大型水電站工程建設領域廉潔風險防控研究

國家能源集團大渡河流域水電開發有限公司 宋方剛

大型水電站建設具有周期長、工程投資大、資金流量大、參建單位多、建設環境復雜等特點，屬于權力集中、資金密集、資源富集的重點領域，探索有效防控水電站工程建設期的廉潔風險意義重大。本文從水電站建設中涉及采購合同管理、工程管理、財務資金管理、征地移民管理等關鍵環節實施中的廉潔風險點著手，對從源頭上防治腐敗，加快構建不敢腐、不能腐、不想腐的體制機制進行探索。

水電工程廉潔風險防控的意義

圍繞建設優質水電工程的目標，充分發揮業主主導作用，扎實開展廉潔風險防控，既符合黨和國家關于反腐敗斗爭的要求，也有利于營造風清氣正的工程建設環境，有利于構建甲乙合作共贏關系。

大型水電工程建設周期長、工程投資大、資金流量大、參建單位多、建設環境復雜，其本身具有的廉潔風險呈現點多、線長、面廣、隱蔽、集中的特點，從項目籌建到工程竣工，往往需要簽訂上百個合同；從設計到施工，往往有上百只施工隊伍進場；從項目可行性研究到工程最終竣工結算交付，有著眾多工作環節。這些都要求我們必須結合水電工程建設自身實際，制定切實可行、有效管用的廉潔風險防控措施，不斷加強關鍵環節、重點人群的監管，這是建設優質水電工程的迫切需要。

大型水電工程廉潔問題分析

采購合同方面的問題

有傾向性的修改標書、向潛在投標人打高分、強調某項條件、設置投標人資質、把招標時間縮短且控制投標單位數量。肢解項目、拆分標段、混淆項目類別、違規簽訂補充合同規避招標、直接發包。介紹關系隊伍直接參與非招標項目。組織圍標、串標、向潛在投標人泄密、透露招標項目核心問題。暗示、指使、配合所管轄施工單位虛增工程變更項目及費用，套取國有資產。在資金結算、變更立項及審核等管理環節與施工單位串通謀取私利。

物資管理方面的問題

以假發票套取資金，設立“小金庫”或發放獎金。將甲方供應材料鋼筋、水泥等被高價賣給施工單位。委托加工材料定價高，收取高額回扣。在物資材料數量上弄虛作假、直接或間接推薦供應商、提供材料以次充好。通過關聯單位層層加價。

工程管理方面的問題

低價中標進場，高價補償、變更等謀取利益。工程變更部分量價不實，伙同承包人虛構工程量謀取私利。在質量監管中，默許、縱容施工單位偷工減料、弄虛作假。允許承包人使用不合格的材料和設備，或在工程施工中不執行工藝要求，粗制濫造，以達到謀取私利的目的。利用工作業務關系為個人的親戚朋友承攬工程項目提供便利，介紹關系隊伍直接參與非招標項目等。直接與承包人建立利益關系，親屬及朋友分包工程，安置親屬或朋友在承包人單位關鍵崗位謀取私利。擅自放松對現場安全文明施工的管理，降低安全監管標準。在安全考核中徇私舞弊，收取被檢查單位賄賂免除有關隱患或違章處罰。

財務管理方面的問題

授意、指使或強令財會人員做出違反國家財經制度、財務人員職業道德的事情致使公司形象或經濟受到損失。擅自挪用、侵占公款，公款私用，利用公款炒股或者存入個人賬戶賺取利息等行為謀取私利。違規提供擔保，為私企提供虛假擔保證明，未經審核開具承兌匯票。與承包人付款結算過程中，出現“吃、拿、卡、要”現象。

征地移民方面的問題

串通相關方虛增或虛構征地移民數量或項目，從中獲取非法利益。審核施工方上報的與征地移民有關的變更索賠文件時，簽署不合事實的意見，導致施工單位增加索賠費用。失職瀆職，對當事人虛報的征地拆遷補償款等行為隱瞞、合污。協調地方關系時違規贈送禮品禮金。

大型水電工程廉潔問題原因分析

體制機制不暢

建設方和承包商多為國有企業，在具體工作中，對待遵紀守法，建設方和承包商的要求是一致的，但由于雙方黨組織、紀檢監察機構未能有效建立聯系，使得一些要求未能有效得以執行，單方面努力在整個工區廉潔生態建設中顯得事倍功半。

權力制約較弱

水電工程投資大，施工條件復雜，隱蔽工程多，且從采購到結算支付，整個管理鏈條較長，這些都導致每一個環節的自由裁量權較大。而一直以來水電工程建設管理相對較為粗放，關鍵環節相互制約監督不夠，有些制度形同虛設，內外相互勾結，往往出現腐敗窩案。

