科技型中小企業高價值專利培育能力提升研究

楊鑫超 楊偉超 劉鋒

摘? 要：研究科技型中小企業的高價值專利培育，是提高我國專利質量，推動我國經濟社會發展的重要保障。目前針對高價值專利培育的研究中，針對企業專利工作的研究較少。文章從企業的視角出發，結合科技型中小企業自身信息相對集中、專利戰略相對明晰、專利申請意識有待加強以及管理制度有待健全等特點，從強化專利意識、專利人才培養、加強創新管理、強化專利申請、以及強化專利價值顯現幾個方面提供提升科技型中小企業專利質量的有效建議。

關鍵詞：科技型中小企業;高價值專利;培育能力

中圖分類號：G306? ? ? ? ?文獻標志碼：A 文章編號：2095-2945（2019）23-0019-04

Abstract： The research on the cultivation of high-value patents of science and technology-based small- and medium-sized enterprises （SMEs） is an important guarantee to improve the quality of patents and promote the economic and social development of our country. At present， in the researches on the cultivation of high-value patents， there are few researches on the patent work of enterprises. From the perspective of enterprises， this paper combines the characteristics of scientific and technological small and medium-sized enterprises， such as the relative concentration of information， the relative clarity of patent strategy， the consciousness of patent application to be strengthened and the management system to be improved. This paper puts forward some effective suggestions to improve the patent quality of science and technology small- and medium-sized enterprises from the aspects of strengthening patent consciousness， training patent talents， strengthening innovation management， strengthening patent application and strengthening the patent value.

Keywords： science and technology small- and medium-sized enterprises （SMEs）; high-value patent; cultivation ability

引言

隨著《國家知識產權戰略綱要》及知識產權強國建設的深入實施，我國專利事業取得了舉世矚目的成就[1]，專利在推動科技、經濟發展等方面的作用日益凸顯。但是，我國的專利質量相對較低的問題仍十分突出，自2016年底，國家知識產權局著力實施專利質量提升工程，明確提出要以“高水平創造，高質量申請，高效率審查，高效益運用”為目標，全面促進高價值專利培育。

在此背景下，“高價值專利”逐漸成為理論界和實務界熱議的主題。對于高價值專利的定義，業界尚無權威定義，較公認的，從專利的外在表現考慮，能夠為專利權人帶來高額收益或者競爭優勢的專利被稱作為“高價值專利”，而要實現這些目的，專利需要具備多方面的特征，現有觀點大多將其分為三個維度，技術維度、法律維度和市場維度，在這三個維度上均有較好表現的專利可被認為是潛在的“高價值專利”。

高價值專利培育是一個系統的工程，需要創新主體、審查部門以及政府機構的多方面合作。其中，政府機構需要正確引導并加強保護，為創新主體樹立標準及創新的信心;審查機構需要把控專利確權的標準，確保申請人的權利適當;而創新主體需要提升專利申請的技術內容及文本質量，并在最后實現專利的價值發揮。可以看出，創新主體是提高專利質量的根本所在，應當加大針對創新主體的高價值專利培育研究。

我國專利的創新主體主要包括企業、個人以及高校科研院所三種類型，其中，企業申請的專利占大多數，且專利價值的發揮也多數需要企業來實現。而在目前的專利之中，中小企業的專利質量問題較為突出，究其原因，主要在于中小企業不論是人力物力還是其知識產權工作經驗與大型企業相比都還有很大差距。然而，中小企業作為現代經濟體系的重要組成部分，已成為國民經濟和社會發展的重要力量，其中，知識密集型和技術密集型的科技型中小企業是我國高質量專利申請的重要主體。因此，研究科技型中小企業的高價值專利培育，不但是提高我國專利質量，推進我國專利事業發展的有效手段，更是推動我國經濟社會發展的重要保障。

