種群競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向及自組織：產(chǎn)業(yè)升級(jí)的邏輯

白全民，曹玉美，李曉力，賈永飛

（1.齊魯工業(yè)大學(xué)（山東省科學(xué)院） 山東省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究所，山東濟(jì)南250014；2.泰華智慧產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司，山東濟(jì)南250101；3.山東大學(xué)齊魯醫(yī)院，山東濟(jì)南250012）

0 引言

產(chǎn)業(yè)升級(jí)是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效手段。林毅夫在其“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”中也指出，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)是技術(shù)的不斷創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)的不斷升級(jí)以及不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的水平，以及……（產(chǎn)業(yè)）結(jié)構(gòu)不斷變遷的過(guò)程［1］。值得一提的是，基于西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)發(fā)展起來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，由于發(fā)達(dá)國(guó)家處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前沿，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)都只能自己主導(dǎo)，因此，產(chǎn)業(yè)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)往往被視為內(nèi)涵基本一致的概念。而歷史經(jīng)驗(yàn)也表明，發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展正是由于不斷將其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向技術(shù)更先進(jìn)的領(lǐng)域來(lái)實(shí)現(xiàn)的［2］。直到1999年，Gereffi在以紡織產(chǎn)業(yè)為例，研究東亞國(guó)家通過(guò)參與全球商品鏈來(lái)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展模式時(shí)，正式使用了產(chǎn)業(yè)升級(jí)這一概念，將其定義為“一個(gè)企業(yè)或經(jīng)濟(jì)體提高其進(jìn)入更具技術(shù)能力、獲利能力的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域能力的過(guò)程”，并認(rèn)為東亞國(guó)家正是利用參與國(guó)際貿(mào)易的機(jī)會(huì)，通過(guò)不斷學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)［3］。Nelson等也指出，一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是由于技術(shù)先進(jìn)部門(mén)的不斷擴(kuò)張，因?yàn)橄冗M(jìn)技術(shù)意味著更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率［4］。Humphre和Schmitz則將產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方法分為工藝升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和產(chǎn)業(yè)間升級(jí)四類(lèi)［5］。之后的學(xué)者也通過(guò)實(shí)證方式驗(yàn)證了產(chǎn)業(yè)升級(jí)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的積極作用。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力機(jī)制也是理論及實(shí)踐界重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象，其研究成果成為各國(guó)及地區(qū)出臺(tái)產(chǎn)業(yè)政策的依據(jù)。戴群通過(guò)規(guī)范化證明發(fā)現(xiàn)，在不考慮實(shí)現(xiàn)成本的情況下，產(chǎn)業(yè)升級(jí)通過(guò)高級(jí)產(chǎn)業(yè)的集聚和低級(jí)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散形成，即隨著市場(chǎng)規(guī)模的增加或勞動(dòng)力人口的增長(zhǎng)，即使沒(méi)有產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)升級(jí)也會(huì)自動(dòng)發(fā)生；正是由于高額升級(jí)成本的存在，為產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施提供了空間［6］。Gereffi認(rèn)為后發(fā)國(guó)家在參與全球價(jià)值鏈體系過(guò)程中不斷學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)是一項(xiàng)重要原因。技術(shù)創(chuàng)新作為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的核心作用已得到一致性認(rèn)可，而在進(jìn)一步的研究中，人力資本 、社會(huì)資本［9］、制度［10-11］、金融支持等作為更加基礎(chǔ)的要素也受到廣泛關(guān)注。林毅夫教授提出的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)由于其邏輯的自洽性以及現(xiàn)實(shí)的可操作性較強(qiáng)，在當(dāng)前具有較強(qiáng)的影響力。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的研究，林毅夫逐漸形成了明確的產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)路徑及產(chǎn)業(yè)政策的著力點(diǎn)，即：要素稟賦結(jié)構(gòu)的改變決定了一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，后發(fā)國(guó)家或地區(qū)通過(guò)實(shí)施比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，政府則通過(guò)構(gòu)建“有效市場(chǎng)”和完善軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施，將勞動(dòng)力、資本、土地等生產(chǎn)要素配置到附加值更高的產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家成熟產(chǎn)業(yè)的引進(jìn)、消化、吸收，從而不斷推進(jìn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)；另外，林毅夫及其團(tuán)隊(duì)還明確了產(chǎn)業(yè)升級(jí)及產(chǎn)業(yè)選擇的政府策略及具體步驟［13-14］。

