美國技術創新的經濟增長效應及啟示

肖 晶

(1.吉林大學 東北亞研究院，吉林 長春 130022； 2.長春理工大學 經濟管理學院，吉林 長春 130021)

第二次世界大戰之后，美國經濟持續穩定增長，經濟實力長期牢牢占據世界首位，這主要得益于美國一直領先于世界的技術創新水平。美國自獨立之后便制定了大量的法律法規來鼓勵技術創新，后來又積極引進英國的技術創新成果，并積極倡導技術獨立創新，頒布專利法對技術創新進行保護，這些政策措施不僅使美國的技術創新水平長期遙遙領先于世界各國，更是促進了其經濟的長期持續增長。在當前中美貿易摩擦愈演愈烈，美國對中國高科技封鎖不斷加劇的情況下，如何提高我國的技術創新水平，對于提升我國企業的國際競爭力，促進我國經濟的長期穩定增長至關重要。基于此，本文通過理論分析與實證分析相結合的方式，研究美國技術創新的經濟增長效應，并提出對中國的啟示，以期為我國更好地發揮技術創新的經濟增長效應提供理論支持。

一、技術創新的經濟增長效應

(一)技術創新能培育形成經濟增長極

經濟增長極是指圍繞推進性的主導工業部門而組織的有活力的高度聯合的一組產業，它不僅能迅速增長，而且能通過乘數效應推動其他部門的增長，對于促進區域經濟發展具有重要的作用。一般而言，經濟增長極首先出現和集中在具有創新能力的行業。

經濟增長極的形成必須先建立起具有創新能力和成長潛力的主導產業，主導產業的集聚發展促成產業綜合體的形成，產業綜合體進行技術創新為區域經濟創造巨大收益。作為經濟增長極支柱的主導產業一方面必須具有自主創新能力，另一方面還應是出口型產業，能夠占據國內和國際雙重市場份額。技術創新是經濟極化效應的關鍵推動力，雖然技術創新是單個企業產生的，但其帶來的效益卻不僅使單個企業受益，還使周邊關聯產業實現生產率的提高。從技術擴散角度來說，經濟增長極內的創新活動一方面提高了企業的勞動生產率，使企業獲得更多收益，另一方面還會引起周邊同類企業的學習和模仿行為；從社會演化角度來說，技術創新會改變現有的社會制度、價值觀念、組織結構等，使之更加有利于創新活動開展，為后來的技術創新奠定更好的基礎；從社會心理學角度來說，技術創新能夠激發大眾的創新意識和進取意識，促使那些增長極外圍素質較低的勞動者認識到自己的劣勢和差距，通過學習來提高自身的知識和技能，為自己進入經濟增長極發展打下基礎。發達地區通常具有先發優勢，區域內已經形成了完整、成熟的產業鏈，產業結構和空間布局都比較完善，技術、人才、資本等創新要素已經開始聚集，形成經濟增長極比較容易。[1]而落后地區則沒有前者之優越條件，生產率低下、產業結構不合理、技術水平較低、人才資金匱乏，必須多方努力才能形成經濟增長極。落后區域自身需要引進先進的產業關系結構，建立起相對完善的產業系統。政府需要加大公共資金投入力度，完善基礎設施，并為經濟增長極的形成提供政策和制度保障，為創新要素和生產要素的自由流動創造空間，使得技術創新同時具備“硬環境”和“軟環境”，促使要素集聚和知識積累的發生，為主導產業的萌芽和發展提供契機，最終使得落后地區改變現狀，實現經濟飛躍。

