全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度的影響研究

任英華 雷發林 譚朵朵

[摘 要] 全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度的影響機制關乎產業的轉型升級與對外貿易政策制定。使用世界投入產出表（WIOD）構建全球價值鏈嵌入指數與出口技術復雜度指數，采用廣義面板分位模型實證研究了2000-2014年42個國家（地區）的全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度的異質性影響。研究表明：全球價值鏈嵌入能有效提升低出口技術復雜度國家的生產技術水平，但對高出口技術復雜度國家表現出負向作用。因此，生產技術水平落后的產業或地區應積極融入全球化生產加工，通過全球價值鏈嵌入提高生產技術水平，生產技術較高的產業或地區應依靠自身科研技術實力自主研發創新。

[關鍵詞] 全球價值鏈嵌入;出口技術復雜度;廣義面板分位模型

[中圖分類號] F062.9 ? ?[文獻標識碼] A ? [文章編號] 1008—1763（2019）04—0083—07

Abstract：The impact of global value chain embeddedness on export technological sophistication has a significant influence on industrial transformation upgrading and foreign trade policy formulation. This paper uses the World InputOutput Table （WIOD） to construct the global value chain embeddedness index and the export technological sophistication index. The generalized panel quantile model is used to study the heterogeneous impact of global value chain embeddedness on the export technological sophistication based on the panel data of 42 countries（regions） from 2000 to 2014. Research results show that global value chain embeddedness can effectively improve the production technological sophistication level of countries with low export technological sophistication complexity， but for high export technological sophistication complexity countries， it has negative effects. So industries or regions with low production technology level should actively promote integration into global production and processing， then improve production technology through global value chain embeddedness. At the same time， to improve production techniques and scientific strength industries or regions with high production technology level should focus on their own scientific research and independent innovation.

Key words： global value chain embeddedness; export technological sophistication; generalized panel quantile model

信息技術與全球物流系統的持續發展為跨國生產協作提供了技術基礎，全球化生產加工網絡向著縱深化和精細化方向發展，世界價值創造體系出現了前所未有的垂直分離與再構。與此同時，全球化的持續深化給發展中國家帶來了巨大的機遇和挑戰。一方面，發展中國家能依靠自身的勞動力優勢，從全球化生產中獲得知識與技術溢出效應，引進大量外資充分釋放發展潛力。但另一方面，如何在參與全球化生產的過程中有效提高生產技術水平，向高端價值鏈環節突破，是大多數發展中國家對外貿易中面臨的主要問題。如果生產加工活動無法向高技術水平環節突破，那么發展中國家就會被固定在價值鏈的低端生產環節。因此，研究參與全球化生產加工能否提高生產技術水平，分析全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度的影響，對發展中國家提高生產技術水平，推進產業結構轉型升級具有重要的指導意義。

一 文獻綜述

雖然已有學者從不同角度就全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度的影響展開了深入研究，但現有研究結論并不一致。部分學者認為全球價值鏈嵌入對出口復雜度提升有促進作用。Gereffi和Lee認為融入全球化生產加工體系是中國近年來出口技術水平不斷提升的一個重要原因[1]。劉維林等證明了中國制造業通過參與全球價值鏈分工可獲取大量國外中間投入，同時驗證了國外中間投入對出口技術復雜度提升的正向促進作用[2]。章韜等發現供給側嵌入位置與需求側嵌入位置均與出口產品復雜度顯著正相關，出口產品復雜度隨出口國的人均收入遞增[3]。楊玉華測算了全球價值鏈嵌入程度指數和全球價值鏈嵌入地位指數，發現兩種全球價值鏈嵌入指數均能提高我國國內技術復雜度水平[4]。李惠娟等認為參與全球價值鏈分工可以產生知識和技術溢出，提高資源的配置效率，降低企業生產成本，有效促進出口技術復雜度提升[5]。

相反的是，部分研究表明發展中國家參與全球化生產加工網絡容易陷入低端鎖定，反而不利于提升出口技術復雜度。為了防止處于價值鏈低端的發展中國家對其優勢地位和利益產生威脅，處于價值鏈核心地位的發達國家會使用阻礙發展中國家企業功能升級和產業鏈升級的方式維護其優勢地位。陳曉華等研究發現國際分散化生產對中國出口技術結構的影響，在中國加入全球分散化生產體系的不同階段表現出不同的作用，具體表現為先負后正的V型特征[6]。王磊等認為雖然中國的出口產業技術水平已經有很大提升，但低端鎖定仍然是中國嵌入全球價值鏈后面臨的主要困境[7]。

