我國創新驅動經濟發展的機制構建與制度優化

王定祥 黃莉

內容提要：當前我國創新驅動經濟發展的核心依然是技術創新驅動，其路徑既包括技術創新的投入產出過程，又包括創新成果應用于社會生產的投入產出過程。在這兩個過程中，市場機制和政府機制均存在失靈，需要協調處理好政府、市場的功能定位和有效分工，充分發揮市場機制、政府機制、政府和市場耦合機制的驅動作用，并健全配套的科技投融資制度，創新人才培育與管理、創業平臺優化、知識產權保護、成果交易轉化等制度，以構建創新驅動經濟發展的長效機制。

關鍵詞：創新驅動;經濟發展;制度優化

中圖分類號：F061.2? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1003-7543（2019）05-0080-12

現階段，主要發達國家積極推進創新驅動戰略，全球創新版圖與世界經濟結構加速重構。2013年，韓國提出“創造經濟戰略”;2014年，德國推出“高技術和工業4.0戰略”，英國發布《我們的增長計劃：科學和創新》;2015年，法國啟動 “未來工業戰略”，日本啟動“新成長戰略”，美國啟動“美國創新戰略”，等等?？梢姡蛞堰M入高強度研發時代，創新成為拉動經濟增長的核心源動力。數據顯示，1996～2016年，全球研發投入翻了兩番。如果不加快創新步伐，我國就難以在未來的國際競爭中占據有利地位。正因為如此，早在2006年初，我國就制定了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020年）》。繼而，黨的十八大報告提出“走自主創新道路和實施創新驅動發展”的新戰略，黨的十九大報告更是提出了建設“創新型國家”的目標，為我國轉換經濟增長動力、應對國際競爭挑戰指明了前進方向。在國家創新戰略與政策推動下，近年來以科技為代表的創新成果呈井噴式增長。據科學技術部的數據顯示，2006～2016年，我國國內專利申請量從57.3萬件增長到346.5萬件，增長近5倍;國際科技論文（SCI收錄）發表數從7.1萬篇增長到22.4萬篇，增長3.6倍;全國技術合同成交額從1818億元增長到11 407億元，增長了5.3倍;高技術產品貿易進出口總額從5287億美元增長到11 000億美元，增長翻番;高新技術產業主營業務收入從4.2萬億元增長到近15萬億元，增長近4倍。

圖1（下頁）展示了近10年來我國科技創新成果的增長態勢。盡管大多數科技創新指標均呈現高速增長，但高技術產品貿易進出口總額增速波動較大，且從2014年開始持續出現負增長，究其原因，關鍵在于我國核心技術受制于人的問題較為突出，高新技術產品進口不斷遭遇國際封鎖，在國際技術貿易市場缺乏主動權。據權威機構評估，我國在重點領域相對處于“領跑”地位的先進技術僅占全球的17%左右，且主要是“單維突破創新”，比如核電、高鐵、超算等，其他參與國內外市場競爭的核心技術創新多顯得稀缺而被動，自主創新實力不足。從國內市場來看，相較于美國等創新大國高達70%以上的科技創新貢獻率，我國2017年的科技創新貢獻率只有57.5%，要實現2020年步入創新型國家行列的任務依然緊迫而艱巨。

從學術界的理論研究來看，自熊彼特提出創新在經濟發展中的作用[1]以來，經濟學界對創新引領經濟展開了廣泛討論，基本一致的結論是，創新驅動經濟發展不僅需要合理的機制設計[2-6]，而且需要有與之相適應的制度與政策配套[7-8]。國內學者也結合我國實際，提出了完善創新體制機制的思路。如成思危認為，處理好法治和人治、公平和效率、政府和市場、集權和分權的關系，是建立創新驅動體制機制的核心要義[9];辜勝阻等認為，通過構建合作創新、利益引導、風險分散、人才激勵和文化促進五大機制能夠激活企業和國家的創新源泉[10];王剛等提出，創新政策對創新本身和創新機制都有正向作用[11];呂巖威和李平則認為，我國應該加快建立以企業主導技術創新的體制機制[12];洪銀興以中國特色社會主義政治經濟學為出發點，提出供給側和需求側共同拉動的創新驅動戰略[13]。

綜上可見，近年來學者們對我國創新驅動機制和政策給予了高度關注，但較少聚焦創新驅動中政府與市場機制作用及其關系機理的研究，也缺乏對當前我國創新驅動動力不足的深層次討論。毫無疑問，要實現我國在世界創新經濟版圖中的趕超和飛躍，達成2035年躋身創新型國家前列的宏偉目標，迫切需要加速優化我國創新驅動的體制機制與政策體系。為此，本文在探討我國創新驅動經濟發展內涵與機理的基礎上，論證創新驅動中政府和市場機制的有效性及失靈，進而提出創新驅動經濟發展的機制設計與制度優化思路。