(二)技術創新能推動產業結構升級

一個國家的經濟增長與產業發展是緊密聯系的，而產業內部結構的調整和優化對產業的快速發展至關重要。現代經濟的發展已經不單純追求經濟規模的大肆擴張，而是更加注重發展質量的提高和產業結構的優化升級。現代經濟的增長已經不能過分依賴加大資源的投入，亦或進行有限資源的優化配置，而是要通過技術變革創造出新資源或新的生產方式，來推動產業結構的升級。產業結構指的就是一個產業的內部或多個產業之間的結構和它們相互作用的關系。[2]技術創新正是通過改變產業內部或產業之間的結構及其相互作用的方式來不斷推動產業結構由低級向高級演變，最終推動整個產業的巨大變革，為經濟增長增添新的動力。首先，技術創新會促使產業分立。一些重大的基礎性創新往往會打破原有技術體系中個體之間的內在平衡關系，并迅速獲得較大的市場需求實現大規模擴張，隨著原有產業中實現創新的部門發生較大變革，該部門便會脫離出來，獨立形成一個新產業。除此之外，隨著基礎創新的進行，完全不同于以往的新產品、新材料、新能源等被創造出來，開辟出了一些前所未有的領域，就會形成新的產業門類。其次，技術創新能促進產業融合。一個產業出現技術創新，新技術會依靠產業之間緊密的聯系發生擴散，使得整個產業鏈都擁有相似的技術基礎，在政府管制較松時，產業融合的趨勢會逐漸加快，產業間的界限逐漸變得模糊，最終會形成多產業融合的“大熔爐”。因此，正是技術創新帶來的技術融合推動了產業的融合。最后，技術創新能優化產業結構。技術創新是推動產業結構優化升級的主要動力。對于傳統產業來說，新技術的創造和應用會降低生產成本，提高勞動生產率。對于新興產業和落后產業來說，技術創新會打破原有的生產函數，改變勞動力和資本的邊際生產效率，使得各生產要素的邊際生產效率之間呈現出非均衡狀態，最終呈現出優勝劣汰的局面，新興產業開始興起，落后產業將被淘汰。

(三)技術創新能與制度創新相互促進

社會分工的高度分化使得每個人都能發揮自身的比較優勢，并相互合作，從而極大地提高了生產效率，實現了經濟的快速發展。在這個過程中，組織正是利用技術和制度的互動，才實現了利潤最大化。技術創新與制度創新的互動過程大致可以分為以下四個階段：第一階段，制度安排為技術創新提供了發展空間，保障了技術創新的順利開展；制度安排中的激勵機制和約束機制能夠充分調動員工創新的積極性，增進技術創新的活力；制度安排為技術創新提供的保險機制、信息機制和協調機制降低了創新活動的風險，不僅促進了企業內部和企業之間知識、技術的共享和交流，而且提高了技術創新的成功概率。因此，在這一階段，技術水平不斷提高，但還沒有超越制度的框架，制度的影響力相對高于技術的影響力。第二階段，伴隨著經濟的增長和發展，技術和制度條件都發生了很大變化，技術創新水平在不斷提高，制度卻不再適應當前的技術創新趨勢，甚至阻礙了創新活動的開展。此時，特定層次的制度亟需創新，才能為技術創新搭建新平臺。因此，在這一階段，技術水平進一步提升并超越了舊的制度框架，舊制度已經不能適應當前的技術創新水平，影響力也逐漸下降，并低于技術的影響力。第三階段，技術創新水平上了一個臺階之后，逐漸衍生出新的知識、文化等資源，這些新資源的出現展現了技術創新未來巨大的發展潛力，從而為制度創新指明了方向，也為其提供了有力的支撐。[3]因此，在這一階段前期，技術創新水平維持不變，制度創新還沒有出現；到了后期，技術創新開始發揮出巨大潛力，影響力突然提升，此時新的制度出現了，其影響力瞬間提升并凌駕于技術創新之上。第四階段，技術創新和制度創新與第一階段相比都得到提升，一個新的技術創新和制度創新互動過程開始上演。技術和制度的互動正是通過這種過程不斷演化，最終兩者都得到提高，經濟也隨之不斷發展。