以上研究為產(chǎn)業(yè)政策的制定提供了理論支撐，但作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)從宏觀(guān)到中觀(guān)再到微觀(guān)的理論體系并未健全，一些基礎(chǔ)性問(wèn)題仍需要進(jìn)一步探明，比如：（1）產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一般機(jī)制是什么，新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)（或升級(jí)前的產(chǎn)業(yè)）在競(jìng)爭(zhēng)中是一種什么關(guān)系？（2）產(chǎn)業(yè)升級(jí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的邏輯是什么，一個(gè)地區(qū)通過(guò)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)在什么情況下才會(huì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)張？（3）宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)理論需要有其微觀(guān)基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)是由企業(yè)組成的，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向在企業(yè)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，那么其在一個(gè)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的作用機(jī)制是怎樣的？（4）產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有不確定性，單個(gè)企業(yè)作為微觀(guān)個(gè)體，其升級(jí)行為可能成功，也可能失敗，如何將其微觀(guān)行為上升為中觀(guān)產(chǎn)業(yè)層面的一般趨勢(shì)，保證產(chǎn)業(yè)升級(jí)的穩(wěn)定實(shí)現(xiàn)，也是需要重點(diǎn)考察的對(duì)象。只有探明以上問(wèn)題的邏輯，才能夠?yàn)檎_制定有針對(duì)性的產(chǎn)業(yè)政策提供指導(dǎo)。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有典型的生物學(xué)及耗散結(jié)構(gòu)特征，本文結(jié)合種群生態(tài)學(xué)中的種群競(jìng)爭(zhēng)模型、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向以及耗散結(jié)構(gòu)理論中的自組織理論來(lái)嘗試回答以上問(wèn)題。

1 基于種群競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)實(shí)現(xiàn)機(jī)制

根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論，產(chǎn)業(yè)發(fā)展一般經(jīng)歷初創(chuàng)、成長(zhǎng)、成熟和退出四個(gè)階段，為延長(zhǎng)或形成新的產(chǎn)業(yè)生命周期，必須進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)。據(jù)此，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑可分為已有產(chǎn)業(yè)的迭代升級(jí)和新興產(chǎn)業(yè)的培育兩種模式，也可以簡(jiǎn)化為新舊兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)替代過(guò)程。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人馬歇爾指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)更接近于生物學(xué)而非力學(xué)［15］，而種群生態(tài)學(xué)則致力于探討種群的創(chuàng)造、成長(zhǎng)及消亡的過(guò)程，哈南和弗里曼（Hannan and Freeman）也強(qiáng)調(diào)將產(chǎn)業(yè)或行業(yè)而不是單個(gè)企業(yè)作為種群來(lái)分析［16］。因此，可以借鑒種群生態(tài)學(xué)中的種群競(jìng)爭(zhēng)模型來(lái)分析新舊產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)替代關(guān)系，從而也能用其來(lái)探明產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在一般機(jī)理。

如圖1所示，按照經(jīng)典一維邏輯斯蒂（logistic）增長(zhǎng)模型的邏輯，受市場(chǎng)規(guī)模、資源等限制，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間是有極限的，只有當(dāng)新的產(chǎn)業(yè)或新的增長(zhǎng)點(diǎn)出現(xiàn)，且其規(guī)模大于傳統(tǒng)部分時(shí)，才能夠保證經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)，這是對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一個(gè)直觀(guān)解釋。但這并不能闡釋兩種產(chǎn)業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)系，難以清晰表達(dá)其內(nèi)在機(jī)制，因此借助二維種群競(jìng)爭(zhēng)模型來(lái)進(jìn)行解釋。

圖1 基于種群競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)模型

假設(shè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)內(nèi)共包括既有的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)兩類(lèi)，其競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)系可以利用二維的Lotka-Volterra模型來(lái)分析，表述如下：其中：n1、n2分別代表傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模，N1、N2代表它們的增長(zhǎng)極限，k1、k2代表它們的增長(zhǎng)率，β1代表新興產(chǎn)業(yè)n2爭(zhēng)奪傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)n1資源的能力，β2則為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)n1爭(zhēng)奪新興產(chǎn)業(yè)n2資源的能力。