目前，針對高價值專利培育的研究已有一些共識，認為培育高價值專利，需要從技術、法律以及市場三個方面提升專利質量[2-7]。然而，針對科技型中小企業高價值專利培育工作的研究較少，因此，本文從企業的視角出發，首先總結科技型中小企業在專利工作方面的特點，在此基礎上，結合相關特點提供提升科技型中小企業專利質量的有效建議。

1 科技型中小企業特點分析

專利是企業知識產權工作的產物，高價值專利培育實際上是對企業專利工作提出的總體要求，它包含了戰略規劃、人才培養、技術創新、專利申請撰寫及布局、專利運用等企業專利工作的方方面面。

對于科技型中小企業來說，技術研發人員大多扮演“多面手”的角色，作為科研人員的同時承擔專利質量管理的職責，并與專利代理人直接溝通，有的企業由于資金原因或者出于保密需要，甚至會自己撰寫專利申請。這樣雖然避免了信息溝通的問題，但由于個人掌握的專利知識有限，也會對專利質量造成一定的影響，或者是使一些價值較高的技術方案未能申請專利。

處于發展初期的科技型中小企業，其專利工作的主要目標是保護自身科技成果，鞏固自身發展地位，提高影響力。因此，企業專利申請戰略主要是針對自身產品和技術，實現最大范圍的保護，搶占市場先機，對于專利運用戰略，應當以提高企業影響力，為企業獲取融資為主。

科技型中小企業由于其發展期較短，專利工作經驗較少，往往不能正確認識專利與創新的關系。此外，由于人員組成簡單，專利數量較少，大多數科技型中小企業還沒有制定完善的專利管理制度，或者專利管理制度比較簡單。

除了以上這些特點之外，科技型中小企業與大型企業相比，在研發人員數量及能力、專利工作資金投入、專利人才培養以及專利高效運用等方面均需要進一步提升，但其自身特點又決定了企業不可能投入大量的時間和資金，因此，本文擬針對科技型中小企業自身特點，尋找提高專利質量的方法和措施。

2 科技型中小企業高價值專利培育能力提升研究

2.1 強化專利意識

強化專利意識，就是要正確認識專利。企業的領導要有是否申請專利、如何申請專利的意識，而員工則要面對具體技術，明確哪些技術可以申請專利。簡單來說，專利是對于一項技術的專有權利，意味著除專利權人授權之外其他人不得實施該專利，對于企業發展來講，專利意味著由于他人不能實施該技術所帶來的競爭優勢，以及專利本身為企業帶來的品牌效應。因此，從技術角度來講，高價值專利首先要確保其保護的技術有被他人模仿或者直接使用的可能性，而技術創新的難度不應作為衡量專利價值的標準。在經濟價值方面，專利的經濟價值顯現存在一定的滯后性和偶然性，還未顯現出價值的專利并不意味著低價值，在決定是否申請專利時就要考慮到市場和技術發展的變化。此外，有些專利雖然并未顯現出經濟價值，但其為企業發展帶來的其他作用同樣不容忽視，如保護企業的關鍵技術，引領、控制技術和產業的發展方向等。

培育高價值專利，需要企業領導或者專利工作的管理者在正確認識專利的基礎上，對企業的相關技術是否申請專利、如何申請專利以及專利有何作用實現整體預期，并將企業專利工作上升到戰略高度，根據自身的技術特點，有計劃、有目標地進行統籌安排。

2.2 專利人才培養

專利人才培養是企業開展專利工作的基礎，主要針對不同人群培養三方面的技能，專利管理、專利申請以及專利質量審核。

對于專利管理人才，培養對象是企業分管知識產權工作的領導，其應掌握企業目前所處的專利競爭環境，面臨的專利風險、挑戰與機遇，制定合理的專利戰略與目標、實施策略及方案。

對于專利申請人才，培養對象是企業的研發人員以及專利工程師，重點培養對于某項技術可專利性的判斷、技術交底書撰寫、專利申請撰寫與審查意見答復等內容。可專利性判斷培訓目的是讓研發人員能夠正確認識專利，從已有的研究成果或者對技術的未來設想中提煉出高質量的專利申請方案。技術交底書撰寫的目的是便于代理人真正理解發明內容，撰寫合格的專利申請文件。技術交底書撰寫的要求主要有三方面，一是要清楚描述現有技術及缺點，二是要清楚描述發明采用的技術方案，三是要清楚描述發明技術方案的有益效果[8]。