以上截然相反的研究結論，可能與以往研究主要關注全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度的影響，而忽略出口技術復雜度的提升對全球價值鏈嵌入的反作用有關。事實上，當一國加入全球化生產體系后，如果出口技術復雜度有所提升，本國與世界其他各國的顯性比較優勢會進一步增強，全球價值鏈嵌入也會有相應的變化。因此，出口技術復雜度與全球價值鏈嵌入可能存在相互影響關系，進而使得在構造回歸模型時存在內生性問題。此外，現有文獻大多針對某個特定國家，或使用某個國際組織的平均處理效應作為研究主體，較少考慮全球價值鏈嵌入對不同出口技術復雜度水平國家的異質性影響，缺乏全球價值鏈嵌入對不同國家異質性影響研究和全面分析。

為全面地刻畫全球價值鏈嵌入對不同國家出口技術復雜度的影響，本文在檢驗全球價值鏈嵌入與出口技術復雜度之間是否存在內生性的基礎上，采用廣義面板分位模型研究了全球價值鏈嵌入對處于不同出口技術復雜度水平國家的異質性影響。與以往的研究相比，本文的主要貢獻體現在以下兩個方面：第一，驗證了所構建的回歸分析模型中可能存在的內生性問題，更加準確全面地刻畫全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度的影響機制;第二，分析了全球價值鏈嵌入對處于不同出口復雜度水平的國家的異質性影響，可為不同國家提供更具針對性的參考與建議。

二 全球價值鏈嵌入

對出口技術復雜度的影響機理 ?本文參照Hausmann的成本發現模型框架來分析全球價值鏈嵌入對出口復雜度的影響機理[8]。假設技術進步為希克斯中性，在規模報酬不變的情況下，由柯布-道格拉斯生產函數可知，部門的產出主要由資本、勞動力以及生產技術水平決定。企業在規劃全新的項目時，有兩種可行的選擇：繼續現有的項目或模仿行業中其他優勢企業進行生產。假定高生產技術水平對應高生產率，在資本與勞動投入相同的情況下，如果模仿行業內優勢企業的生產技術水平高于企業自身生產技術水平，那么企業會選擇模仿其他企業進行新的項目，否則企業就會繼續現有項目。

除了企業自身生產技術水平之外，企業模仿行業內其他優勢企業的效率也是影響企業生產方式的重要因素。通常，企業自身的研發能力越高，模仿效率自然更高。而企業的全球價值鏈嵌入水平越高，越有助于企業獲取技術與知識溢出，實現自身技術進步，因此也對應于更高的模仿效率。相對于企業的預期生產率，行業的平均預期生產率的影響因素除了企業的研發強度，資本深化水平和全球價值鏈嵌入水平三個因素之外，行業中企業數量、行業內部的價值鏈嵌入結構與價值鏈治理等因素同樣會對整個行業的預期生產率產生重大影響。

全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度的影響，不僅體現在全球價值鏈嵌入水平上，還與全球價值鏈嵌入結構和價值鏈治理有關。高全球價值鏈嵌入水平對應于高模仿效率，因此價值鏈嵌入水平與出口技術復雜度之間存在正向相關關系。但不同國家的嵌入結構與價值鏈治理存在巨大差異，因此，不同國家的全球價值鏈嵌入對出口復雜度的影響可能會存在差異。從價值鏈嵌入結構來看，發達國家參與全球價值鏈集中于知識、信息和技術等服務嵌入，而發展中國家參與全球價值鏈生產則更多集中于各種實體商品的生產加工，相對于貨物進出口，服務嵌入能夠更加有效地降低工業生產的投入成本和促進技術進步[9]。從價值鏈治理角度來看，發達國家為了維護自身在全球價值鏈中的優勢地位，會選擇阻礙發展中國家進行企業功能升級和產業鏈升級。除此之外，如果發展中國家自身的研發投入有限，科研技術創新能力低下，不僅無法有效吸收全球價值鏈嵌入產生的技術溢出效益，反而會抑制研發投入，加工生產活動也會被限制在低技術水平環節，陷入低端鎖定。

三 廣義面板分位模型構建與變量選擇

（一）基礎模型與內生性檢驗

四 實證結果分析

（一）模型選擇

在進行面板回歸分析之前，本文對所有變量進行了面板單位根檢驗。根據Levin， Lin & Chu（LLC）、FisherADF和FisherPP這三種面板單位根檢驗結果，所有變量均平穩。進一步檢驗模型的形式，表2給出了隨機效應、固定效應的回歸系數與標準差，回歸結果顯示所有變量都表現顯著。根據Hausman檢驗的結果，P值顯著小于0.05，因此拒絕原假設，選擇固定效應模型。

