創新要素聚集趨勢研究

程都

摘要：本文闡述了創新要素聚集的相關理論基礎，并歸納得出地域結構和組織結構相融合的創新要素集聚規律的理論模型。以該理論為分析框架，文章構建了評價創新要素聚集能力的指標體系，對比分析了中國與全球主要創新強國在多方面的差距，指出中國應當在優勢領域繼續發力，并重點推進營商環境建設，提升對外開放度，培育高質量創新主體，推進創新網絡的改善，進一步提升創新要素集聚能力。

關鍵詞：創新要素創新集聚創新體系創新能力

當前，全球創新格局正在發生一些趨勢性變化，新興經濟體創新績效受到關注，尤其是中國在多種創新衡量指標和排名方面突飛猛進，引起全球媒體的廣泛關注。在國際知識產權組織（WIPO）發布的2018年《全球創新指數》中，中國創新產出指標的排名首次進入全球前十，超越了大部分高收入經濟體。“國內市場規模”“提供正規培訓的公司占比”“本國人專利申請量”“本國人實用新型申請量”“高技術凈出口占比”“本國人工業品外觀設計申請量”“創意產品出口在貿易總額中的占比”等7項細分指標連續兩年位列全球第一。美國《科學與工程指標2018》指出，截至2015年，世界引用量排在前1%的高引用論文中，中國在化學、材料、計算機與數學、工程學四個領域的論文數量都大幅超越美國，位居世界第一。

創新績效的格局變化意味著創新要素的分布格局也在發生變化。已有的經濟學理論指出，創新活動存在聚集效應，創新要素比普通生產要素更加注重集聚。

韓言虎、羅福周：《中國情境下創新集群策動的路徑選擇》，《中國科技論壇》2014年第7期。對創新要素的聚集趨勢進行研究，有助于中國采取有效措施吸引創新資源，壯大中國經濟發展的創新驅動力。

一、創新要素聚集的理論基礎和分析框架

（一）創新要素聚集的地域形態

創新要素的聚集是一個漸進的過程。在初期階段，主要萌發在產業集群中，隨著產業集群的發展和競爭，創新要素逐漸占據主導地位，形成創新集群，并且隨著各類創新要素需求的變化逐步聚集到城市區域，形成科創中心。

1.產業集群是創新要素聚集的初級階段

產業集群最早源于馬歇爾提出的產業區理論，他從經濟外部性的角度認為“專業化分工協作、勞動力優勢、知識和技術的共享”導致了產業自發形成產業聚集區。Porter指出，

Porter M E.Clusters and the New Economics of Competition.Boston：Harvard Business Review，1998.在經濟全球化背景下，產業集群中的企業通過本地結網和互動進行知識和能力積累，共同應對快速變化的市場環境。他們不僅可以有效整合內部資源，更為重要的是通過集群的關系網絡有效整合資源，從而提升競爭力。可以看出，產業集群已經匯聚了眾多生產要素，其中也包括企業、技術性人才、研發人員等部分創新要素。但在產業集群階段，一般性生產是產業集群的主要活動，創新要素的集聚密度小、創新績效弱，創新活動并沒有大范圍的展開。

2.創新集群是創新要素主導的產業集群的涅槃

產業集群中的企業和產業集群之間都存在激烈競爭。在競爭中，一些產業集群形成了持續的創新能力，進而演變成為創新集群。創新集群最早由Rosenberg明確提出，

Rosenberg N，Frischtak C R.Technological Innovation and Long Waves.Cambridge Journal of Economics，1984，8（1）.他提出了“二次創新”的概念，即創新知識被模仿并再次被傳播，在這個過程中形成了創新集聚。Porter在研究產業集群時就注意到集群內的競爭氛圍強烈，集群內的企業比分布在其他地方的企業更積極地進行技術創新以保持競爭優勢。

Porter M E.Clusters and the New Economics of Competition.Boston：Harvard Business Review，1998.在他的“集群”概念里，產業集群也具有創新屬性，當產業集聚發展到一定程度，企業在產業上的關聯性可能引發在技術創新活動上的關聯，進而產生技術創新的集群效應，推動產業集群向創新集群轉型。