一、創新驅動經濟發展的理論內涵與實現機理

在當前國家供給側創新驅動經濟發展的戰略部署和現實背景下，創新驅動的范圍不僅指國家政策推動的公益性或準公益性技術創新，而且指激活私益性技術等多維度創新驅動活力;創新驅動的路徑不只是單純意義上的技術創新，而是包含技術轉化的創新驅動實現過程。

（一）創新驅動經濟發展的內涵界定

理論與實踐反復表明，經濟發展是人類社會追逐的永恒主題，具體包涵適度的經濟增長、生態環境的改善、社會治安與福利的改進等內容[14];只有實現了經濟發展，才能通過豐富的物質與精神產品的交易性供給，不斷滿足人們日益增長的物質文化需求，促進人類進步與社會福利改進。顯而易見，經濟發展的基礎在于追求高質量經濟增長，為此需要摒棄純粹依靠要素投入規模擴張的粗放式經濟增長模式，實施創新驅動以提高全要素生產率的集約式經濟增長，實現人與自然的和諧共生與經濟綠色發展。

那么，何謂創新驅動經濟發展呢？根據熊彼特的定義，在人類的經濟活動中，創新包括原有生產要素的重組、建立新的生產過程、原有技術的改進和新技術的研發、組織設計和新組織的培育、產品改進和新產品研發、服務流程優化、生產經營制度創新等[1]。它從供給層面不斷給人們帶來新的產品或服務，產生新的產業和新的就業，促進經濟可持續發展和社會長久進步。由此可知，驅動經濟發展的創新具有多樣性，包括要素組合創新、生產組織創新、生產流程創新、經營管理創新、制度創新、產品創新、技術創新等。而在這些創新中，盡管大多數創新都是由生產經營主體（如企業等）來完成的，只有影響生產經營的外部法律制度創新是由政府來完成的，以及部分技術創新是由科研院所和高校來完成的，但創新驅動鏈條客觀需要多元化的創新主體協同推進創新成果轉化與應用于企業生產經營過程，最終形成社會生產力。因此，在全社會凝聚濃厚的創新意識、創新精神和創新文化，形成萬眾創新格局，對于持續推進創新驅動發展戰略、建立創新型國家，無疑具有重要的現實意義。

在推動經濟發展質量提升的各種創新中，技術創新是最具有社會變革性的、里程碑式的、壟斷性的核心創新，是形成企業和國家核心競爭力的關鍵所在。而推進技術創新，需要制度創新與之協同發揮作用，因為依賴于政治、經濟、社會的制度創新可以為以文化、科學、知識為內容的技術創新創造良好的經濟社會條件，并激發技術創新主體的活力和積極性。具體來看，推進國家經濟發展的技術包括國防技術、軍事技術、學科技術、信息技術等具有較強公益性的基礎技術，以及囊括生產技術、管理技術、制造技術等具有較強經濟效益（即私益性）的應用技術。此外，還包括兼具公益性和私益性的技術（即準公益性技術），如大數據技術、高鐵技術、航空航天技術、核電技術、互聯網技術等。在這些技術中，基礎技術創新可為應用技術創新提供堅實的理論基礎，而基礎技術創新成果則需要借助應用技術創新才能轉化為現實的生產力。

（二）創新驅動經濟發展的作用路徑

基于上述內涵界定，創新驅動經濟發展的作用路徑實際上就是在政府制度與政策激勵下，引導各種創新要素向各類創新平臺集聚，開展技術等創新過程，并借助市場中介將創新成果轉化為社會生產投入要素而實現產出增長與經濟發展的過程。

圖2（下頁）詳細展示了創新驅動經濟發展的作用路徑。該路徑總體可分為兩個投入產出階段。

一是技術創新的投入產出過程。創新函數為A=t·f（k，l，s）。其中，A代表技術創新成果，t代表實驗技術，k、l、s分別代表促進創新的資本、人才和制度等投入要素。在該階段，政府通過知識產權專利制度與科研激勵政策創新，誘導創新人才、資本要素向創新平臺如企業、高校、科研院所、智庫基地等集聚。其中，科研機構、高校等創新機構基于理論和學科優勢，側重基礎技術和準基礎技術的創新;而創新企業和創新大眾則受市場競爭與利潤最大化的驅使，主要展開應用技術創新和商業模式創新。規模企業憑借其雄厚的資金實力和技術基礎，往往成為應用技術創新的主力軍;而創業大眾更多的是憑借工匠精神、傳統技術、歷史沉淀等文化傳承，成為生產工藝的傳播者和創新者。智庫基地通過應用性創新研究主要為政府和市場主體提供有重要價值的決策咨詢參考。