β1、β2不為零，則兩個(gè)種群可以共存，也可能一個(gè)替換另一個(gè)，其競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果依賴(lài)于公式中的參數(shù)和初始條件。但上述模型無(wú)法求出解析解，只能通過(guò)數(shù)值解法來(lái)求數(shù)值解，根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性理論，可以分析t→∞時(shí)，N1（t）和N2（t）的趨向，即：

（1）β1＜1，β2＞ 1。β1＜ 1意味著在對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)n1的資源競(jìng)爭(zhēng)中，新興產(chǎn)業(yè)n2弱于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，β2＞1意味著在對(duì)新興產(chǎn)業(yè)n2的資源競(jìng)爭(zhēng)中，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)n1強(qiáng)于新興產(chǎn)業(yè)，于是新興產(chǎn)業(yè)難以發(fā)展壯大，而傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)則趨于飽和水平。

（2）β1＞ 1，β2＜ 1。情況與（1）相反。

（3）β1＜1，β2＜1。因?yàn)樵诟?jìng)爭(zhēng)中，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力都較弱，于是可以達(dá)到一個(gè)雙方共存的穩(wěn)定的平穩(wěn)狀態(tài)，這是種群競(jìng)爭(zhēng)中很少出現(xiàn)的狀態(tài)。

（4）β1＞1，β2＞1。這種情況下必然有一種群要滅絕，而另一種群將繼續(xù)生存。至于哪一個(gè)滅絕，哪一個(gè)繼續(xù)生存，不僅取決于模型中各系數(shù)間的關(guān)系，還取決于兩個(gè)種群競(jìng)爭(zhēng)開(kāi)始時(shí)刻數(shù)量的大小。

如果按照內(nèi)生增長(zhǎng)理論，知識(shí)積累造成規(guī)模遞增，那么傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)將持續(xù)占據(jù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位，而新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期比較弱小，自身競(jìng)爭(zhēng)能力也不強(qiáng)，那么新興產(chǎn)業(yè)將不可能取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。但一方面受制于增長(zhǎng)極限限制，另一方面各國(guó)為保證經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，也會(huì)積極培育新興產(chǎn)業(yè)。但根據(jù)圖1及公式（1）的內(nèi)在邏輯，產(chǎn)業(yè)政策的著力點(diǎn)應(yīng)該有兩點(diǎn)：1、對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的培育應(yīng)該施力于增強(qiáng)其資源爭(zhēng)奪能力；2、新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿σ?guī)模應(yīng)該要超越傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，才能保證經(jīng)濟(jì)總量的持續(xù)增長(zhǎng)，因此，產(chǎn)業(yè)選擇及培育策略則顯得尤為必要。

2 引入企業(yè)家精神的產(chǎn)業(yè)升級(jí)實(shí)現(xiàn)機(jī)制

在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中，存在著大量自發(fā)形成的新興產(chǎn)業(yè)模式，政府在其發(fā)展前期并未發(fā)揮明顯的作用。因此，影響種群資源爭(zhēng)奪能力的因素應(yīng)該不僅局限于產(chǎn)業(yè)政策，按照熊彼特的創(chuàng)新理論，企業(yè)家的能動(dòng)性在其中發(fā)揮著舉足輕重的作用，即使在缺乏政策扶持的情況下，企業(yè)家也會(huì)通過(guò)創(chuàng)造性破壞等手段來(lái)增強(qiáng)資源獲取能力。接下來(lái)我們將企業(yè)家精神因素引入Lotka-Volterra模型進(jìn)行分析。

面對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中大量自發(fā)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)行為，單純從產(chǎn)業(yè)政策角度考慮已經(jīng)不適應(yīng)，而應(yīng)該更多地考慮企業(yè)的能動(dòng)作用，尤其是企業(yè)家精神。本部分借鑒陳平（2004）引入描述文化傾向的種群競(jìng)爭(zhēng)方程［17］，其中重點(diǎn)是提出了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)偏好系數(shù)a，-1＜a＜1：（1）當(dāng)0＜a＜1時(shí)，它描寫(xiě)保守的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或集體主義行為，當(dāng)只有很少的人進(jìn)入新市場(chǎng)時(shí)，退出的系數(shù)很大，當(dāng)越來(lái)越多的人進(jìn)入此領(lǐng)域時(shí)，退出的比率會(huì)減小；可以將其視為保守型風(fēng)格，在企業(yè)層面即缺乏企業(yè)家精神。（2）若-1＜a＜0，它描寫(xiě)進(jìn)取的風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)好者或者個(gè)人主義行為，當(dāng)只有很少的人進(jìn)入新市場(chǎng)時(shí)，退出的系數(shù)很小，當(dāng)越來(lái)越多的人進(jìn)入該領(lǐng)域時(shí)，退出的比率會(huì)增大。可以將其視為進(jìn)取型風(fēng)格，在企業(yè)層面即具有企業(yè)家精神。