解學梅、曾賽星：《創新集群跨區域協同創新網絡研究述評》，《研究與發展管理》2009年第21期。

一些高端產業在形成產業集群的初始階段就是以創新資源為導向的。姜江把關于戰略性新興產業集群的成因研究歸納為三種，分別是技術園區論、創新環境論和區域創新系統論。

姜江、胡振華：《區域產業集群創新系統發展路徑與機制研究》，《經濟地理》2013年第33期。這些觀點的持有者發現，多數戰略性新興產業在布局上臨近于科研機構、大學、大型企業以及其他知識基地。一些高端產業中的企業非常注重當地的組織制度是否可以促進知識的創造、傳播和應用。

與一般產業集群相比，創新集群的特點主要是創新要素的密度更高，在集群中發揮主導作用，知識和技術的生產、交流、擴散、共享和轉化成為集群運行的核心內容，

韓言虎、羅福周：《中國情境下創新集群策動的路徑選擇》，《中國科技論壇》2014年第7期。新知識大量涌現、新技術大量發明、新產品大量生產成為創新集群的本質內涵

丁魁禮、鐘書華：《創新集群的本質涵義及其與產業集群的區分》，《科技進步與對策》2010年第27期。。

3.城市科創中心成為創新要素新的集聚地

從二戰后產業集群化發展的歷程看，不論是產業集群還是創新集群，多數都是距離城市較遠的產業園區。但2008年以來，創新要素從傳統的遠離城市的產業園區向更具“城市特質”的“創新城區”流動，城市科創中心成為創新要素聚集的新區域。

Bruce Katz，Julie Wagner.The Rise of Innovation Districts：A New Geography of Innovation in America.Brookings working paper.https：//www.brookings.edu/innovationdistricts/.美國傳統的三角園區的基金管理委員會在2012年發布的建設規劃中，也提出要改變原有功能單一的創新園區的郊區化模式，要將其打造為社區更加融合、主體和文化更加多元的城市形態。

趙虎、王興平、李迎成：《規劃更有內涵和活力的科研園區——新版美國〈三角研究園區總體規劃〉的解讀和啟示》，《規劃師》2014年第3期。

與創新集群相比，城市科創中心不僅集聚了高端研發機構、企業集群、企業孵化器及促進機構、高技能人才、創業者，同時還具備物理空間上的緊湊性、交通的通達性、技術的網絡互動性，以及居住、辦公與零售功能的混合性等特征。

蘇寧：《美國大都市區創新空間的發展趨勢與啟示》，《城市發展研究》2016年第23期。城市區域中的這些創新主體強調各種便利性的目的在于能夠更加方便地交流彼此的創意，進而形成一種“開放創新”的互動機制。在城市科創中心還有一個重要特點，一些大型開放性研究設施或者研究機構成為錨機構，不斷吸引相關創新主體向著周邊聚集。

（二）創新要素的組織模式

創新要素集聚在一定區域內，會產生知識外溢、技術轉移、創新加速、擴大產業規模、推動市場擴張的功效，

韓言虎、羅福周：《中國情境下創新集群策動的路徑選擇》，《中國科技論壇》2014年第7期。可以從促進新企業誕生、順利實現柔性生產和持續創新三個方面提升企業和產業的競爭優勢。

Porter M E. Clusters and the New Economics of Competition.Boston：Harvard Business Review，1998.這些功效的發揮有賴于創新要素在有效的組織模式下運行。創新網絡是創新要素聚集并發揮功能的一種組織模式，而創新生態系統則在創新網絡的基礎上進一步演化。

1.創新網絡

各種創新要素組織在集聚后通過互動交流獲取規范化知識、正式文件、軟件及緘默知識，共同參與新產品的開發、生產和銷售過程。他們在交互作用中建立了科學、技術、市場之間的直接和間接關系。