監督方式陳舊

傳統意義上的工程管理監督者，主要為監理、設計和業主以及不同崗位人員，監督的效果受人的專業素質、管理經驗及責任心影響。現在水電工程建設工期緊、任務重，許多管理人員表面上層層把關，實質上層層推卸責任，致使一些較為明顯的違紀違法問題堂而皇之蒙混過關。

廉潔意識淡化

管理人員與承包人同在一個較為封閉的工區內，業務工作聯系緊密，公與私的界線不清，交往的底線松動，雙方容易相互勾結，結成利益共同體。

大型水電工程廉潔風險防控對策研究

建立工區大監督工作體制

發揮業主主導作用，建立工區“聯動廉控”大監督機制，把組織關系不相隸屬，但黨風廉政建設目標任務相同的甲乙雙方緊密聯系起來，以合同考核為重要手段，統籌聯動各參建單位紀檢監察工作，共同防控工區廉潔風險。積極搭建聯動工作平臺，建立聯席會議制度，定期互通工區黨風廉政建設形勢任務，研究部署重點工作。共享廉潔宣傳教育資源，注重用身邊的事教育身邊的人，舉辦反腐倡廉專題講座，組織參加警示教育，將參建各單位納入紀檢監察干部培訓總體規劃，分批次開展黨風廉政建設業務培訓。從各參建單位選聘黨風廉政監督員，有計劃組織交叉監督檢查。建立問題線索核查協作機制，打破甲乙雙方界限，對涉及人員違規違紀線索及時移交，相互配合開展線索取證、談話詢問等工作。建立重大廉潔風險防控機制，在物資管理、采購合同、財務資金、工程計量及安全管理等方面，以智慧工程建設為契機，建立適用于參建各方的信息管理平臺，實現重要數據網上在線監督。

構建權力運行制約機制

建立和完善規范的公司治理結構，充分發揮黨委的政治核心作用、職工的民主管理作用，落實黨內民主集中制，進一步完善“三重一大”決策制度，明確決策主體、決策范圍及相應的責任。在工作職責分工中，實行管理層、執行層合理分權，從源頭做好決策權、執行權和監督權相對分離，加強領導班子成員之間、各職能部門之間、各崗位之間的相互監督和制約，推進權力運行程序化和公開透明。建立健全各項管理制度，梳理工程建設各項流程，查擺管理漏洞和監督死角，以廉潔風險防控為重要目標，完善各項規章制度。提高制度的執行力，在新制度印發后，組織開展制度宣貫，開展制度執行專項監督檢查。建立定期輪崗制度，對工程建設、物資管理、計劃合同等部門負責人和經辦人員定期進行輪崗，以消除因任職時間長思想松懈或利益關系纏身而導致的廉潔風險。

強化崗位廉潔風險教育

定期全面梳理和排查重點領域、關鍵環節的廉潔風險，針對查找出的廉潔風險，編印廉潔風險提示手冊，制作廉潔風險提示卡，開展任前崗位廉潔談話交底。在與承包商簽訂合同的同時，簽訂廉潔從業協議，制定廉潔工區守則，宣布通俗易懂的工區廉潔禁令。運用信息技術和科技手段開展廉潔教育，利用互聯網加強與群眾互動，切實提升廉潔風險防范意識，推動廉潔教育從注重“關鍵少數”向全體職工覆蓋。開展家庭助廉，邀請職工家屬到工程建設現場參觀，簽訂家庭助廉承諾書，發送家庭助廉告知書，邀請家屬積極參與到干部監督中，實現“八小時外”監督全覆蓋、無死角。

創新工程建設監管方式

隨著大數據、互聯網等科技手段在工程建設領域的不斷運用，業務管理部門和監督管理部門可以此為契機，針對工程建設重點領域的關鍵環節開展風險在線監控。建立工程建設、物資管理等管控平臺，不同人員在登陸平臺以后，系統會根據該環節操作要求彈出相應提示，且只能在各自權限的范圍內操作，結合有效分權，合理設置各崗位操作權限，上一個環節沒有完成，下一個環節無法啟動，還可結合指紋、面部識別系統有效預防弄虛作假、暗箱操作。同時，各業務部門根據需要建立相應的監督模型，對信息系統的數據進行在線分析，發現數據分析異常立即提示報警。如針對采購合同中出現的圍標串標等現象可將公司系統內各個電站歷年來參與投標的單位進行分析，若發現某單位長期參加投標，卻從未中標，即屢投屢敗、屢敗屢投現象，這將提示有陪標的嫌疑；若發現參與投標的幾個單位，存在法人、財務人員有親屬關系，或者投標文件存在內容相似現象，則提示有圍標的嫌疑。此外，審計、紀檢監察等部門可通過系統后臺對使用單位的業務辦理進行全流程監督，通過大數據運用對出現違規操作、領導“一支筆”等違規違紀問題及時發現并制止，有效防止國有資產流失和企業利益受到侵害。