（二）內生性檢驗

在固定效應模型的基礎上，本文加入了信息技術與物流發展兩個工具變量，使用兩階段最小二乘法進行估計（結果見表3）。兩階段最小二乘法估計結果表明模型中所有變量皆顯著。Hausman檢驗結果表明P值為0.0418，拒絕原假設，說明固定效應模型中因全球價值鏈嵌入與出口技術復雜度之間存在相互影響關系引發了內生性問題。具體來看，由兩階段最小二乘法回歸結果可以看出，全球價值鏈嵌入變量（participation）的系數為負，而固定效應系數為正值，說明加入工具變量后全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度的影響由正向的促進作用轉變為負向的抑制作用。貿易開放度變量（open）的系數為正，同樣與固定效應模型的系數符號相反。相比之下，貿易開放度對出口技術復雜度提升具有正向的促進作用這一結論更符合現實情況。全球價值鏈嵌入變量（participation）與貿易開放度變量（open）的系數發生了變化，說明工具變量的加入改變了面板固定效應模型的內在影響機制，Hausman檢驗的結果同樣證明了內生性的存在，因此，只有將全球價值鏈嵌入與出口技術復雜度之間的內生性考慮在內，才能全面準確地刻畫全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度的影響機制。

（三）廣義面板分位模型估計

本文采用Powell提出的廣義面板分位模型實證檢驗全球價值鏈嵌入對處于不同出口復雜度水平下的不同國家的異質性影響（見表4），并將估計結果與普通面板分位模型回歸進行對比，可以發現：在普通面板分位模型中，所有分位點的系數都為正，而在廣義面板分位模型中，高分位點的系數出現了負值。這與面板固定效應模型的系數為正，而兩階段最小二乘法的系數變為負值相對應，這同樣說明加入工具變量后，全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度的影響機制發生了變化。

圖1給出了廣義面板分位模型和普通面板分位模型系數估計的置信區間，對比發現：

第一，全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度的影響存在異質性。普通面板分位模型和廣義面板分位模型的估計結果均驗證了這一點。普通面板分位模型結果顯示，即使不同國家間生產技術水平存在較大差異，全球價值鏈嵌入都能提升出口技術復雜度，但是相對而言發達國家的提升更明顯，發展中國家會陷入相對的抑制作用，這與張雨的研究結論一致[9]。廣義面板分位模型的結果同樣表現出異質性影響，但是對發展中國家和發達國家表現出與普通面板分位模型完全不同的影響。廣義面板分位的模型結果顯示全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度高的發達國家表現出負向影響，而對低出口復雜度的發展中國家表現出正向的促進作用。

第二，工具變量的加入改變了全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度的影響機制。普通面板分位模型的系數分布在[3.11， 6.96]區間內，而廣義面板分位模型的系數分布在[-16.73， 285.64]區間內，系數的均值遠大于普通面板分位模型，系數的方差也更大。這說明廣義面板分位模型加入的工具變量改變了不同分位點的系數分布，擴大了不同分位點間系數的差距，使整個分布波動更為劇烈。

第三，全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度的影響呈現出階段性特征。廣義面板分位模型中[0，20]低分位點的系數分布在[16.20， 285.64]區間內，數值遠大于其他分位點且波動幅度較大，說明出口技術復雜度偏低的國家參與全球化生產能有效提升國家生產技術水平。在[25， 65]區間內分位點的系數分布在[28， 76]區間內，變化幅度相對小，說明當出口技術復雜度提升到一定水平后，強烈的促進作用將會消失，表現為相對平穩的促進作用。而在[75， 95]分位點區間內系數為負值，說明當一國的生產技術水平在全球范圍內能取得競爭優勢后，全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度提升的影響變為負向抑制。在一國出口技術復雜度提升的過程中，全球價值鏈嵌入在不同的階段表現出完全不同的影響。

五 結論與政策建議

本文根據世界投入產出表（WIOD）構建了全球價值鏈嵌入指數與出口技術復雜度指數，采用廣義面板分位模型研究了2000-2014年42個國家（地區）的全球價值鏈嵌入對出口技術復雜度的影響。研究結果表明，全球價值鏈嵌入能促進低出口技術復雜度國家的生產技術水平提升，但對高出口復雜度的國家表現出負向的抑制作用。以上實證結果對不同國家、不同產業參與全球化生產、制訂對外貿易政策具有重要參考意義。本文主要結合中國當前生產技術水平的現狀，從以下四個方面提出積極參與全球價值鏈生產，提升中國國際貿易競爭力的政策建議。

第一，從不同地區不同產業的實際情況出發，依據不同地區的生產技術水平，制定相應的產業與地區發展政策。廣義面板分位估計結果顯示全球價值鏈嵌入對處于不同出口復雜度水平的國家存在異質性影響，不同國家應根據自身生產技術水平采取相應的政策措施，這一啟示同樣可以應用于中國的產業研究與地區發展。中國產業間發展不均衡，某些產業經過多年發展已經居于世界領先地位，但是仍有很多落后產業、新興產業，沒有掌握核心技術，嚴重依賴于西方國家。與此同時，中國東西部區域發展同樣存在較大差異：東部區域發展較快，在經濟、科研、制度等各領域都已初步具備一定優勢，而西部各省份發展相對落后，各產業技術水平不高。因此，針對生產技術水平落后的產業或地區，政府及各部門應積極推進本地產業融入全球化生產加工，通過全球價值鏈嵌入提高生產技術水平，同時鼓勵生產技術水平較高的產業或地區依靠自身科研技術實力自主研發創新。