鄭勝華、丁元杰：《創新網絡五維度分析及展望》，《浙江工業大學學報》2014年第13期。這種在信息、知識的交流學習與協作合作創新過程中建立起來的能夠推進創新穩定的正式或非正式關系的總和就是創新網絡。在這個關系體系中，各類創新要素不斷發展成熟，各自發揮不同的作用，形成有機創新協作機制。

韓言虎、羅福周：《中國情境下創新集群策動的路徑選擇》，《中國科技論壇》2014年第7期。

首先，臨近性是創新網絡產生的基本條件。第一是地理臨近，知識流動的邊際成本會隨著距離的增加而增加，近距離的頻繁溝通更有利于創新機構的知識積累;第二是性質臨近，協作機構間相似程度越高，臨近性越高，越容易建立交流關系，互動合作越頻繁，網絡關系越穩固。

王孝斌、王學軍：《創新集群的演化機理》，科學出版社2011年版。其次，創新網絡需要有強大的對外連接能力。2014年的一項研究表明，全球777家跨國公司中的971個研發項目的布局明顯更傾向于頗具影響的50個全球城市，因為這些創新城市具有強大的生產要素全球配置能力，在產業全球鏈接、技術全球鏈接和資本全球鏈接方面顯然體現出無可比擬的優勢。

陳昭、劉珊珊、鄔惠婷、唐根年：《創新空間崛起、創新城市引領與全球創新驅動發展差序格局研究》，《經濟地理》2017年第1期。再次，在創新網絡中，各類創新要素和創新主體交流互動，發揮不同的功能相互滿足需求，形成有效的協作態勢。

許彩俠：《區域協同創新機制研究——基于創新驛站的再思考》，《科研管理》2012年第33期。在協作中，知識流動和集體學習組成推進創新網絡的學習機制，企業創新對外部知識技術的需求、對成果轉化的需求以及中介機構為協同合作提供的信任資本，使得創新網絡逐漸成為一個有機的整體。

王富貴、廖曉東：《創新集群的產生條件與演變機制研究》，《科技與經濟》2016年第8期。

2.創新生態系統

創新生態系統的概念最早是由美國總統科技顧問委員會在2004年發布的《維持國家創新生態系統：保持科技競爭力》報告提出的。該報告指出，從研究到制造的過程不是單一向度的生產次序，而是一個研究、發展到制造生產的生態系統，它由基本的研發（R&D）、前期投入、原型設計、產品發展和制造，以及成功的融資渠道、現存制造業的理解和支持等組成。Adner提出創新生態系統實際上是一個創新要素的協同整合機制范式。

Adner A.R.Match your innovation strategy to your innovation ecological system.Harvard Business Review，2006，3（84）.與創新網絡相比，創新生態系統的新意在于融入了仿生學的觀察視角。

李萬等學者認為，生態系統應指在一個區域內多種創新主體圍繞技術創新和產業化問題而進行創新要素供給與交換的創新群落，各種創新群落之間及與創新環境之間通過物質流、能量流、信息流的聯結傳導，形成共生競合、動態演化的開放、復雜系統。

李萬、常靜、王敏杰：《創新3.0與創新生態系統》，《科學學研究》2014年第12期。系統理論強調的“主體之間相互依賴”和生態學強調的“主體與環境的相互作用”，使得創新生態系統更加突出要素間共同演化。

創新生態系統的覆蓋范圍比創新網絡更加廣泛。生態系統涉及的利益相關者最為廣泛，其清晰地將互補資產的生產方和需求方包含在內，這種全系統視角成為其區別于集群、創新網絡的重要特征。楊榮以復雜性描述了這一觀點，

楊榮：《創新生態系統的界定——特征及其構建》，《科學技術與創新》2014年第3期。認為創新生態系統包含的元素除創新網絡中提到的創新主體還包括基礎設施、制度、政策、文化、激勵等創新環境要素。這些要素隸屬于不同行業和不同領域，而且都有其自身的目標。與創新網絡相比，創新生態系統還具有動態性，主要體現為生態系統中的元素具有共同進化和自組織的功能。