我們把描述企業(yè)家精神傾向的因素引入描述種群競(jìng)爭(zhēng)的方程，可用下式表述：

這里，

其中，a1為保守型企業(yè)，a2為具有企業(yè)家精神的企業(yè)；為種群i的有效資源負(fù)載量，R為種群ii的淘汰率；為簡(jiǎn)化分析，將β設(shè)為長(zhǎng)數(shù)量，可以代表兩個(gè)種群的資源重疊系數(shù)（0≤β≤1）：當(dāng)β=0時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)不存在，兩個(gè)種群都增長(zhǎng)到各自資源負(fù)載容許的最大極限N1、N2；當(dāng)β≠0時(shí)，它們可能共存，也可能一個(gè)替換另一個(gè)。

求解種群2趕超并取代種群1的條件是a12＞1，即：

假如β≈1，且兩個(gè)種群有相等的發(fā)展空間（N1=N2），根據(jù)上式可以解讀出非常有意思的結(jié)論：由于-1＜a2＜0，若新興產(chǎn)業(yè)n2要想替代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)n1，則需要大幅提升資源負(fù)載量N2，或者提高自己的學(xué)習(xí)能力（增加k2或減小r2）；而傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)n1則在一個(gè)平穩(wěn)的環(huán)境下，只要保證對(duì)先進(jìn)行業(yè)的學(xué)習(xí)能力，即可比較容易地實(shí)現(xiàn)對(duì)先進(jìn)種群的替代。由此可見(jiàn)，新興產(chǎn)業(yè)或者先進(jìn)產(chǎn)業(yè)只有時(shí)刻保持進(jìn)取的創(chuàng)新精神才能避免被后來(lái)者追上的可能，這也與熊彼特對(duì)資本主義性質(zhì)的判斷具有內(nèi)在一致性。但是，有的行業(yè)容易保持企業(yè)家精神，且成功概率較高，而有的行業(yè)則比較困難，這就需要不同的產(chǎn)業(yè)政策支持。而落后地區(qū)或產(chǎn)業(yè)只要策略得當(dāng)，通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)累積，也能逐漸實(shí)現(xiàn)對(duì)先進(jìn)地區(qū)或產(chǎn)業(yè)的趕超；但是，保守型企業(yè)實(shí)現(xiàn)趕超后，則相對(duì)于區(qū)內(nèi)其他企業(yè)其已處于先進(jìn)狀態(tài)，如果其停止學(xué)習(xí)或者創(chuàng)新活動(dòng)，則也存在被替代的可能，因此其被驅(qū)動(dòng)進(jìn)入了創(chuàng)新發(fā)展階段。這與我國(guó)“趕超戰(zhàn)略”成功后實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略”也具有內(nèi)在一致性。通過(guò)以上規(guī)范化證明可以發(fā)現(xiàn)，與其說(shuō)是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而不如說(shuō)是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展驅(qū)動(dòng)著創(chuàng)新的不斷深入，創(chuàng)新則是發(fā)揮著引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的作用。這一觀(guān)念的轉(zhuǎn)變對(duì)產(chǎn)業(yè)政策制定理念的轉(zhuǎn)變具有非常重要的意義，即需要根據(jù)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的具體運(yùn)行情況來(lái)制定結(jié)構(gòu)化政策體系，并根據(jù)持續(xù)跟蹤評(píng)估結(jié)果不斷進(jìn)行調(diào)整。

另外，求解種群共存的條件是a12＜1以及a21＜ 1，即：

通過(guò)上式可以發(fā)現(xiàn)，在完全競(jìng)爭(zhēng)（β=1）狀態(tài)下，兩種保守的種群不可能共存，但兩個(gè)進(jìn)取的可以。其中隱含的邏輯是：如果一個(gè)區(qū)域內(nèi)某產(chǎn)業(yè)的企業(yè)都是保守型，那么發(fā)展的最終結(jié)果將是一個(gè)較強(qiáng)的企業(yè)完全取代剩余的小企業(yè)，難以形成集群發(fā)展，這也是目前縣域經(jīng)濟(jì)中存在的一個(gè)普遍現(xiàn)象。