在技術創新與制度創新的互動過程中，二者并不是同步的，技術創新表現出持續不斷的特點，制度創新在一段時間內相對穩定，并不是連續變化的。在每一個互動過程中，制度創新總是在前，先為技術創新掃除制度障礙，為其提供發展平臺和空間；技術創新活動開啟之后，先為企業帶來一些效益，讓參與其中的人看到潛力和希望，并衍生出新的知識和技術，才能進一步推動制度創新。因此，技術創新和制度創新的演變是一種互動過程。

(四)技術創新能推動要素創新

隨著科技創新的發展，企業的生產要素也發生著巨變。工業經濟時代，傳統的生產要素以資本、勞動力為主，而在知識經濟時代，人力資本、知識資本等知識性生產要素開始占據主導地位。主導生產要素的轉變預示著社會經濟水平的提高，而正是技術創新促進了生產要素的創新和轉變，使得知識性要素的地位越發突出。

首先，技術創新改變了生產工具。在知識經濟時代之前的工業經濟時代，機器設備替代了傳統的手工勞動，一臺設備可以取代多個手工勞動者，而只需一個工人操作機器，極大地提高了生產效率，同時降低了企業的雇工成本。但是那個時代的生產工具以實物為主，機器是由人操控的。到了知識經濟時代，機器中安裝了控制器以后，已經不需要人來操控，進一步縮減了用工數量。隨著人工智能的發展，控制器也逐漸會被“智能大腦”替代，生產自動化水平將達到前所未有的高度。可以看出，技術創新為工業做出的貢獻已經不僅僅體現在解放勞動力上，更體現在腦力運動的延伸上。[4]

其次，技術創新改變了生產要素的結構。傳統的生產要素主要是資本、勞動力、土地等有形實物要素，而新的生產要素顯然已經不局限于上述要素，應當加入技術、知識、管理等無形的知識資本，而且知識資本在所有生產要素中應居于首位。現代的生產要素結構已經從資本、勞動力等實物形態要素為主轉向以知識資本和人力資本為主的結構。知識資本之所以如此重要，原因在于它扮演著多個關鍵角色，知識資本不僅本身是生產要素之一，同時也是推動其他要素進行革新的主要動力。而技術創新是產生新知識的源頭，只有不斷進行科技研發，才會持續不斷產生新知識，新知識積累到一定程度就會產生知識資本。[5]

最后，技術創新改變了勞動力的素質和結構。知識經濟的到來使得高新技術產業的發展尤其需要專業素質較高的知識型人才。因此，文化素質和技能的提升是未來勞動力發展的趨勢，知識人才是未來社會人才需求的重心。生產設備的創新降低了企業對傳統勞動力的需求數量，服務業的發展為勞動力的轉移創造了崗位和機會。勞動力結構由工業流向服務業也是當今的趨勢。[6]因此，技術創新引領著社會的變革，勞動力也將不斷適應創新帶來的新變化，開始不斷提高其知識水平和專業素質，最終轉化為人力資本。

二、美國技術創新經濟增長效應的實證分析

(一)美國全要素生產率的測算

美國1961～2016年全要素生產率的年增長率的變化，如圖1 所示。

目前，在技術創新經濟增長效應的研究文獻中，大多數學者所使用的計算方法仍為索羅余值法。該方法是估算出總量生產函數后，采用產出增長率扣除各投入要素增長率后的余值來測算全要素生產率增長率。在規模收益不變和希克斯中性技術假設下，全要素生產率增長率就等于技術進步率。通過全要素生產率來分析技術進步在經濟增長中所做的貢獻度。本文亦采用索羅余值法計算1960～2016年美國的資本投入增長、勞動投入增長分別對經濟增長的貢獻以及全要素生產率的增長率，如表1所示。