（三）創新要素集聚的趨勢分析

根據上述理論的描述，可以歸納出創新要素集聚的歷史性變化趨勢。從創新要素的聚集地理區位和要素組織形態兩個方面看，創新要素首先是依托產業集群分布的，早期缺乏組織、分布零散，創新要素之間缺乏聯系。隨著產業集群內部和外部的競爭推動以及政策的引導，創新要素越來越多地向著發展較好、競爭力較強的產業集群集中，并形成了以創新能力為核心競爭力的創新集群。在這一階段，隨著多元化創新要素的密度快速提升，創新要素之間的聯系日益緊密，形成協同合作良好、對外連接廣泛、內外互動頻繁的創新網絡。

隨著創新產出的增多，創新規模擴大、創新模式更加多樣，康德拉季耶夫周期引發了社會對顛覆性創新的追求，新一代創新人才的生活態度也在發生變化。創新要素對外界輔助條件的要求更加廣泛。在聚集地上，創新要素更多向普通基礎設施和科研基礎設施都更加完善的城市區域聚集;在組織模式上，創新要素需要更加便利的密切交流，需要緊密合作的協同機制，需要創新鏈條銜接緊湊，需要對自身的培育提升機制，以便形成穩定共生、發展持續的創新生態系統。

需要說明的是，這一理論描述了創新要素集聚演化的一般性過程，但并不是唯一路徑。例如，在一般情況下，良好的產業集群是創新網絡的優質載體和基礎條件，但是通過促進創新網絡甚至創新生態形成條件的建設推動創新要素聚集，拉動產業集群甚至城市科創中心的發展也是適宜的道路。

二、創新要素集聚能力的指標體系構建

（一）國際相關指標構建情況

當前，國際上諸多研究機構關注全球創新態勢的變化，從創新績效、創新環境、創新條件等多個方面對各個國家的創新情況進行研究和評價。WIPO每年發布《全球創新指數》報告，從制度、人力資本與研究、基礎設施、市場成熟度、商業成熟度、知識與技術產出、創意產出等7大類共82項細分指標，對全球126個主要國家與地區的創新能力、創新績效進行評估。歐盟每年發布《創新記分牌》報告，從創新人力資源、創新合作、投資、創新環境、創新活動、創新的影響等6個方面的28個指標，對歐盟成員以及美國、中國、俄羅斯、巴西、日本、加拿大等數個創新表現力顯著的國家進行創新績效和條件評價。美國科學基金會每兩年發布《科學與工程指標》，從研發、學術研究、產業、創新、教育、人才和公眾科學素養等7方面42項指標，對美國及世界主要經濟體的創新情況進行分析。全球創業觀察組織每年發布《全球創業觀察》關注各國創業態勢的發展，報告從創業者的自我感知、創業活躍度、創業動機、性別公平、創業的經濟影響、創業的社會價值、地區創業生態環境等7個方面27個指標，反映創業態勢變化。上述的國際研究機構所采用的創新分析指標共有152個，涉及創新的方方面面。

（二）創新要素聚集能力指標體系構建

本文從創新要素集聚發展演變的條件角度對這些指標進行了篩選，建立了反映一個地區創新要素聚集能力的指標體系。順應創新要素集聚演化的歷程，以要素集聚組織形態變化為主線，根據創新要素的集聚條件構建這一體系。從要素基本聚集視角看，創新人才和創新資本是兩個最基本的功能型創新要素，密集度越高，越有利于一個區域對其他創新要素的吸引。在構建創新網絡階段，集體學習機制、外部聯系、協同合作條件、科研基礎設施是吸引創新要素聚集并形成成熟組織的重要條件。在構建創新生態系統階段，一般基礎設施的優良程度、創業氛圍、創新鏈的銜接程度、市場的支持強度對創新要素的吸引力最大。需要說明的是，每個階段所考察的指標，在要素聚集的其他階段也是必要的存在，只是在考察階段的地位更加突出。具體的指標體系如表3所示。考慮到指標反映的內容以及數據的可得性，筆者共選擇了33個細分指標，其中21個指標選自WIPO發布的《全球創新指數》數據庫，有6個指標來自《全球創業觀察報告》，其余5個指標來自于歐盟發布的《歐洲創新記分牌》。