二是創新成果應用于社會生產的投入產出過程。其社會生產函數為：Y=A·f（K，L，S）。其中，Y代表經濟產出;A代表引入的創新技術，K、L、S分別代表實現經濟產出的資本、勞動力和制度等投入要素。在該階段，借助技術應用轉化平臺，及時將創新成果向企業生產經營過程轉化，是創新驅動經濟發展的重要環節。在此基礎上，生產型企業將技術創新等成果作為投入要素，再匹配相適應的資本、勞動力等要素，共同投入生產經營過程，生產出新的商品或服務而投向市場，滿足人們不斷增長的需求，繼而獲得創新價值增值，促進經濟發展。不論是初創企業還是規模企業，新技術在生產中的應用由于其經濟效益的不確定性，客觀需要更加優惠的產業政策、財政金融等政策支持。因此，創新價值的實現需要政府提供適當的風險補償激勵。

在現實中，由于創新主體構成的復雜性和技術創新的專業性，往往導致技術與生產嚴重脫節的“死亡谷”①。對此，我國各地積極搭建了技術創新轉化平臺，通過實現信息、技術、資本、優惠政策等資源的集聚，線上線下齊頭并進，助推我國科技成果轉化。具體而言，線下平臺包括創業園區、產業孵化園、高新技術產業園區等主要依靠政府力量推動的轉化平臺;線上平臺又可分為全國技術轉移公共平臺、國家科技成果轉化項目庫、中國高科技成果轉化信息網等信息統籌平臺，以及全國農業科技成果轉化交易服務平臺、中國（浙江）醫藥衛生科技研發轉化平臺等專業性科技服務平臺。近年來，除了上述線上轉化平臺外，依靠互聯網金融發展起來的線上創新創投平臺，例如京東眾籌、天使匯、螞蟻達客、頂呱呱一站式商業服務等，對我國創新成果向經濟價值的成功轉化亦發揮了重要作用?？偟膩碚f，創新驅動經濟發展，需要依托創新平臺集聚創新要素，形成創新力并向社會生產經營過程轉化，完成生產力與經濟價值的對接，進而驅動產業升級與經濟發展。

（三）創新驅動經濟發展的實現機理

由于技術創新在驅動經濟發展中具有舉足輕重的地位，狹義的創新驅動經濟發展往往指的就是技術創新，因而這里不妨以技術創新為例，并借鑒Mackinnon[15]模型說明創新驅動經濟發展的實現機理。

在圖3（下頁）中，假定國家經濟總量是由企業或個體單一經濟量加總而來，且基于經濟發展進程，只考察我國經濟主要由自然資源和人口紅利推動的要素驅動期和創新驅動期。在要素驅動階段，從事生產經營的企業和個人受高利潤的驅使，會改進原有的生產模式而增加投資。圖中橫軸表示企業或個人生產經營中的創新投入量N和對應收入R。要素投資期的創新實力升級會增加創新驅動期的經濟增長，這里用縱軸表示。在驅動經濟發展過程中，假定企業或個人的經濟增收只依靠技術創新成果的驅動：TT'代表原有的生產技術模式（對這種模式的投資，從T開始出現遞減的投資收益）;TT'表明在未發生重大生產技術轉變下，企業或個體會減少要素驅動期投資而增加新技術開發以維持較高的投資收益。相比之下，TT'代表企業或個人生產所需要新的創新技術（如新機械、新能源的換代升級），在企業或個體從新技術中獲得任何產出之前，因為需要進行TT投資，就存在一個收入缺口——這與創造新技術所需的前期投入有關。然而，一旦這種要素驅動期的新技術發生，創新驅動期的收益就會很高，而且只有沿著T2T'2進入第二象限，收益才開始遞減。顯然，彌補TT的投資缺口需要財政資金、信息整合、技術引導等政策制度的及時創新和迎合。只有當企業或個體使用固有的生產技術時，在B點的平衡狀態，兩個時期的經濟效益才是正數; I1和I2常見的“凸狀”代表著企業或個體的生產無差異曲線，兩個周期的生產投資一定都是正數，可以預見，這個投資約束因素在受自然環境惡化和人口紅利消失影響的經濟下行環境被嚴格地限制了，受制于投資約束和落后的生產技術，生產主體封閉在B點的低級技術中。如果能獲得金融、財政等資金支持，企業或個體就能運用D點的新技術完成創新驅動期的經濟增長。由此可見，企業或個人生產主體為了增加其在要素驅動期的收益和保持在創新驅動期的原有投資水平，就需要在資源要素驅動期通過財政、金融支持以及其他服務政策的補充，來創造逐利性企業或個人創新所需要的所有高級技術，而不是沿用傳統的低級技術。