表1 美國1960～2016年要素增長貢獻及全要素生產率增長率

(二)測算結果分析

從表1和圖1可以看出，在這56年間，美國的全要素生產率的年增長率呈現出極大的波動性，最高時達到2.88%的增長(1962年)，最低時也出現了-4.31%的負增長(1974年)；但總體上來看，大多數時間都處于正增長狀態，共有25年出現了負增長。全要素生產率的年增長率的發展變化大體上可以分為五個階段：

第一階段：1961～1968年。在這一階段美國的全要素生產率處于急速增長時期，僅在1961年和1967年出現了小幅的下滑，平均增長率為1.22%，這得益于美國對技術創新的高度重視。在此期間，美國聯邦政府強力介入技術創新研究，將大量的財政資金用于科學技術創新，技術創新投入在1940年僅有8千多萬美元，到1961年這一指標增加到了92億美元，可見美國對技術創新的重視程度。同時，美國聯邦政府將大量的資金投向科研教育，1958年出臺的《國防教育法》中明文規定聯邦政府將動用10億美元來支持科學、數學和技術領域的研究生教育，增加對技術創新研究的支持。通過對科研機構的資金支持，一方面強化了大學等科研機構的研究義務，另一方面也增強了美國高等教育與研究之間的關系。這段時期，在競爭性科學技術方面美國享有絕對的支配權，雖然此時的研究仍然側重于軍事方面，但通過將一些軍事研究中得到的技術創新成果進行商業化應用，美國獲得了不小的經濟利益和國際市場。實際上，19世紀60年代也是美國經濟發展的黃金時期，在此期間憑借技術創新所帶來的經濟效益美國確立了絕對的世界經濟霸主地位。

第二階段：1969～1982年。在此期間，美國的全要素生產率大多數處于負增長狀態，僅在1973、1976、1977、1978四年有小幅度的正向增長，平均年增長率為-0.96%，這與美國的經濟發展狀況以及國際環境的變化息息相關。在此期間，美國頻繁發生大大小小的經濟危機，最為嚴重的是1973～1975年期間由布雷頓森林體系引發的世界第二次經濟危機。在此次危機中，美元急劇貶值，通貨膨脹嚴重，經濟社會各方面的發展都受到了極大沖擊。20世紀60年代時，美國一國的技術創新投入便抵得過英德法日四國的總和，然而這一狀況未到 20 世紀 70 年代末便被逆轉，四國在技術創新上所投入的經費總和迅猛增加，不久便超過了美國。至此，在技術創新方面美國獨領風騷的局面也被改變，歐洲和日本的技術創新水平突飛猛進，美國在一些行業中的主導地位不復存在，導致其經濟發展也受到一定程度的阻礙。技術創新領域三足鼎立局面形成。美國聯邦政府不愿失去獨占鰲頭的局面，努力尋找癥結所在，發現技術創新經費不足是最大的問題。故而，美國聯邦政府一方面增加技術創新經費投入，另一方面加大對高技術產業的支持力度，以期能使自身的技術創新水平進一步提升。

第三階段：1983～1999年。在這17年間，美國的全要素生產率并沒有大的波動，最高的年增長率為2.81%(1984年)，最低時為-1.19%(1991年)，僅有5年出現負增長，總體上處于平緩的增長狀態，平均增長率為0.64%；技術創新發展雖不如60年代那么迅猛，卻也一改之前負向發展的頹勢，開始回暖。為了促進高新技術的發展，美國聯邦政府的技術創新政策也進行了相應的調整，接連發布了《技術為美國經濟增長服務——增強經濟實力的新方針》以及《科學與國家利益》等報告，不僅調整了技術創新研發比重、從最初的倚重國防技術研發轉變為國防與非國防技術研發地位平等，也從國家立法方面給予了技術創新以足夠的支持與保障，營造了一種良好的技術創新氛圍，使得此階段美國的技術創新水平開始回升，對經濟發展也起到了很好的推動作用。