對于專利質量審核人才，目的是為了對撰寫好的專利申請進行全面審核。需要審核權利要求的撰寫范圍是否適當，層次布局是否合理，說明書撰寫是否詳細等內容，為審查意見答復及授權后期維權作好準備。

針對中小企業專利數量少，人員少的特點，以上人員均可由研發人員或者專利管理人員兼職，有條件的企業還可與學校聯合，接受培訓的同時使在校老師或學生兼職部分企業專利工作，不必單獨設置崗位。

2.3 加強創新管理

高價值專利產生的基礎是優秀的創新技術方案。在盡量不增加投入的情況下加強創新，可以從以下幾個方面著手。

加強對專利信息的利用。全世界最新的發明創造信息，90%以上都是通過專利文獻反映出來的，通過專利申請趨勢明晰研發重點，以較低的成本獲得其他人的研究基礎，在現有的重點專利基礎上進行再創新，避免重復研究。此外，通過對市場及競爭對手的專利分析，避免專利糾紛，同時制定出符合自身發展，限制競爭對手發展的專利戰略。

改進創新模式，注重員工創新能力的提高，強化創新技法的學習。重點加強TRIZ等與專利技術密切相關的創新技法在員工尤其是研發人員中的普及推廣，重點加強TRIZ在產品創新、專利規避以及專利布局中的應用指導[9-12]。中小企業的優勢在于人員相對集中，可定期召開頭腦風暴討論會，針對特定問題提出解決方案并做好記錄。

以問題為導向，“從后向前”完成技術方案。專利工作人員習慣于由研發人員提出創新方案，再進行專利申請，但現實情況是，研發人員往往對于技術的可專利性以及市場方向的把握不夠準確，可能遺漏較好的技術方案。回顧創新的過程，大體可以分為明確需求-發現問題-解決問題這三個階段，在“明確需求”階段，其實已經確定了該項技術能夠解決何種問題，實現何種效果，在此階段根據市場情況進行調整，提高特定技術的市場價值，是成本最低的。因此，可以由企業的管理者或者任何熟悉市場動向的員工提出簡短的“發明目的”，由研發人員對發明構思進行完善，形成完整的技術方案，充分調動研發人員的積極性的同時提高了專利的市場價值。在“發現問題-解決問題”階段，可結合前述的TRIZ等創新方法加以實現。

建立創新收集機制。可基于前述的創新過程建立企業內部發明構思收集系統，收集的信息來源不限于技術研發人員，收集的內容甚至可以是前文所述的簡短的“發明目的”，隨后對收集的發明構思進行審核，最后，根據結果給予員工適當獎勵，充分調動員工創新的積極性。通暢的情報交流機制能夠使高質量的創意源源不斷的產生。

2.4 強化專利申請

企業的專利申請工作主要包括撰寫申請文件、對審查意見進行答復以及全面考慮布局專利申請。

對于撰寫申請文件，企業不應完全依賴代理機構，相關負責人至少要對專利撰寫的質量進行把控，可按照以下步驟執行：準確判斷專利權的保護范圍-保護范圍是否涵蓋發明構思的方案-保護范圍是否涵蓋了競爭對手可能采取的替代方案-撰寫方式是否有利于侵權行為的判定，以對權利要求的保護范圍大小、可規避性以及侵權可判定性進行核查。

審查意見答復考察答復者對審查意見的理解能力。一般而言，針對創造性的問題需要發明人及代理人雙方確認，建議由發明人進行初步的意見答復或給出答復思路，由代理人修改后進行確認，有助于發明人對專利法的理解。在答復創造性問題時，盡量不縮小專利權保護范圍而論述權利要求的創造性，從公知證據是否充分、審查員推論的合理性、對比文件公開內容的正確性等方面進行論述。