那么，如何沖破B點的傳統技術，產生D點的新技術呢？這就是創新主體通過要素投入引起技術進步的過程。為此，我們通過借鑒Grossman & Helpman[16]以及朱保華[17]對技術改進的模型來分析。通常地，一次成熟的新技術是關于多種技術的集合A=（A0，A1，…Ak），其中A0是初始技術，其余是所需的新技術。假定技術創新均表示為技術質量改進，而每一次質量改進都可用大于1的q表示，也就是說，每一次技術進步的平均質量的序貫等級為q。如果第j種技術的質量改進（等級）用參數kj表示，則可能投入生產的第j種技術的平均質量等級就由1，q，q2，…qkj構成。進而假定技術的質量改進是序貫發生的，每次質量改進只能上升一個臺階。那么，經過質量改進的技術投入Ajt就可定義為：

Ajt=∑qkAjkt（1）

式（1）定義了經過質量不斷改進的各種技術Aj的集合，意味著不同質量等級的j技術在生產過程中需要經歷各個階段，第j種技術投入量Ajt是不同質量等級的第j種技術投入量qkAjkt的加權和。在質量改進的技術進步中，我們可以設定隨時間變化的參數kj表示與研究開發活動相關的第j種技術平均質量改進的模型。如果t0期的第j種技術的最高質量為1，tk期的第j種技術的最高質量用qk表示，則圖4（下頁）描述了第j種技術的最高質量的演進過程，第j種技術最高質量qk的延續時間為tk+1-tk。而j技術的產生，除了隨著A0…Aj-1的技術基礎以外，還需要資本、人才、制度等研發要素的投入，統稱為研發成本ηA，η表示研發技術A所需的參數，研發成本一定程度上決定著新技術的改進升級。這里存在著兩種情況，隨著技術等級的提高，研發邊際成本可能遞增[18]，也可能遞減[19]，但總的來說，不論遞增或遞減，研發成本都是新技術產生的必要投入價值，投入總量隨t遞增。正是所有研發要素的質和量同步推進，才能促進新技術A的生成。

二、市場機制與政府機制在創新驅動經濟發展中的作用與失靈

實施以技術創新為核心的創新驅動經濟發展戰略，離不開市場與政府的雙輪機制。因為在推進創新中，無論是政府還是市場機制，都不是完美的，均具有各自的優勢與不足。下面不妨借助供求關系模型[20]予以說明。

（一）市場機制在創新驅動經濟發展中的作用與失靈

從創新演進的角度來看，市場最大的功能就在于在競爭、價格和利潤機制作用下自發地培育創新，即市場過程是一個依賴競爭機制對技術創新進行自我強化的過程，也是對私人創新成本與創新收益進行比較的過程，只有預期創新收益大于等于創新成本，創新才可能不斷發生。具體來看，在市場價格機制作用下，以利潤最大化為目標的企業不僅會自發地進行最優要素重組、新產品開發、新的生產線引入，而且會自發地投身于應用技術創新，為市場提供迎合人們需求的新產品，甚至通過先導性創新技術研發新產品，以創造新的需求。即使存在高創新風險，由于有高收益期望的驅使，企業往往也愿意加大應用技術創新投入，以期利用創新產品的市場價格優勢獲取更多的經濟利潤。另外，市場價格也是消費者需求的“顯示器”，創新型企業通常會借助技術改進、產品升級、加大供給以迎合市場需求。隨著需求的減少和供給的增加，價格的變化又會促使企業尋找現有資源的替代品或不斷創新技術，以減少現有資源的使用。因此，市場不僅能夠催生應用技術創新，而且能引導企業進行生產經營創新。

在促進創新中，市場這只“看不見的手”并不是萬能的，集中表現在對基礎技術的創新及其轉化中。一方面，在具有公益性、政策性、戰略性的基礎技術創新方面，如農業生產技術、社會基礎設施構建技術、國防安全技術、軍事技術、航天航空技術等，市場機制存在明顯的動力不足和效率缺失。圖5中，縱軸代表基礎技術創新成果所表現的市場價格P，橫軸代表基礎技術創新成果供給量Q。由于技術創新資本邊際收益遞減，因而具有正外部性的基礎技術需求曲線（AB）總是向下傾斜的。由于基礎技術存在廣泛的“搭便車”使用現象，私人企業對基礎技術的邊際創新成本明顯高于社會的邊際創新成本，從而私人主導下的基礎技術創新成果的均衡數量為Q1，社會需求主導下的基礎技術創新成果均衡數量為Q2，出現創新成果供給量的短缺（Q2-Q1）。與此同時，私人企業主導的基礎技術創新的均衡供給Q1對應著相對較高的技術轉讓價格P1。雖然通常相對較高的市場技術價格會誘使企業持續地進行創新投入，但其收益具有較大的正外部性且需要巨大的創新成本，這將大多數企業內生性地排除在外?？梢?，市場機制主導的基礎技術創新成果和動力顯然是不足的。另一方面，如果市場機制不能準確反映基礎技術的市場信息，其創新成果將得不到有效的轉化與應用。而基礎技術的創新信息大多掌握在科研院所、高校等專業性研究機構手中，與市場需求者之間存在信息不對稱，這就制約了創新成果向現實生產力轉化，因而需要政府的介入以構建良好的科技成果轉化體制機制。