第四階段：2000～2009年。這期間美國的全要素生產率發展不容樂觀，僅有三年的正向增長，根本不足以彌補長期的負增長，全要素生產率的平均增長率又跌至-0.64%。技術創新水平的再一次下降無疑也是美國經濟發展狀況的一個縮影。這十年時間雖短，對美國來說卻是不平凡的。2001年9.11恐怖襲擊事件的陰影尚未散去，2008年的次貸危機又為美國的發展帶來了當頭一棒。9.11恐怖襲擊事件發生后，美國將大量的科研資金與精力都投入到了反恐與保障國土安全方面，技術創新政策也向此傾斜，經濟發展方面的技術研發有所放緩。由于時任美國總統小布什對國防安全給予高度重視，美國的基礎技術創新研究受到一定程度的擱置，這對美國的經濟發展帶來了一定的消極影響。更糟糕的是，2008年的次貸危機使得美國的金融系統幾乎全面崩潰，技術創新發展也陷入了新一輪的停滯。美國民眾不得不寄希望于2009年新上任的奧巴馬總統，冀望其重新調整技術創新政策，通過技術創新水平的提高實現經濟復蘇，帶領美國重整旗鼓，走出經濟危機的陰霾。

第五階段：2010～2016年。進入2010年，美國的全要素生產率開始了新一輪復蘇增長，年增長率呈現連續6年的正向增長狀態，平均增長率為0.76%，這對美國的技術創新來說是一個向好的信號。美國經濟逐漸從次貸危機的迷途中走出來，經濟開始復蘇，技術創新水平也逐漸向更高的階梯攀升。然而美國以往的技術創新發展演變歷程表明，其發展道路不會一帆風順，在經歷階段性的上升后必然會有下降和回落。果然，在2016年美國的全要素生產率又出現了-0.40%的負增長。這意味著美國的經濟發展以及技術創新又進入了新一輪的周期。

三、美國技術創新經濟增長效應的啟示

通過前文的分析可以發現，作為科技強國的美國其技術發展之路并非一帆風順，其全要素生產率也不總是處于上行通道，而是呈波浪型上升的走勢。在經歷一段時間的上升后總會出現一定的下滑，但是政府很快會做出調整，扭轉下滑趨勢，使之重拾上升軌道。美國為何總能及時改變頹勢，使其技術創新水平邁上新的臺階，從而為經濟發展注入不竭動力，保證經濟增長長久不衰，主要得益于以下幾個方面。

第一，擁有完善的技術創新法律體系。從建國伊始，美國便極度重視技術創新。1778年美國剛剛獨立時，就在其憲法中明文規定，鼓勵教育和科學技術工業發展。美國的技術創新法律健全，覆蓋技術創新過程的方方面面，擁有技術創新激勵法律體系、技術創新研究開發法律體系、技術創新成果法律體系，針對不同的適用對象給予技術創新最大程度上的保護與支持。首先，技術創新激勵法律體系主要是對各個技術創新主體進行激勵的法律法規。在美國，不論個人還是機構都享有相對應的技術創新激勵法律體系所帶來的益處：一方面國家設立各種獎勵制度來鼓勵民眾投身于技術創新，各種組織機構也會設立技術創新獎項來獎勵優秀的技術創新人員；另一方面，美國聯邦政府制定了大量的法律法規對技術創新機構和人員施以稅收優惠，從事技術創新的企業和個人可以少繳甚至減免稅收，這對創新主體來說具有極大的誘惑力；同時，在資金投入上，美國聯邦政府通過制定相應的法律法規大力支持技術創新，以激勵全社會積極參與技術創新。其次，美國的技術創新研究開發法律體系主要包括技術創新投入法律制度和技術創新研發機構管理法律制度。這些法律法規保障了技術創新工作有雄厚的資金支持，與之對應的資金監管制度也使得資金的運用更加高效。技術創新研發機構管理法律制度通過對研發機構進行有效的管理，使研發機構更富有效率，并為技術創新研發營造更加規范、更加適宜的環境。最后，鑒于作為“無形資產”的技術創新成果很容易受到侵占，因而技術創新成果法律體系對技術創新成果給予了最好的保護。美國在1787年第一部憲法中便明文規定了知識產權保護的相關內容，更于1802年設立了專利局，對技術創新成果的有效保護對技術創新的發展起到了極大的推動作用，充分的保障也讓人們能夠更安心地從事技術創新活動。從國家立法上對其技術創新做出種種明文規定，體現了美國對技術創新的重視程度。實際上，只有真正地重視技術創新，營造良好的技術創新氛圍，才能使技術創新水平蒸蒸日上，更好地享受技術創新所帶來的效益。