專利布局考察的是企業專利工作者的統籌能力，主要是依據市場情況，預期效果，在不同時間，申請不同地區、技術主題的專利。專利布局的主要目的是構建專利組合，彌補單件專利不能全面覆蓋所保護的技術內容的缺陷。對于科技型中小企業來說，應著重針對核心技術進行各方面的拓展，形成專利組合，提高自身對相關技術的控制力。

2.5 強化專利價值顯現

高價值專利培育理應包括專利的價值顯現過程，不然難以說明企業培育出了“高價值專利”。科技型中小企業的專利價值顯現主要包括侵權訴訟、許可、轉讓、質押融資等幾種類型。

專利權人在提起訴訟前至少應做到以下幾方面。明確自身專利權的穩定性，甚至委托專利服務機構進行穩定性檢索及評價;明確侵權人，且對方確實存在侵權行為，并且已經收集一定的證據;存在多個侵權人時被告的選擇;對由于專利侵權造成的損失以及侵權人的獲利情況進行評估;訴訟行為對企業自身及競爭對手的影響，勝訴獲得的賠償與訴訟成本的對比。對以上情況綜合考慮后再決定是否提起訴訟。

專利許可及轉讓屬于專利權的轉移，許可及轉讓雙方簽訂合同時，需明確有關技術服務、人員培訓、保密條款以及后續改進回授條款等事項。以許可為例，被許可方獲得技術資料后可能無法制造出合格產品，此時需要許可方提供培訓和指導。另外，雖然專利代表的是一種公開技術，但在實施時可能還需要一些技術秘密，專利權人應對這些技術秘密的保密事項加以約定，此外，與實施專利有關的經營、管理方面的商業秘密也要注意保密。被許可方在獲得專利技術及相關的技術秘密后，在此基礎上很有可能進行技術改進，而一旦有新的改進技術，原技術的價值可能大幅下降，對原專利權人造成影響，因此雙方對后續改進問題的約定十分重要。

科技型中小企業高效完成質押融資需要充分利用地區已有資源，如政府建立的各類“平臺”、“中心”等。質押融資成功的關鍵在于獲得較好的評估結果，為保障成功率，企業可選取影響力較大、公信力較高的知識產權服務機構預先對自身多件專利的價值進行預評估，不但有利于企業與銀行協商，爭取獲得更高的貸款金額，還能夠使企業對自身的專利有更深入的了解，針對相關缺陷不足，在未來的專利申請中加以改進。

3 結論

科技型中小企業的專利工作的特點主要包括信息相對集中，專利戰略相對明晰，專利申請意識有待加強，專利管理制度有待健全等。本文針對科技型中小企業自身特點，整理出其可以在以下幾個方面開展高價值專利培育工作。

在強化專利意識方面，企業需要對自身的相關技術是否申請專利、如何申請專利以及專利有何作用實現整體預期。在專利人才培養方面，企業需要針對不同人群培養專利管理、專利申請以及專利質量審核三方面的技能。在加強創新管理方面，企業除了加強對專利信息的利用，改進創新模式，強化創新技法的學習外，重點是以問題為導向，“從后向前"完成技術方案。在強化專利申請方面，企業需要按照一定的標準對專利申請文件進行審核，審查意見答復時盡量不縮小保護范圍。在強化專利價值顯現方面，企業在侵權訴訟時要做好準備，在許可轉讓時全面考慮，在質押融資時準確評估并根據評估結果改進自身專利工作。

綜上，本文從科技型中小企業自身在專利工作方面的特點出發，提出了企業高價值專利培育工作的一些想法和措施。高價值專利不僅是技術創新的重要標志，也是經濟發展的核心助力。高價值專利的培育需要全社會的共同努力，作為科技型中小企業，高價值專利就像一道流水線上的產品，企業只有把握好專利工作的每一個環節，才能大概率培育出對自身意義重大的高價值專利，使自身在經濟全球化的國際競爭中不斷發展壯大。

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