三、中國創新要素集聚能力的國際比較

（一）比較分析方法

通過層級化的指標系統對一系列的評價對象給出可比的綜合性得分是國際比較的常用方式，但本文采用這種方式有困難。因為本文采用的指標來源于不同機構的評價體系，每個機構對指標打分采用的標準化模式不同。此外，每個指標體系選用的樣本總體也不同，《全球創新指數》對全球126個國家進行了打分和排名，而《全球創業觀察》僅僅對53個國家進行了排序，《歐洲創新記分牌》僅僅關注歐盟成員國和美國、日本、中國等少數幾個非歐盟國家，因此也不能直接使用原有機構給出的指標名次。

考慮到中國以創新強國為發展目標，關注中國在全球所有國家中總體排名并沒有太多價值，應當把注意力集中在中國與其他一些公認的創新強國在不同類別指標的差距上。因此，我們參考國際各類創新評價結果，選擇了瑞士、瑞典、美國、荷蘭、德國、日本、韓國7個普遍排名靠前的創新強國與中國進行比較，根據各國每個指標的原值進行排名，來考察中國在創新要素集聚能力上的薄弱環節。各國的各指標排名如表3所示。

（二）比較分析結果

從上述指標排名看，在33個指標當中，與另外7個創新強國相比，中國能夠進入前5的指標有10個，不到1/3，其他23個指標都相對落后，其中有19個指標排在末位。

1.聚集基本條件內部分化明顯

從基本的聚集條件看，7個指標中，中國有3個排在第四位，1個排在第七位，3個排在最后。具體而言，在創新人才密度方面，“早期創業占比”在8個國家中指標排名第四，而“百萬人口中研究者人數”和“博士學位獲得者密度”排在最后，說明中國與其他創新強國相比，創業意識已經得到了良好的普及，但是技術研發人才密度偏低，可能會導致創業的技術含量不高，產業分布層級偏低。這一點已經在《全球創業觀察2018》中的“創業的創新性”指標有所反映。在創新資本密度方面，“研發總支出占GDP的比重”排在第七位，稍有落后，而“風險投資交易額占GDP”排在第四位，信貸獲取便利度良好，但私營部門貸款獲取便利度弱。由于中國經濟總量排在世界第二，雖然研發總投入占GDP的比重偏低，但是從總量上看已經達到世界第二的水平。風險投資是對創新創業支持最重要的資金種類，中國排名靠前，也是中國對創新資本要素吸引力的重要表現，但是私營部門貸款便利度弱，會導致金融資源流動不順，影響創新資本的進一步聚集。

2.聯系協同能力弱成為網絡構建短板

從創新網絡的構建條件看，13個細分指標中，僅有2個排在前五名，排在最后一名的有10個，明顯是薄弱環節。在集體學習方面，“維基百科編輯量”“自主移動APP銷量”和“商業模式創新”得分都排在最后，“印刷、出版等媒體產出”排在倒數第二位。值得注意的是，網絡時代在線信息交流和溝通已經取代了傳統的以紙媒為主體的傳播方式，網絡傳播方式的發達對創新要素的吸引力提升，對創新網絡的構建更加重要。從外部聯系情況看，4項指標排名都處于末位。從協同合作看，“領先的公眾公司研發支出”排在了第六，“創新型中小企業合作”與“公私合作出版”都排在最后。綜合看，中國在創新網絡構建方面的能力明顯偏弱，特別是外部聯系和協同合作方面的能力，多數處于最末的位置，需要大力加強。

3.創新生態系統的支撐條件良好

從創新生態的構建條件看，12個指標中，中國有5個指標排在前五位，3個指標排在第六或者第七位，總體上條件較好。在一般基礎設施方面，“物理基礎設施可得性”排在第五位;“人均發電能力”雖然排在最后，但是考慮到人口總量，中國整體發電能力已經世界領先;“物流能力”排在末位，但這幾年正在快速彌補短板，未來可期。在創業氛圍方面，“創業者社會聲譽”排在第二，“離校后的創業教育和培訓”排在第五，“創業便利度”排在第六，這都充分體現了中國當前創業氛圍已經處于較高水平。在市場支持強度方面，“本地市場規模”全球第一，“本地競爭強度”排名第四，能夠有效地對創新活動形成激勵。創新鏈銜接是創新生態系統各板塊中表現最弱的，3個指標都沒有進入前五名，其中“研發轉化”指標排在第六位，“產學研發合作”與“破產解決便利度”兩個指標都排在最末位。

