開年以來22家券商被監(jiān)管點名28次

2024年，“長牙帶刺、有棱有角”是監(jiān)管部門對證券行業(yè)一以貫之的態(tài)度。證監(jiān)會提出持續(xù)強化對證券公司投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，壓嚴壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任。

步入2025年，監(jiān)管系統(tǒng)的“嚴監(jiān)管”態(tài)勢持續(xù)。南都灣財社梳理統(tǒng)計，自2025年以來，已經(jīng)有22家券商被監(jiān)管點名28次，平均來看，幾乎每天都有券商罰單出現(xiàn)。而這一數(shù)字還不包括從業(yè)人員的罰單數(shù)，對于證券行業(yè)的嚴監(jiān)管態(tài)度可見一斑。

22家券商被點名28次平安證券、華安證券次數(shù)居首

南都灣財社梳理發(fā)現(xiàn)，截至2月9日，一共有22家券商在2025年收到了來自監(jiān)管機構(gòu)的28張罰單。其中2張罰單來自稅務(wù)局，其余26張罰單均來自證監(jiān)會系統(tǒng)（含上交所、深交所、北交所）。

從被罰券商主體來看，22家券商中有9家已經(jīng)正式登陸滬深兩市。具體來看，這9家券商分別為第一創(chuàng)業(yè)證券、東北證券、東吳證券、廣發(fā)證券、國都證券、海通證券、華安證券、招商證券、浙商證券、中信建投證券。

從收罰單的次數(shù)來看，22家券商中多數(shù)僅在1月份收到1張罰單，但有4家券商例外。具體來看，平安證券、華安證券被“點名”3次居首，華英證券、中天證券則被點名2次位居第二。

值得注意的是，平安證券的3份罰單分別來自廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局。

廣東證監(jiān)局認定平安證券作為昆騰微首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構(gòu)。為避免昆騰微第一大股東向管理層及員工低價轉(zhuǎn)讓股份事項構(gòu)成股份支付，為昆騰微設(shè)計解決方案并推動實施，以掩蓋真實交易。

浙江證監(jiān)局認定平安證券浙江分公司個別從業(yè)人員在從業(yè)期間，存在違規(guī)向客戶提供開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的知識測評答案，在投資顧問服務(wù)協(xié)議已到期的情況下向客戶提供投資建議的情形。

東吳證券被罰沒超1300萬元

各家券商的情況并不相同，有的被出具了警示、責(zé)令改正、記入誠信檔案中等行政處罰中的其中一種，有的則同時被出具多重行政處罰措施。

從券商收到的行政處罰來看，警示、責(zé)令改正、記入誠信檔案是較為常見的措施。從次數(shù)來看，28份罰單中，共計出現(xiàn)了22次“警示”，11次“記入誠信檔案”以及5次“責(zé)令改正”。

2025年以來被監(jiān)管“點名\"的券商

22家券商中的多數(shù)券商僅收到一種行政處罰措施，但有7家券商在同一份罰單中收到了“警示+記入誠信檔案”的雙重行政處罰。這7家券商分別為，國盛證券、華安證券、華泰聯(lián)合證券、華英證券、平安證券、萬和證券、中天證券。

22家券商中僅東吳證券一家，在一份罰單中收到了四重行政處罰：警告、罰款、沒收違法所得、責(zé)令改正。此外，東吳證券是22家券商中唯一被警告、唯一被罰款、唯一被沒收違法所得的三重“唯一”券商。

據(jù)悉，東吳證券是國美通訊2020年非公開發(fā)行股票項目保薦承銷機構(gòu)、紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票項目保薦機構(gòu)。證監(jiān)會查明，在國美通訊非公開發(fā)行股票項目中，東吳證券為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)，出具的發(fā)行保薦書等文件存在虛假記載；在國美通訊2020年非公開發(fā)行股票保薦承銷過程中未勤勉盡責(zé)。

此外在紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票項目中，東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)，出具的保薦書等文件存在虛假記載；在紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票保薦（含持續(xù)督導(dǎo)）過程中未勤勉盡責(zé)。因上述原因，證監(jiān)會對東吳證券責(zé)令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.7萬元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬元，并處以413.6萬元罰款。兩個項目合計被罰沒1336.44萬元。