綜合以上的規(guī)范性分析結(jié)論可知，企業(yè)家精神在區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)中發(fā)揮著重要的作用，但其作用機(jī)制并非像直觀(guān)理解的那樣是驅(qū)動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的力量，而應(yīng)該更準(zhǔn)確地將其定義為引領(lǐng)作用，反而是實(shí)施趕超戰(zhàn)略的保守型企業(yè)不斷驅(qū)動(dòng)著進(jìn)取型企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，這就為制定結(jié)構(gòu)化產(chǎn)業(yè)政策提供了空間。另外，一個(gè)區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)如果缺乏企業(yè)家精神，則會(huì)演變?yōu)橐患要?dú)大的局面，難以形成有效集聚，從而致使產(chǎn)業(yè)缺乏活力，最終影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的速度和質(zhì)量。因此，企業(yè)家精神是研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一項(xiàng)重要因素，也可以理解為實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一個(gè)必要條件，那么對(duì)企業(yè)家精神在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中作用的研究就顯得尤為必要，這也為構(gòu)建完整的產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論奠定了微觀(guān)基礎(chǔ)。

3 基于創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)升級(jí)自組織實(shí)現(xiàn)機(jī)制

3.1 創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與產(chǎn)業(yè)升級(jí)

企業(yè)家精神一般是從個(gè)體視角開(kāi)展研究，但產(chǎn)業(yè)的微觀(guān)主體是企業(yè)，研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)應(yīng)該從企業(yè)層面開(kāi)展微觀(guān)層面的分析，而創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向理論則正好符合這一訴求。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向理論（Entrepreneurial Orientation，簡(jiǎn)稱(chēng)“EO”）誕生于20世紀(jì)70—80年代，以Miller、Burgelman等為代表的一批學(xué)者開(kāi)始關(guān)注公司組織層面的企業(yè)家精神，主要解決已創(chuàng)企業(yè)（established firm）面對(duì)不斷的成長(zhǎng)、組織復(fù)雜程度的日益提高以及外部環(huán)境的變化等情況，而陷于平穩(wěn)發(fā)展或趨于衰落的問(wèn)題［18］。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，由于其較強(qiáng)的適用性及解釋力，受到廣泛認(rèn)可，并得到長(zhǎng)足發(fā)展①。

產(chǎn)業(yè)是企業(yè)的集合體。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系可以通過(guò)探尋其對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響機(jī)制來(lái)獲得，已有學(xué)者將該理論應(yīng)用于宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析②。最早系統(tǒng)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)績(jī)效影響的是Zahra and Covin［19］，結(jié)論為：創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)鹃L(zhǎng)期績(jī)效具有正向影響，且在初期效果較弱，隨著時(shí)間推移，影響效應(yīng)則日益顯著；Killund的研究也驗(yàn)證了這一結(jié)論［20］。后續(xù)一批學(xué)者又詳細(xì)論證了創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效［21-23］、價(jià)值創(chuàng)造［24］、股價(jià)［25］、創(chuàng)新績(jī)效等的關(guān)系，均得到了正向積極的結(jié)論。研究者一致認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向是公司發(fā)現(xiàn)并追求新的機(jī)會(huì)，從而為公司帶來(lái)收益的能力，如果將其上升到中觀(guān)產(chǎn)業(yè)層面，則與產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)發(fā)展有著相同的內(nèi)在邏輯。因此，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向可以作為研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)的微觀(guān)基礎(chǔ)。

創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的內(nèi)涵經(jīng)過(guò)多年的論證，目前仍然認(rèn)同1983年該理論創(chuàng)始人之一的Miller提出的“創(chuàng)新（innovation） 、 冒 險(xiǎn) （risk-taking） 、 積 極 性（proactiveness）”三個(gè)變量復(fù)合加權(quán)的定義［26］。根據(jù)這一個(gè)定義，后續(xù)研究者也提出了評(píng)價(jià)方法，并仍在不斷研究其對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響作用機(jī)制。在梳理已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)一定的調(diào)整，本文提出創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)發(fā)展的作用機(jī)制，如圖2所示。

