科研機構組織管理模式研究
——以云南省科研機構聯合會為例

張 燕，李姣娥，王志平，唐艷麗，吳海紅，孔慶雯，蘭 琨

（1.云南省科學技術院；2. 云南省科研機構聯合會，云南 昆明 650051）

0 引言

科研機構指依法成立的從事科學技術研究與開發工作的法人組織。科研機構聯合會是為了適應當前市場經濟環境，充分利用科研機構內部資源和外部資源，聯動多個學科領域或專業、多種知識領域的專家和技術人員開展具有針對性重大戰略創新活動和集成創新及產業化推動工作，打破各種科研資源難以打破單位界限、部門界限和所有制界限，促進科研機構之間的業務交流、研發合作和資源共享，使之形成系統化和制度化的穩定聯系，拓展科研機構對全省優勢、特色產業的科技支撐及技術服務空間，提升科研機構整體支撐服務能力。文章以云南省科研機構聯合會轉制科研院所、企業內設研究中心、實驗室和技術研究機構的聯合群體為研究對象，弄清研究機構在市場經濟條件下呈現出的新特征和需求，法人實體的社團聯合組織形式在新經濟態勢下的發展呈現的變化和未來發展趨勢。

1 科研機構發展現狀分析

云南科研機構與傳統的科研機構相比較，在主體形式上呈現了多元化的現象，有事業單位、國企法人，民辦非企業。在建設投入主體、管理運營機制、科技主攻方向、成果轉化路徑等方面都有很大的不同，突破了傳統科研機構的“計劃”特色，與市場結合更緊密，更符合科學技術發展規律，具有明顯的時代性、先進性和創新性。

云南省科研機構聯合會所屬研究機構中，轉制院所14家，占全省轉制院所的64%，事業單位研究機構18家，民營研究機構19家，國企研究機構40家。

1.1 人力資源情況

圖1 年末從業人員情況

圖2 科技活動人員情況

從調研對象看出，2014年至2016年年末從業人員逐漸下降趨勢，共減少了2060人，人數減少企業最高可達到1778人，人數增加企業最多達到210人；從事科研活動人數三年中不斷上升趨勢，2015年的增長率最高達到3.65%。

圖3 外聘研發人員情況

圖4 中、高級職稱人員情況

圖5 學歷情況

外聘研發人員2015年和2016年比2014年都高，中高級職稱人員占年末從業人員的比例是逐年增長。2014年至2016年本科、碩士和博士占年末從業人員的比例呈現上升趨勢，本科上升趨勢更加明顯，每年本科增長率更大。

1.2 財務狀況

圖6 收入情況

圖7 凈利潤

2014年至2016年總收入呈下降趨勢，主營業務收入占總收入比例變化不大，2015年經由知識產權、專有技術或先進知識產生的收入占總收入比例在三年中最高。凈利潤在三年間呈現下降趨勢，2016年比2014年低3.71億元。

圖8 上繳稅費總額

圖9 職工人均貨幣收入

上繳稅費總額3年中2015年最高達到12.85億，2016年下降比較快，達到64%。職工人均年貨幣收入從2014年至2016年是逐步增長，2016年人均年貨幣收入為8.26萬元。

1.3 資產情況統計分析

圖10 總資產和固定資產

圖11 總負債和銀行貸款

總資產2015年和2016年有所增加，從圖上看出總資產和固定資產近兩年的增量不大。

總負債2015年和2016年是增長趨勢，其中銀行貸款2014年、2015年、2016年的占總負債的比例分別為10.54%、29.15%、27.89%。

1.4 科技投入

圖12 研究開發經費總投入

圖13 各類研發經費投入情況

研究開發經費總投入從2015年至2016年不斷增加的趨勢，其中自有研發經費占研發總經費的占比由2014年71.75%下降到2016年68.8%，主要是近兩年財政經費的投入不斷增加，占比有所提升。其他研發經費占比都比較低，其中2015年的占比最低。

1.5 課題情況統計分析

圖14 項目承擔情況

項目承擔情況從2014年至2016年總體是呈上升趨勢，承擔國家項目數呈下降趨勢，說明研發能力不強，能夠承擔國家項目的企業數量沒有增加。承擔省級及以下項目數的增量比較大，企業偏向申報省內的研發課題。

1.6 專利與論文統計分析

圖15 申請專利情況

圖 16 專利授權情況

企業申請發明專利情況從2014年至2016年不斷下降趨勢，到目前為止擁有有效發明專利的數量也是下降趨勢，說明大多數企業的創新能力3年間的沒有達到預期的水平。到目前為止擁有有效專利3年間呈現上升趨勢，主要是申請實用新型專利的數量不斷增加，實用新型專利占申請專利的數量比例比較大。

表 1 其他知識產權情況

2014年至2016年，企業擁有軟件著作權數量呈增加趨勢，近三年軟件方面的開發能力有所增強，擁有/參與標準（行業、企業、國標）數量和經認定的科技成果是下降的趨勢，擁有注冊商標的數量是增加的趨勢。

圖17 發表文章情況

2 存在的困難

通過問卷調查數據顯示，制約單位發展的主要問題比較多，如研發資金不足、專業人才不足、管理制度問題、人才流失嚴重、扶持政策力度不足、市場經濟行為能力弱等。以下兩方面困難最明顯：