（二）政府機制在創新驅動經濟發展中的作用與失靈

顯然，在正外部性和信息不對稱特征顯著的基礎技術創新中，政府的主導作用是必要的。這不僅是因為政府有雄厚的財力作創新投入支撐，而且通過資助科研院所和高校開展基礎技術創新，以滿足全社會對基礎技術的需求，增強國家的核心競爭力，也是政府的基本職責和義務。因此，政府有能力（財政實力薄弱的地方政府除外）根據經濟社會發展和國家安全的需要，按社會邊際創新成本與需求曲線決定的均衡創新成果供給量進行投資和引導，同時為基礎技術創新主體提供基礎技術轉化為現實生產力所需要的制度和市場條件，以滿足創新驅動經濟發展和國家安全的需要。

同樣地，政府機制在創新驅動經濟發展中仍然存在失靈的可能，主要表現在應用技術創新成果供給不足。如圖6所示，橫軸表示應用技術創新成果的供給量Q，縱軸表示對應的技術價格P，AB為需求曲線。應用技術需要借助企業直接轉化為現實生產力，應用技術的研究則需要立足市場需求，摸清技術市場競爭狀態，評估技術創新成本、收益和風險，等等。所有這些均涉及技術創新資源有效配置的信息，都需要政府部門深入市場，了解消費者、企業的微觀需求，這將產生巨大的信息搜尋成本。政府往往無暇顧及，且不少地方政府財力薄弱，也無力支撐所有應用技術的創新，因而會導致較高的邊際社會創新成本，與社會需求曲線相交決定的創新成果供給量為Q3，其價格為P3。相反，企業對應用技術創新的成本、收益、風險和市場行情等信息了解更多，信息完全化程度較高，更能有效配置創新資源，因而企業應用技術創新邊際成本遠低于社會創新邊際成本，與社會需求曲線相交決定的創新成果供給量Q4大于Q3?？梢?，政府在主導應用技術創新中存在失靈或不足。當然，在不同的所有制企業，創新效率也存在顯著差異。如政府出資下的國有企業存在行業壟斷、創新壓力不足、激勵機制不到位、管理流程冗長、制度約束較多等低效管理特征，一定程度上決定了其邊際創新成本明顯高于民營企業的邊際創新成本。國有企業憑借國家從資金到政策上的諸多優勢擁有穩定的高額利潤，這種非市場因素導致的超額利潤獲取，使得國有企業無需高度關注市場需求與競爭;即使創新能帶來超額利潤，但受制于行業準入、監管壓力、融資受限等因素制約，民營企業也可能有心無力?？梢姡袌鰷嗜胫贫葘ζ髽I創新能力具有重要影響。

三、我國實施創新驅動經濟發展的機制設計

由于在我國創新驅動經濟發展中市場和政府均存在失靈，因而只有協調處理好政府、市場的功能定位與有效分工合作，才能構建起創新驅動經濟發展的長效資源配置機制。

（一）創新驅動經濟發展中市場機制的功能定位

在創新驅動經濟發展中，創新資源要素配置和創新成果的交易凸顯了市場機制的重要性，其功能定位主要集中在三個方面。

一是主導應用技術創新。市場機制在應用技術創新中是最富有效率的，這就決定了市場機制在推動企業創新中應發揮決定性作用。換句話說，在市場價格、競爭與供求機制作用下，資本與科技實力較為雄厚的企業主體，能夠自發通過新技術和新產品研發、生產要素重組、機械設備更新、產品與服務升級、品牌文化培育、商業模式升級等來提高全要素生產率，并通過持續的創新進行新舊技術替代，以維持可持續的競爭力優勢，獲得超額經濟利潤。因而，應用技術創新應主要依賴于企業等市場主體，通過市場機制加以引導。

二是主導創新資源要素配置。人才和資本是最主要的創新要素。這些要素在市場供求、價格、競爭和獎懲機制作用下，可憑借其掌握的信息，自動篩選創新平臺，并向風險較小、持續高效的創新平臺和企業集聚，轉化為內在的創新動力，從而提高科技創新資源配置效率。由于應用技術創新有明確的成本和收益邊界，技術價格清晰，因而市場機制完全可以有效主導應用型創新要素的配置。