圖2 基于創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的企業(yè)持續(xù)發(fā)展模型

雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)該機(jī)制的具體細(xì)節(jié)仍有著不同的解釋?zhuān)珜?duì)該框架的邏輯基本達(dá)成一致意見(jiàn)，其核心邏輯是：企業(yè)的內(nèi)部情況決定了該企業(yè)是否實(shí)施創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向戰(zhàn)略，而內(nèi)部因素及外部環(huán)境的情況又決定了企業(yè)采取何種創(chuàng)業(yè)行為，且兩者又在對(duì)企業(yè)發(fā)展的最終影響中發(fā)揮著調(diào)解效應(yīng)；企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)績(jī)效又反作用于創(chuàng)業(yè)行為及創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向策略。

從理論上看，如果所有企業(yè)按此邏輯發(fā)展，那么加總以后的產(chǎn)業(yè)則會(huì)實(shí)現(xiàn)不斷迭代升級(jí)的良性發(fā)展。那么圍繞這一邏輯的政策施力點(diǎn)就比較清楚了，首先應(yīng)該是培育企業(yè)的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向，其次是讓其企業(yè)家行為符合外部環(huán)境需要和內(nèi)在特征。

但以上框架中的一些不確定性將影響創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的效果。比如，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向戰(zhàn)略達(dá)成一致后實(shí)行何種創(chuàng)業(yè)行為？這些行為在實(shí)際運(yùn)行中是否又符合外部環(huán)境及內(nèi)在自身實(shí)際？因此，理論的自洽并不能保證實(shí)際運(yùn)行達(dá)到理想效果，已有學(xué)者證明創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)發(fā)展影響效應(yīng)并不明顯。Wales認(rèn)為，受分析樣本等因素的影響，以往研究存在夸大創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向作用的情況［27］。我國(guó)學(xué)者張驍?shù)龋?8］利用元分析技術(shù)，基于1990—2012年獨(dú)立的135個(gè)獨(dú)立樣本，研究了創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)：受到時(shí)間、空間、行業(yè)特征及績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等的影響，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與企業(yè)績(jī)效為中等程度相關(guān)（R=0.307）。

因此，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)持續(xù)發(fā)展的影響存在不確定性，那么作為全部企業(yè)加總而成的產(chǎn)業(yè)升級(jí)也就同樣存在著不確定性，而基于此形成的產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論也就難以自洽，從而造成產(chǎn)業(yè)政策難以適從。為解決這一難題，需要引入新的理論進(jìn)行解釋?zhuān)?0世紀(jì)60年代出現(xiàn)的自組織理論可能能為該框架的完善做出貢獻(xiàn)。

3.2 自組織理論與產(chǎn)業(yè)升級(jí)

1967年比利時(shí)布魯塞爾學(xué)派的普里戈金于指出，“一個(gè)開(kāi)放系統(tǒng)，在到達(dá)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的非線(xiàn)性區(qū)時(shí)，一旦系統(tǒng)的某個(gè)參量變化達(dá)到一定的闕值，通過(guò)漲落，系統(tǒng)便可能發(fā)生突變，由原來(lái)的無(wú)序的混亂狀態(tài)轉(zhuǎn)變到一種時(shí)間、空間或功能有序的新?tīng)顟B(tài)”，而“這種系統(tǒng)能夠自行產(chǎn)生的組織性和相干性，被稱(chēng)作自組織現(xiàn)象”［29］。該理論已經(jīng)發(fā)展為復(fù)雜系統(tǒng)論，不僅對(duì)物理學(xué)、化學(xué)等自然科學(xué)產(chǎn)生了深刻影響，而且也被逐漸運(yùn)用于社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)，甚至是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。正如王正明等指出，“作為復(fù)雜的開(kāi)放系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)明顯具有典型的耗散結(jié)構(gòu)特征，……，系統(tǒng)各要素之間相互作用、相互影響，最終使系統(tǒng)既可能向協(xié)同有序方向發(fā)展，也可能走向雜亂無(wú)章甚至消亡”［30］。

自組織理論描述了系統(tǒng)從無(wú)序到有序、從簡(jiǎn)單到復(fù)雜、從低級(jí)到高級(jí)的自發(fā)演化的圖景。借鑒沈曉峰等對(duì)自組織演化觀(guān)的概括［31］，本文在圖1的基礎(chǔ)上，提煉出以創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?yàn)槲⒂^(guān)基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)自組織實(shí)現(xiàn)機(jī)制（如圖3所示）：

