóng)業(yè)大學(xué)2農(nóng)業(yè)科學(xué);植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)福建農(nóng)林大學(xué)2農(nóng)業(yè)科學(xué);植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)1農(nóng)業(yè)科學(xué)沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)1農(nóng)業(yè)科學(xué)云南農(nóng)業(yè)大學(xué)1動(dòng)物學(xué)與植物學(xué)河北農(nóng)業(yè)大學(xué)1農(nóng)業(yè)科學(xué)

表2 18所農(nóng)業(yè)院校潛勢學(xué)科統(tǒng)計(jì)明細(xì)

續(xù)表

學(xué)校名稱學(xué)科名稱論文數(shù)量被引次數(shù)閾值潛力值華中農(nóng)業(yè)大學(xué)藥理學(xué)和毒理學(xué)2793 1383 3610.933南京農(nóng)業(yè)大學(xué)化學(xué)7907 9637 8061.02藥理學(xué)與毒理學(xué)2462 2623 3610.673青島農(nóng)業(yè)大學(xué)化學(xué)5175 1567 8060.66工程1021 4742 3700.621河北農(nóng)業(yè)大學(xué)植物學(xué)和動(dòng)物學(xué)3922 9462 8111.04沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)植物學(xué)和動(dòng)物學(xué)5442 7592 8110.981四川農(nóng)業(yè)大學(xué)生物學(xué)與生物化學(xué)6115 6326 2920.895東北農(nóng)業(yè)大學(xué)生物和生物化學(xué)5655 3236 2920.845浙江農(nóng)林大學(xué)環(huán)境/生態(tài)2513 4034 0570.838

表3 18所農(nóng)業(yè)院校國際合作情況

2.4 18所農(nóng)業(yè)院校國際合作情況分析

國際合作可以快速提高論文影響力和學(xué)科排名[12]，利用InCites數(shù)據(jù)庫的區(qū)域模塊，分別對(duì)18所農(nóng)業(yè)院校2008-2018年國際合作情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，表3列出各院校合作排名TOP5的區(qū)域(不包括中國大陸)。

由表3可見，18所農(nóng)業(yè)院校都與美國開展了合作，其次是UNITED KINGDOM與CANADA，西北農(nóng)林等11所院校與其開展了合用，9所院校與AUSTRALIA開展了國際合作，8所院校與GERMANY(FED REP GER)開展了合作，ENGLAND也是這些院校合作的主要國家之一。上述統(tǒng)計(jì)可以看出，我國農(nóng)業(yè)院校科研合作區(qū)域遍布全球多個(gè)地區(qū)。

圖4統(tǒng)計(jì)了18所農(nóng)業(yè)院校上述合作區(qū)域的論文數(shù)量及被引頻次，從合作論文數(shù)量來說，中國農(nóng)大位列第一，從論文被引頻次上更是高居榜首，高出西北農(nóng)林近3倍;華中農(nóng)大合作論文數(shù)量排名第四名，但論文被引僅次于中國農(nóng)大;青島農(nóng)大與河南農(nóng)大雖然合作論文數(shù)量不多，但被引頻次均超過10 000篇，這有助于提升這兩所學(xué)校的學(xué)術(shù)影響力;合作論文數(shù)量最少是河北農(nóng)大，但其論文的被引次數(shù)則超過云南農(nóng)大、內(nèi)蒙農(nóng)大和安徽農(nóng)大。在上述潛勢學(xué)科分析中，河北農(nóng)大的植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)學(xué)科已經(jīng)超過了潛力值1，不久將入圍ESI全球前1%學(xué)科，這也源于河北農(nóng)大高質(zhì)量的國際合作，尤其是對(duì)只統(tǒng)計(jì)論文被引次數(shù)而忽略作者排名順序的ESI學(xué)科來說，加強(qiáng)與領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)、領(lǐng)軍團(tuán)隊(duì)的合作，能快速提升同行的認(rèn)可度，增加學(xué)校、學(xué)科的國際影響力和競爭力。

圖4 18所農(nóng)業(yè)院校區(qū)域合作論文數(shù)量及被引頻次統(tǒng)計(jì)

3 結(jié)語

基于上述分析看出，18所農(nóng)業(yè)院校科研生產(chǎn)力及科研影響力發(fā)展不均，中國農(nóng)大、南京農(nóng)大、西北農(nóng)林、華中農(nóng)大實(shí)力較強(qiáng)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出其他農(nóng)業(yè)院校，但18所農(nóng)業(yè)院校高質(zhì)量、高影響力的科研成果不多，科研創(chuàng)新力后勁不足。因此，農(nóng)業(yè)院校應(yīng)在提升科研創(chuàng)新力及影響力上下功夫，加強(qiáng)與國際高水平研究機(jī)構(gòu)的交流合作，鼓勵(lì)產(chǎn)出更多高質(zhì)量的科研成果，以提高農(nóng)業(yè)院校的國際影響力。在高水平學(xué)科建設(shè)上，18所農(nóng)業(yè)院校還有很大的提升空間，只要各農(nóng)業(yè)院校加強(qiáng)對(duì)ESI潛勢學(xué)科的持續(xù)關(guān)注，在重視論文數(shù)量的前提下重點(diǎn)提高論文的影響力，1～2年內(nèi)10個(gè)實(shí)力潛勢學(xué)科有望進(jìn)入ESI全球前1%學(xué)科，15個(gè)目標(biāo)潛勢學(xué)科也有望在3～5年內(nèi)入圍ESI學(xué)科。利用InCites、ES I開展科研實(shí)力分析應(yīng)立足多角度、運(yùn)用多指標(biāo)、開展持續(xù)性的預(yù)測與研究，才能科學(xué)、精準(zhǔn)、全面的判定機(jī)構(gòu)的科研競爭力和學(xué)術(shù)影響力。