三是誘導創新制度有效供給。市場不僅能夠引導應用技術創新，而且能夠匯聚、反映技術創新行業發展動態，進而催生制度不斷創新、不斷完善的現實需求。目前我國應用技術創新市場過度集中于互聯網、人工智能、大數據等高科技技術、規模以上工業企業或國有企業，中小企業創新實力和創新資源嚴重不足。這種創新資源配置的市場失衡可以誘導政府改革相應的制度，激勵創新資本、人才等要素向中小企業集聚，以促進創新資源要素適度均衡配置。

（二）創新驅動經濟發展中政府機制的功能定位

創新驅動經濟發展也需要政府積極介入，政府的功能定位應主要集中在三個方面。

一是主導基礎技術創新。作為創新驅動的端口，具有公益性的基礎技術創新更多地應依靠政府行政、財政、監管職能的推動。政府理應根據國際科技發展趨勢和國家發展需求，對重點高校、科研機構等創新主體的基礎技術創新進行戰略謀劃、出資、調控、監管與獎勵，鼓勵其充分發揮基礎學科優勢，不僅要促進理工科技術創新走在國際前沿，而且要注重人文社科類的創新進程，堅持多樣性、專業性、規模性的學科發展，在深度和廣度上同步創新，為應用技術創新、試驗、應用奠定堅實的理論后盾。

二是加強創新要素培育、配置調控與成果獎勵管理。創新人才培育與引進具有明顯的外溢效應。政府除了應加強各層次教育資助與管理外，還可通過完善各種人才工程計劃，建立科學的人才引進與科研考核制度，加強地區間創新資源要素配置的宏觀調控，實施科學的科研成果獎助體系，完善科研誠信制度，促進創新資源的有效配置，提升創新效率、效益和效能。

三是主動加強創新基礎條件和制度的有效供給。從我國實際情況來看，首先，政府應加大重點科研院所、高校基礎技術創新投入，完善一流學校、一流學科建設與支持考核機制，促進自然科學與社會科學創新協同發展，加強科技創新平臺建設，為基礎技術創新提供必要的公共基礎條件。其次，完善創新保護與獎懲制度，促進知識產權保護和技術轉化，借助國際國內兩個市場、兩種資源，不斷培育高層次創新人才。再次，借助自身政策引導和調控優勢，加強科技創新融資體系建設，建立功能健全、運行高效、風險可控的科技投融資機制。最后，積極引導創新技術轉化平臺成為集聚創新要素、整合跨界資源、支撐產業技術創新的關鍵載體，從而助推創新技術成果的市場化交易。

（三）創新驅動經濟發展中政府與市場機制的耦合

一是創新成果轉化中政府與市場機制的耦合。創新成果的轉化過程就是市場篩選技術以促進經濟增長的出清過程，然而市場的優化配置受阻于信息不對稱，必然需要政府和市場機制的有機耦合。一方面，通過市場價格反映與政府財政補貼等成本補償耦合，驅動基礎技術創新成果向應用領域靠攏，以降低企業現有技術的投入成本，促使基礎技術的應用轉化;另一方面，政府可通過建設創新產業園區、創業孵化園、創投交易網、創新成果交易中心等中介服務平臺，實現高校、科研院所與市場主導的生產企業、創業企業與創投資本的對接，提高基礎技術創新成果驅動經濟增長的貢獻率。

二是創新投資與風險承擔中政府與市場機制的耦合。創新過程的復雜性、創新主體的多樣性、創新投入的高風險性、創新驅動的長周期性等特點，容易挫傷創新主體的積極性和可持續性，因而需要發揮政府和市場的耦合作用，協調處理好政府與市場投資和分擔創新風險的關系。以創新基礎技術為主的科研院所和重點高校，應更多地承擔公益性、戰略性強的基礎技術創新。這些創新技術溢出效益明顯，應由政府承擔大部分基礎技術創新與轉化成本，在轉為應用技術后則由生產企業承擔投入成本。而以創新應用技術為主的企業，其技術創新過程是生產效率提升的自我改進過程，企業在追逐潛在高收益的同時，還需承擔創新可能的高風險，政府僅需通過財政補貼彌補部分創新損失，并改善相應的制度，提供良好的創新融資環境。