（1）充分開(kāi)放與遠(yuǎn)離平衡是系統(tǒng)自組織演化的前提。熱力學(xué)第二定律已經(jīng)證明，只有在開(kāi)放條件下，系統(tǒng)可以從外界引入負(fù)熵，如果引入的負(fù)熵足夠，則可以降低系統(tǒng)總熵，從而逐漸使系統(tǒng)有序程度提高，從而避免封閉狀態(tài)下的“死寂”情形。另外，隨著與外部環(huán)境能量、信息等的交換，系統(tǒng)內(nèi)部出現(xiàn)越來(lái)越大的差異，即遠(yuǎn)離平衡，也是自組織演化的前提。現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的區(qū)域產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)本身是一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)為了保持發(fā)展，需要不斷地與外界進(jìn)行物質(zhì)、信息等交流，而受信息不對(duì)稱(chēng)及經(jīng)營(yíng)理念的影響，不同企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為并不相同，且產(chǎn)業(yè)環(huán)境也隨時(shí)發(fā)生著變化，使得產(chǎn)業(yè)始終處于偏離平衡的狀態(tài)。

圖3 產(chǎn)業(yè)升級(jí)的“種群競(jìng)爭(zhēng)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)導(dǎo)向—自組織”研究框架

（2）非線(xiàn)性相互作用是系統(tǒng)自組織演化的內(nèi)在動(dòng)力。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部的要素之間的互動(dòng)并非線(xiàn)性的，而是存在著復(fù)雜的非線(xiàn)性相互作用。協(xié)同學(xué)理論對(duì)此提出了伺服原理及“序參量”概念，應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)升級(jí)可解釋為：在初始狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)公司為保持持續(xù)發(fā)展能力，各自根據(jù)自己的判斷而開(kāi)展不同的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，有的具有創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向，有的則處于保守狀態(tài)；在相互競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，由于具有創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的企業(yè)更具進(jìn)取，配合產(chǎn)性業(yè)政策的支持，則容易形成多種新的發(fā)展模式，也即“相變”與“分叉”；在這些新的模式中，某些極少的更具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的逐漸形成可以支配或者影響系統(tǒng)的力量，即“序參量”；其他因素逐漸向這種模式“伺服”，進(jìn)一步強(qiáng)化了該模式的發(fā)展，從而使得整個(gè)系統(tǒng)自發(fā)地組織起來(lái)向該方向發(fā)展，這樣一種新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式就形成了。當(dāng)然，“序參量”可能不止一個(gè)，對(duì)應(yīng)的新產(chǎn)業(yè)模式（企業(yè)）也就可能不止一種。

（3）循環(huán)是系統(tǒng)自組織的組織形式。伺服原理指出了系統(tǒng)演化的動(dòng)力，但其組織形式則是一種循環(huán)結(jié)構(gòu)。“超循環(huán)”理論指出，循環(huán)是分等級(jí)的，從低級(jí)到高級(jí)依次為反應(yīng)循環(huán)、催化循環(huán)與超循環(huán)。循環(huán)原理使得系統(tǒng)具有“自復(fù)制”和“交叉復(fù)制”功能，形成正、負(fù)反饋環(huán)鏈，從而可以選擇那些有利的突變，保證系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)自我維持與自我創(chuàng)造。這一原理可以解釋產(chǎn)業(yè)升級(jí)中“序參量”的產(chǎn)生、不斷強(qiáng)化及實(shí)現(xiàn)躍遷的過(guò)程，即：內(nèi)外環(huán)境的變換使得企業(yè)進(jìn)入反應(yīng)循環(huán)圈，開(kāi)始探索不同的發(fā)展策略及模式；隨著發(fā)展不斷深入，某些有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的模式不斷自我強(qiáng)化、不斷自我復(fù)制，則進(jìn)入催化循環(huán)圈；而超循環(huán)圈的形成則意味著系統(tǒng)具有了自我選擇能力，即新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線(xiàn)已經(jīng)明確，產(chǎn)業(yè)升級(jí)基本完成。