第二，積極參與經濟全球化，通過全球價值鏈嵌入提升我國生產技術水平。圖2對比了中國與美國、德國、日本與韓國四個世界主要發達經濟體的出口技術復雜度。從數值上看，不同國家之間出口復雜度的差距正不斷拉大。經過多年的發展，中國的出口技術復雜度雖然由2000年的-1.58提升到2014年的0.34，但與世界其他發達經濟相比依然有一定差距。結合廣義面板分位的結果來看，中國仍未進入出口技術復雜度的高分位區域，因此，積極參與全球化生產依然能從世界各國獲得知識與技術溢出，全球價值鏈嵌入有利于提升我國技術水平。

第三，構建基于國內市場和全球化生產網絡有效對接的價值創造網絡，培養具有全球影響力的企業與產業。傳統的基于嵌入全球價值鏈的出口導向發展策略雖然給我國帶來了全球化發展的巨大紅利，但是一味依賴于出口導向對于長遠發展不利，在近期動蕩不安的國際貿易環境中擴大內需釋放國內市場潛力顯得更為重要。因此，我國一方面應積極參與全球化生產，快速提升自身技術水平，縮小與發達國家的差距;另一方面，應積極倡導以內需為主的發展戰略，釋放國內市場的巨大發展潛力，通過市場機制將資源轉移到戰略性新興產業和現代服務業，倡導技術創新和實施品牌戰略，增加高質量有效供給。

第四，建設以中國為主的全球價值鏈體系，擴大我國對國際經濟規則的影響力，進一步參與全球治理。現有的全球價值鏈體系是由西方各國主導完成的，反映的是價值鏈中占據優勢地位的西方國家的利益訴求。而隨著中國經濟的持續高速發展，中國要突破中等收入陷阱就需要突破現有的國際經濟秩序制約，避免被鎖定在國際分工的低水平鏈條上。因此，積極參與全球價值鏈體系，既有利于提升中國的國際影響力與話語權，也是中國經濟持續發展的必要條件。

[參 考 文 獻]

[1] Gereffi G， Lee J. Why the World Suddenly Cares About Global Supply Chains[J]. Journal of Supply Chain Management， 2012（3）：24-32.

[2] 劉維林，李蘭冰，劉玉海.全球價值鏈嵌入對中國出口技術復雜度的影響[J].中國工業經濟，2014（6）：83-95.

[3] 章韜，盧曉菲，沈玉良.全球價值鏈嵌入位置、出口目的國與出口產品復雜度[J].世界經濟研究，2016（9）：29-47+135-136.

[4] 楊玉華. 全球價值鏈嵌入程度及地位對出口國內技術復雜度的影響[D].湖南大學，2016.

[5] 李惠娟，蔡偉宏.全球價值鏈嵌入對中國服務業出口技術復雜度影響[J].國際貿易問題，2017（1）：70-80.

[6] 陳曉華，劉慧.國際分散化生產約束了我國出口技術結構升級？——基于省級動態面板數據GMM方法[J].科學學研究，2013（8）：1178-1190.

[7] 王磊，魏龍.“低端鎖定”還是“擠出效應”——來自中國制造業GVCs就業、工資方面的證據[J].國際貿易問題，2017（8）：62-72.

[8] Hausmann R， Hwang J， Rodrik D. What You Export Matters[J]. Social Science Electronic Publishing， 2007（1）：1-25.

[9] 張雨，戴翔.服務價值鏈分工是否影響了服務出口復雜度：理論及經驗[J].當代經濟科學，2017（4）：87-97+127.

[10] 李小平，周記順，王樹柏.中國制造業出口復雜度的提升和制造業增長[J].世界經濟，2015（2）：31-57.

[11] Powell D. Quantile Treatment Effects in the Presence of Covariates[R]. Social Science Electronic Publishing， 2017.

[12] 丁小義，胡雙丹.基于國內增值的中國出口復雜度測度分析──兼論“Rodrik悖論”[J].國際貿易問題，2013（4）：40-50.

[13] 王直，魏尚進，祝坤福.總貿易核算法：官方貿易統計與全球價值鏈的度量[J].中國社會科學，2015（9）：108-127+205-206.

[14] Wang Z， Wei S J， Yu X， et al. Measures of Participation in Global Value Chains and Global Business Cycles[R]. Nber Working Papers， 2017.