三是在準公益性技術創新中政府與市場機制的耦合。準公益性的技術創新成果應用轉化不僅具有顯著的社會效益，而且有一定的經濟效益，屬性介于基礎技術與應用技術之間。其成果轉化的社會效益特征決定了政府支持的必要性，經濟效益特征決定了私人資本投資的必然性。其創新投資規模較大，一般企業的資本實力受限，難以滿足投資需求。如果全由政府出資，又會加重政府負擔，加之成果具有應用價值，決定了政府主導必然存在信息不對稱，影響創新資源配置效果。可見，所有準公益性技術，如果單靠政府和市場任何一方創新，均可能面臨供給不足。于是，需要建立市場與政府耦合投資與創新機制。即要么由市場主體與政府聯合投資創新，要么由政府投資并借助各種智庫基地創新，創新成果由市場購買，或者市場投資創新、政府補貼或獎勵等，從而形成市場與政府共同促進公益性技術創新的長效機制。

四、我國實施創新驅動經濟發展的制度優化

結合我國實施創新驅動經濟發展的現實狀況，下一步應著力從創新資本、人才、平臺、知識產權保護、成果應用轉化等方面進行制度優化。

（一）完善科技投融資制度

近年來，我國不斷加大技術創新投入力度。2016年R&D經費總量為15 676.70億元，較2015年增長10.6%，僅次于美國，居世界第2位;企業R&D經費支出達到12 144.02億元，占全部R&D經費的77.51%;我國R&D經費投入強度（即占GDP的比重）達到2.11%，已超過歐盟平均1.96%的水平，達到中等發達國家水平，但與部分發達國家2.5%～4%的投入強度相比還有差距。針對我國創新資本投入不足的現實，應加大財政投入力度，健全科技金融支持體系，構建基礎技術創新以財稅支持為主、應用技術創新以企業投資和金融支持為主的科技創新投融資制度。

第一，建立穩定預期的科技財稅制度。目前我國處于創新驅動發展初期，應通過構建穩定預期的科技財稅扶持制度，加強對高校、科研院所等創新驅動平臺建設和運營的財稅支持，持續加強對基礎技術研發、高科技產業、文化創新產業、創業投資產業的財政支持力度，為創新型企業和大眾創業提供稅收減免、特殊補助等優惠政策。建立事前立項、成果購買、事后獎勵、稅費減免等多樣化科技財政支持方式，加強成果質量考核驗收，簡化科研財務制度，建立符合創新規律的科研經費管理機制。

第二，構建直接與間接融資協調發展的科技金融制度。推動有條件的銀行建立科技金融事業部制，探索設立政策性科技金融機構，開辦政策性科技信貸、保險和擔保業務，建立科技型企業產權交易市場;設立種子投資引導基金、天使投資引導基金等，開展股權投資服務，引導和撬動社會創投資本投資創新創業;建立知識價值信用評級體系、信用風險補償基金等，推動創業投資平臺提供債權融資服務，幫助初創企業與金融機構快速建立借貸關系;積極發展具有公信力的線上眾籌平臺，吸引更多的小規模市場資金向科技創新行業靠攏。

（二）健全創新人才培育與管理制度

根據OECD統計，中國R&D研究人員全時當量從2010年開始超過美國，位居全球第一，至今仍保持總量上的優勢。但是，我國研發人力投入強度在國際上仍處于落后水平。而創新人才的培育與管理，需要政策性激勵和引導，確保創新人才個人與社會雙重價值的實現。

第一，完善創新人才培育與引進協同化制度。人才是第一戰略資源，要堅持培養和引進相結合的方式，大力實施人才振興戰略。學校應著重培養學生的創新能力和綜合素質，提高各層次教育質量。實施開放式人才戰略，積極引進國外優秀人才，健全校企校政聯合培養人才機制，發揮各種領軍人才創新團隊建設的作用。針對中西部欠發達地區，應從科研經費、戶籍、住房、教育、社保、醫療保健等方面為創新人才提供優良的保障條件。

第二，落實差異化的創新人才激勵制度。激勵制度主要包括薪酬激勵和科研獎勵兩個方面。應探索建立有考核任務、富有彈性的工資薪酬制度，有條件的企業可以通過股權、期權、收益分配等新型分配方式，補充創新人才的經濟價值;結合不同的科研技術，形成多層次的科技獎勵制度。對于先進制造、互聯網、大健康、新能源、新材料、生態環保、現代農業等世界產業變革的聚焦領域成果給予重點獎勵;根據創新主體的不同，對高校、科研院所、大型企業采取集中高額獎勵，對中小企業或創業大眾采取散點式獎勵。省級政府應推行兩年一屆的科技成果獎勵周期，縮短教學科研創新成果獎勵時間，依據財力增長提高獎勵力度。