第二，擁有全面的技術創新資金支持體系。技術創新是一個長期過程，技術創新投入作為初始環節在整個技術創新過程中起到至關重要的作用；技術創新作為高消耗的活動，投入和產出往往呈現正相關的關系。長期占據科技發展制高點的美國顯然較早地意識到了這一點，其在技術創新方面的資金投入一直遙遙領先于世界。不管是政府的R&D經費投入、企業的R&D投入還是新形式的風險資金投入，美國從不松懈，也從不吝嗇。通過R&D經費投入的增加來促進美國的經濟發展，提升自身的科技競爭力，可謂是美國保持技術創新動力以及經濟發展活力的法寶。即便在科技實力雄霸天下的今天，美國在技術創新方面的投入仍然只增不減。美國聯邦政府拿出310億美元設立“21世紀研究基金”，支持美國的技術創新研究；眾多大型企業在R&D上投入的比重逐年增加，大學等科研機構通過加強與企業的合作來獲取更多的資金支持；風險投資的發展為投資機構以及眾多中小型企業的發展帶來了互利共贏。正是因為有足夠的資金支持，才使美國的技術創新腳步快捷而穩健，在技術創新道路上創造了一個又一個輝煌。

第三，對基礎技術創新研發給予高度重視。近些年來，美國聯邦政府先后頒布了《美國競爭法(2007年)》、《美國復興與再投資法(2009年)》、《美國創新戰略(2011年)》等，都提到了基礎研究的重要性，也讓我們看到了美國對基礎研究的高度重視。美國聯邦政府每年R&D經費支出的絕大部分都用于基礎技術創新研究方面。基礎技術創新在一個國家整體的技術創新中發揮著基礎性、支撐性作用，任何新的發明創造都離不開基礎技術創新研究所生成的知識與成果，只有基礎技術創新研究蓬勃發展，才能保證技術創新的基礎牢固。

第四，重視技術創新人才培養。美國教育普及率高，教育環境自由寬松，致力于開發學生的創造潛力。美國擁有麻省理工、哈佛等眾多世界頂尖高校，政府對這些高等學府的資金、政策支持保證了高科技人才的成長與發展；同時，完善的人力資源保護法律以及優越的人才獎勵制度不但保障了本國的人才不外流，還吸引了國外大量的優秀學者，為美國的技術創新以及經濟發展提供了充足的人力資源支撐。美國不僅創新人才眾多，民眾的創新意識也根深蒂固、創新熱情高漲。對技術創新的傾力支持使美國在材料科學、軍事技術、生物技術、空間技術、醫療保健技術等領域均遙遙領先于世界各國。諾貝爾獎獲得者中美國科學家占據了絕大部分席位。美國已成為當之無愧的世界第一科技與經濟強國。美國之所以能在日新月異的世界格局中始終處于霸主地位，成為全球技術創新的領跑者和經濟發展的領頭羊，離不開其對技術創新的重視以及為保障技術創新良性發展所做的巨大努力。正是由于真正地將技術創新置于優先地位，才使美國一次次走出困境，擺脫大大小小的經濟危機，將技術創新的經濟增長效應發揮得淋漓盡致。