2.1 行業專業人才不足，特別是高層人才比較缺乏

2015年對選取528家科技型中小企業問卷調查中數據顯示[2]，資金不足顯得更為突出，人才排第3。其中人才流失是困擾和制約科技事業發展的重要因素之一。此次問卷調查和實地考察，科研機構對技術研發人員的需求很大，對高層人才需求和專業人才培養更為迫切。云南省與發達省份相比，國家級創新平臺、引進的省級科研創新團隊達數量不多，很難聚集創新要素，難以吸引中高級創新人才。

2.2 研發資金投入不夠，持續性研究工作得不到保障

現代科學技術學科交叉滲透性極強，新的學科不斷涌現，新的技術不斷推出。科研機構現有的專業設置，已不能適應科學技術發展的創新需要。科研機構現有的專業設置，存在著小而全、寬而散、相互關聯度不大；重原理、機制，輕工藝產品人才、資金；設施分散，不適應科技企業發展的需要等諸多弊病[4]。我省科研機構資金投入還停留維系原有的科研工作上，新的專業崗位設置、相關設備投入、人才引進需要大量資金投入，投入-產出的周期長，成果產出、市場風險比較大，科研院所和企業無法持續性投入。

大部分科研機構自我造血機制尚不健全，內生發展能力仍很不足。由于研發活動本身具有的周期長、風險大、收益不確定性等特征，所投入的資源不能很快變現，或者能較快變現的也不足以支撐研發機構后期研發投入，銀行、創投以及風投等社會資本大都持謹慎態度，加上資金不足成為研發機構后續發展的主要瓶頸。

3 發達地區經驗借鑒和啟示

3.1 多元化的人才引入和培養

《中共科學技術部黨組關于堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導推進科技創新重大任務落實深化機構改革加快建設創新型國家的意見》提出注重引進國際高端人才和培養本土高水平人才相結合，培養和鍛造一大批具有國際水平的戰略科技人才、科技領軍人才、青年科技人才和高水平創新團隊。《外國人在中國工作管理條例》立法工作也在開展中。國家在人才發展機制越來越完善，首先要充分利用好國家現有的相關人才政策。國家科技計劃中有科技創新人才團隊、創新人才推薦計劃、國家高層次人才特殊支持計劃、國家青年拔尖計劃，云南省的科技人才和平臺計劃中高層次科技人才引進與培養、院士專家工作站、國際科技特派員、科技人員赴發達國家訪學補助及對發展中國家技術培訓班。

在國家加強產學研深度融合的技術創新體系、軍民融合創新體系建設的大環境下，各科研機構應積極推進融合創新的實踐工作，信息科技已為融合創新提供了堅實的物質基礎，跨學科跨領域融合創新人才更為便利，能更好服務和融入國家發展戰略。

國家鼓勵高校和科研院所突破已有的體制機制束縛，探索更為靈活的、新型的科研體制，積極實施創新團隊引進計劃。將新型研發機構可分為高校占主導的校地共建型、科研院所占主導的院地共建型以及企業主導型，這些共建研究機構共同點就是融合創新，解決短期內企業專業技術研發人員短缺和新技術來源不足的問題。如校地共建型，陜西農產品加工技術研究院由陜西科技大學與省政府共同組建的獨立事業法人，實行董事會領導下的院長負責制，研究院依托陜西科技大學較強的科研能力和雄厚的人才資本，為當地農產品加工產業轉型升級提供技術支撐。院地共建型如中國科學院深圳先進技術研究院與其所依托的中科院相比在體制機制上有了較大突破，其定位于源頭技術創新研究，采用集教育、科研、資本和產業為一體的“四位一體”的發展模式。企業主導型如深圳光啟研究院和廣東溫氏集團研究院。

創新科研院所管理機制，采用柔性化的引人用人機制以及市場化科研導向的運營機制，使新型研發機構走出傳統科研機構的局限，實現企業與傳統研發機構、產業鏈與創新鏈高度融合，成為科技與經濟之間的完美橋梁，是我國科研體制改革的新探索。因此，大力發展新型研發機構成為現階段完善區域創新系統，提升區域創新能力的重要舉措。

3.2 多元化的投資主體

科研機構自我造血功能尚未完善、內生發展能力尚不足，政府資金比較有限，只能集中區域戰略性產業的重點前沿技術，與當前產業發展相關的技術領域，予以長期穩定連續性的支持。

建立相應的誘導機制，充分發揮政府財政資金的引導作用，通過政府財政資金設立項目專項扶持基金，撬動社會資本，吸引創投、風投等社會資本，更好的發揮財政資金杠桿效應。通過引導商業銀行積極配合政策性銀行，豐富融資品種，創新金融服務，發揮政府對新型研發機構的信貸融資、市場化融資以及稅收扶持作用，切實解決新型研發機構發展中的融資問題。

政府研發資金投入引導科研機構開展研發工作，隨著研發工作的不斷推進，政府財政資金逐漸退出，科研機構或企業研究機構引入社會資本，社會資金應成為機構的后發動力。社會資本，政府投入為主向社會資本投入為主的轉變能確保機構獲得充足的資源。

3.3 營造良好創新生態環境，落實好科技創新政策

國家提出科技部門緊緊扣住“加強、優化和轉變政府科技管理和服務職能”這條主線，推動政府職能從研發管理向創新服務轉變，科技管理更好地適應科技創新活動規律，修改廢止有悖于鼓勵創新的陳規舊章，砍掉有礙于釋放創新活力的繁文縟節。地方科研機構積極落實新規，敢于抓落實、求實效，建立與當前創新科技相符合的科技管理體系，更好適應科技創新活動規律。