從上述分析結果看，與其他創新強國相比，中國對創新要素的聚集能力總體偏弱。分板塊看，中國在創新人才、創新資本等基本要素集聚條件方面，一般基礎設施、創業氛圍、市場支持強度等創新生態系統構建條件方面表現相對較強，但是在創新網絡形成條件方面明顯落后。

四、提升中國創新要素集聚能力的政策建議

中國在創新資源集聚方面已經有了一定的基礎，并且正在努力通過改善創新生態系統中的多個環境條件形成更好的創新資源吸引力。未來一段時間，為了彌補創新網絡構建的短板，進一步提升創新要素集聚能力，促進創新生態系統更好發展，應當從以下幾個方面發力。

（一）進一步夯實要素集聚的基礎條件

從各項指標比較情況看，中國在各項硬性基礎條件上相對具有優勢，要進一步提升創新要素聚集能力，還需要在優勢領域繼續努力，持續推進創新基礎條件建設。中國人口眾多，產業門類齊全，研究性人才和創新性人才需求量必然高于其他國家，目前高學歷人才密度和研究人員密度依然偏低，未來還需要進一步提高，并且特別要重視創新和研究人才的教育培育體系建設，避免人才培養流于形式。金融是創新的重要支撐條件，中國信貸體系不斷優化，信貸獲取的便利度日益改善，但是私營部門獲得信貸的難度依舊很大，這對于創新活躍度最高的中小企業非常不利，改善對私營部門的金融支持力度任重道遠。作為后發國家，硬件基礎設施建設便于發揮后發優勢，但中國人均發電能力、物流設施與其他國家相比還處于相對落后的地位，亟需強化建設。

（二）促進要素互動和創新過程銜接

創新要素互動和協同發展是激發創新活力的重要條件，創新過程各個環節的緊密銜接也是可持續創新的必要條件。中國未來還需要進一步擴大開放力度，對外廣泛吸收發達地區高質量留學生群體到國內學習并參與創新過程，促進國內外不同文化背景青年創新人才的深度交流。加強和國外研發機構的緊密合作，加大國際專利申請力度，增強國際科學出版合作。提升國內網絡和國際網絡的聯通程度，便利國際科技和創意信息在國內的流通性。對內要改善營商環境，進一步營造公平競爭的市場環境，建立富有親和力的市場準入規則和完善的市場退出機制。對中小企業和私營部門給與公平的待遇，建設創新資源在大中小企業融通流轉的暢通渠道，促進公私部門合作創新，提升產學研合作便捷性。

（三）推進科創中心城市創新要素聚集能力建設

從國際創新要素集聚的趨勢看，未來主要集聚和發展的地理空間將是基礎設施健全、業態豐富、人才眾多、資金充沛的中心城市。中國未來應當重點發力營造科創中心城市，以綜合性大城市作為創新要素的重要聚集地。對定位科創中心的城市，在建設過程中，要注重降低創新人才的居住成本，注重社區建設的科學性，為創新人才提供便捷的生活和交流條件;在教育機構設置方面，更加注重均衡性和綜合性，通過多類型的教育和研發機構發展，培育多門類的創新人才，并為各類創新人才終生學習提供條件;在招商引資過程中，科創中心城市要更加注重對創新團體的引進和沿創新鏈引進企業及中介服務組織，通過國際優秀創新團隊和企業群落的示范，催生城市創新網絡的優化。

參考文獻：

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2.Chang W N.Corporate Tax Incentives for R&D Investment in OECD Countries.International Economic Journal，2012，26（1）.

責任編輯：李蕊