以上框架則可以解釋創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向理論的自洽與現(xiàn)實(shí)效果之間的不協(xié)調(diào)，即：公司創(chuàng)業(yè)行為意味著探索新的發(fā)展模式，但是否能形成其主導(dǎo)作用的“序參量”是受到各種因素制約的，只有那些符合內(nèi)外環(huán)境要求的模式，才會(huì)通過(guò)超循環(huán)結(jié)構(gòu)最終形成一種新的發(fā)展路徑。因此，微觀(guān)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)行為上升到產(chǎn)業(yè)層次，則成為一種概率問(wèn)題，需要不斷鼓勵(lì)大量的創(chuàng)新行為，通過(guò)自組織原理從中遴選出新的發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。另外，與自組織理論相對(duì)應(yīng)的是他組織，即通過(guò)外力干預(yù)來(lái)實(shí)現(xiàn)組織有序發(fā)展，這也為產(chǎn)業(yè)政策提供了理論依據(jù)。

4 結(jié)論及政策啟示

產(chǎn)業(yè)升級(jí)作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要集成“種群競(jìng)爭(zhēng)-創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向-自組織”三種理論才能構(gòu)建起比較完整的分析框架，用于對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)行系統(tǒng)性分析，并為升級(jí)策略及政策制定提供有針對(duì)性的指導(dǎo)。

4.1 種群競(jìng)爭(zhēng)是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的基本形態(tài)

產(chǎn)業(yè)升級(jí)本質(zhì)是新產(chǎn)業(yè)形態(tài)對(duì)舊形態(tài)的替代，但替代的過(guò)程即為兩個(gè)種群競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程。一般來(lái)說(shuō)，新興業(yè)態(tài)在開(kāi)始階段比較弱小，資源獲取能力較弱，其發(fā)展需要一定的條件，尤其是需要重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性行業(yè)，需要強(qiáng)力的產(chǎn)業(yè)政策的扶持。按照林毅夫的新結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，此時(shí)政府需要解決產(chǎn)業(yè)升級(jí)中企業(yè)的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸限制，以降低交易成本。因此，基于種群競(jìng)爭(zhēng)理論，支持產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重點(diǎn)應(yīng)該聚焦于新興業(yè)態(tài)企業(yè)的資源獲取能力。

4.2 企業(yè)的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中發(fā)揮著引領(lǐng)性作用

種群競(jìng)爭(zhēng)理論的結(jié)論主要聚焦于外在環(huán)境的建設(shè)，但企業(yè)內(nèi)在動(dòng)力的激發(fā)還需要依靠創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的發(fā)揮。而與目前政策宣傳的邏輯不同，本文證明創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中發(fā)揮的是引領(lǐng)作用，而非驅(qū)動(dòng)作用，相反是相對(duì)落后產(chǎn)業(yè)的追趕策略是驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)發(fā)展的力量。因此，在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中需要根據(jù)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，設(shè)計(jì)有針對(duì)性的策略，一方面為相對(duì)落后產(chǎn)業(yè)實(shí)施追趕策略提供支持，另一方面也為創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的發(fā)揮創(chuàng)造條件。需要說(shuō)明的是，區(qū)域內(nèi)相對(duì)落后產(chǎn)業(yè)也面臨著后來(lái)者的追趕，因此，也是需要企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的，只是內(nèi)涵結(jié)構(gòu)稍有不同而已。

4.3 自組織是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制

可以從創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向理論（EO）的創(chuàng)新、冒險(xiǎn)、積極性三個(gè)維度來(lái)設(shè)計(jì)針對(duì)微觀(guān)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，這為產(chǎn)業(yè)政策制定，尤其是特定區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)政策的制定找到了微觀(guān)基礎(chǔ)。但產(chǎn)業(yè)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，其升級(jí)過(guò)程是眾多企業(yè)通過(guò)非線(xiàn)性互動(dòng)的自組織過(guò)程，產(chǎn)業(yè)政策的介入也只是根據(jù)自組織原理來(lái)構(gòu)建一個(gè)他組織機(jī)制。根據(jù)自組織原理，產(chǎn)業(yè)升級(jí)首先需要一個(gè)開(kāi)放的、遠(yuǎn)離平衡的環(huán)境，其次需要在眾多創(chuàng)新型模式中發(fā)現(xiàn)并培育“序參量”，而最后需要通過(guò)超循環(huán)理論來(lái)推動(dòng)“序參量”逐漸壯大。

注釋?zhuān)?/p>

① Verona P.Edmond（2010）指出，目前已有用元分析方法對(duì)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向進(jìn)行研究的，這標(biāo)志著該理論已基本成熟.

② Thanti Mthanti等（2017）將該理論應(yīng)用于對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的分析，且已取得較為理想的結(jié)果.