（三）優化創新創業平臺制度

構建技術創新與交易平臺，不僅是吸引創新要素集聚的基礎，而且是有效解決技術供給與需求脫節的關鍵。結合我國的實際，建議從以下兩個方面加以完善：

第一，完善專業性的技術創新平臺制度。除高校、科研院所、創新企業本身技術創新實力的升級外，還應提供架接各類創新主體的技術創新平臺的資源共享、信息對接、技術測評等專業性創新服務。就科學技術硬實力而言，應依托校企、研企合作機構積極搭建學科門類的專業性研究平臺;就文化技術軟實力而言，應加強高校、研究機構對傳統文化歷史積淀的保護，積極開展商業化文化創新園區，激發傳統文化與現代文化融合。加快建立創新平臺成果考核機制，完善平臺創新經費獎助體系，積極探索線上創新平臺的創建與管理，盡可能培育和維護其創新活力。

第二，構建服務創新創業全過程的平臺制度。創業平臺集中服務大眾創業、萬眾創新。在創業前期，應全方位拓展創新模擬、創業論壇、創業大賽、文化創業園區等，大力培育大眾創新創業意識;在創業初期，集中為小規模創業大眾提供場地、信息、資金服務，并配備相應的稅收優惠制度、投融資制度、技術獎勵制度;在創業成熟期，創業平臺應積極引入市場背景的資金方，為創新企業提供市場化融資服務，政策性金融服務則應擇機退出，稅收、技術、信息等服務繼續保留。此外，結合當前互聯網、大數據發展趨勢，應積極鼓勵市場化的線上創業中介平臺創建，同時做好平臺信息真實化、日常監督嚴格化、問題處理法律化，健全創業網站規范管理制度。

（四）完善知識產權保護制度

知識產權包括專利權、商標權、著作權以及專有技術和商業秘密的所有權、使用權與收益權等。知識產權保護制度能夠有效規避技術溢出對創新主體造成的經濟損失，是保護創新積極性的重要手段，需要激勵與約束機制并存。

第一，健全規范化的激勵保護制度。加快完善應用技術專利申請、專利審核、專利授權等技術保護制度，并通過制定標準化的專利技術轉讓合同，形成規范化的專利技術應用市場，確保創新主體的技術和經濟利益得到雙重保護。而對科研院所、高校等技術創新主體形成的外溢性較強的基礎技術創新成果，應健全給予研究團隊在研究經費包干使用、署名權、獎勵證書、獎金激勵、職稱評定等方面的激勵措施，以維護研究團隊的創新激情和經濟利益。

第二，形成法制化的約束保護制度。針對我國知識產權約束保護制度的嚴重缺位問題，嚴格的行政監管和法律手段同步推進是關鍵。不論是基礎技術還是應用技術，一旦被使用，都必須經過創新主體同意，并注明出處或支付一定金額的使用費用，依靠行政與司法監管，對冒用、領用、盜用技術等違規行為追究法律責任或經濟重罰。只有通過法律手段嚴處，在全社會形成知識產權意識，才能充分發揮制度化的產權激勵和保護措施的效用。

（五）健全創新成果交易轉化制度

以2016年為例，我國的發明專利授權量為40.4萬件，實用新型專利授權量為90.3萬件，外觀設計專利授權量為44.6萬件，但全年僅簽訂各類技術轉讓合同32.0萬項，占比只有1/6左右?；诖?，實現創新驅動經濟發展，需要構建創新成果交易轉化制度，借助成果轉化中介，實現創新成果在供需主體之間有效對接。為此，需要完善以下兩種制度：

第一，制定引導功能突出的市場準入制度。應準確把握全球創新發展趨勢，在人工智能、量子科學、基因編輯等一些重大科技創新領域，建立嚴格的準入制度，主要依靠國有大型企業或科研機構承擔國際創新趕超任務?；诂F有國有企業和民營企業在科技創新資源上的不平衡，國內創新市場迫切呼喚更為寬松的準入制度，類似能源行業可以適當采用混合所有制，給予民營企業更多的創新機會。基于專業技術的信息不對稱，應積極推動產學研結合的校企合作平臺的自主創新，助推應用技術的內部對接。基于財政資本的巨大壓力，應積極鼓勵市場資金進入高校、科研機構的研發團隊。

第二，構建政策性與市場性并存的技術轉化平臺及交易制度。創新成果的轉化分為基礎技術向應用技術轉化和應用技術向經濟價值轉化兩個部分。這都需要借助技術轉化交易平臺及其交易制度規范來實現。創新成果轉化平臺應區分政策性和市場性的中介服務平臺，主要提供技術成果信息發布、技術指導、研企對接服務、標準化技術轉讓合同、技術轉讓法律顧問等服務。前者應以線下平臺為主，并憑借地方政府的政策資源推動技術的轉化和交易;后者應以線上平臺為主，建立由市場供求關系決定價格的機制，結合創新成果定價與交易制度，真實反映技術的稀缺性及其經濟價值，加快創新成果向現實生產力轉化。

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