中國檔案學發展規律初探

潘連根

摘要：中國檔案學的發展規律不同于發展特征，具有層級結構體系，同時有內部規律和外部規律之分。中國檔案學內部發展規律就是其自身作為一門學科的演變進化規律，即始終處于漸進式的發展過程之中。外部發展規律則是中國檔案學同外部環境因素相互作用所呈現出來的各種規律，如社會對檔案與檔案管理活動的實踐需要是中國檔案學得以產生并不斷發展的原動力，經濟、科技、文化的發展是中國檔案學發展的重要前提，國家科技政策、檔案政策是中國檔案學發展的重要保證，嚴謹和諧的學術研究風氣是中國檔案學發展的必要條件。

關鍵詞：中國檔案學；內部發展規律；外部發展規律

分類號：G270

A Preliminary Study on the Development Law of Archival Science in China

Pan Liangen（School of Chinese Language and Culture， Zhejiang Yuexiu University of Foreign Languages， Shaoxing， Zhejiang， 312000）

Abstract：The development law of archival science in China is different from the development features and has a hierarchical structure system. It is divided into internal law and external law. The internal development law of Chinese archival science adds itself as the evolutionary law of a subject， which is always in the process of gradual development. The external law of development of China is the law that was presented by the interaction with the external environment factors and Chinese archival science， for example， society’s practical needs of archives and the management activities of archives are the lifeblood of the archival science in China to produce and continuously develop； the development of economy， science and technology and culture is the important precondition for the development of Chinese archival science； the policy of national science and technology and archives is an important guarantee of the development of Chinese archival science； rigorous academic research atmosphere of a harmonious society is the necessary condition to the development of archival science in China.

Keywords：Archives Science in China； Internal Development Law； External Development Law

中國檔案學產生與發展的歷史脈絡較為清晰，即中國檔案學初創于20世紀30年代，重構于20世紀50年代，真正作為一門獨立學科發展始于20世紀80年代，而從20世紀90年代以來則得到了較快的發展和進步。從中國檔案學這一產生發展歷程中，可以發現蘊藏其中的一些規律。通過探究和把握中國檔案學的發展規律，將有利于推動該學科的進一步發展。

1中國檔案學發展規律研究的認知前提

1.1必須區分中國檔案學的發展規律與發展特征

目前，學者對于學科的發展規律和學科的學術研究活動規律是能夠區分清楚的，但對于學科的發展規律與發展特征，有的學者則往往把它們混同起來。其實，學科的發展是一個曲折、復雜的前進過程，在不同的發展階段會有不同的發展特征，因為事物的發展特征是一種表象，具有直觀性和不穩定性。而“規律就是客觀事物自身固有的，體現于空間分布、時間過程、運動發展之中的本質的、必然的、鞏固的聯系”“規律具有客觀性、普遍性、必然性和穩定性四個主要特性”[1]。可見，學科的發展規律是貫穿于學科整個發展過程的。

由于“現象是事物的表面特征以及這些特征的外部聯系”[2]，事物的現象即事物的表象，事物的本質則是事物的本來面目，因而對于中國檔案學的發展特征的分析把握，雖然也需要對有關材料的直接梳理和觀察，并進行相應的邏輯研究，但這種分析出來的發展特征，仍然只是一種表象。而規律才是事物運動過程中固有的、本質的、必然的聯系，它決定著事物發展的過程和基本趨勢。可見，現象是表面的，只有規律才是本質的。因而研究中國檔案學的發展規律同樣需要與其發展特征區別開來。

關于中國檔案學的發展特征，許多學者如吳寶康、馮惠玲、寒江、李財富、李珍、丁華東、陳祖芬等在探討中國檔案學的分期問題時都有所涉及[3]。正是由于分期所采用的標準不同，因而對其不同階段的發展特征概括會存在一定的差異，這也印證了中國檔案學發展特征的直觀性和不穩定性。而我國檔案學界現存相關研究成果極少，目前專門研究檔案學發展規律的只有李財富的《中國檔案學的發展規律》（《檔案學通訊》2003年第1期）一文。這說明中國檔案學發展規律的研究難度要大于中國檔案學的發展分期及其發展特征的研究，研究關注的學者不多。

1.2中國檔案學的發展規律具有層級結構體系

“現代科學的發展已經證明，不但空間、時間、運動是物質存在的形式和屬性，系統也是物質存在的形式和屬性。而系統是有結構、分層次、相互聯系的動態整體。因此，規律也必然是有結構、分層次的系統，不同的規律有不同的作用范圍，同時又相互聯系和制約。”[4]規律可分為宏觀的（整體的、一般的）規律和微觀的（部分的、特殊的）規律。比如，科學技術總體的發展規律是宏觀規律，整體結構中各部分的特殊規律就是微觀規律。因而，中國檔案學作為一門獨立的社會科學，社會科學的發展規律與中國檔案學的發展規律是一般規律和特殊規律的關系；同時，中國檔案學的發展除了自身因素外還與社會環境密切相關，如此中國檔案學的發展規律也就可以分成內部發展規律和外部發展規律。

關于事物的內部規律與外部規律的問題，在教育學、文學等學科的研究中已有不少成果。如著名教育學家潘懋元教授就提出了教育的外部關系規律與內部關系規律[5]。又如著名文學家劉再復認為，文學研究要“由外到內，即由著重考察文學的外部規律向深入研究文學的內在規律轉移”[6]。當然，關于事物的內部規律和外部規律，毛澤東同志也指出，“由于特殊的事物是和普遍的事物聯結的，每一個事物內部不但包含了矛盾的特殊性，而且包含了矛盾的普遍性，普遍性即存在于特殊性之中，所以，當我們研究一定事物的時候，就應當去發現這兩方面及其互相聯結，發現一事物內部的特殊性和普遍性的兩方面及其互相聯結，發現一事物和它以外的許多事物的互相聯結”“一切客觀事物本來是互相聯系的和具有內部規律的”[7]。因此，全面區別不同的事物既要考慮“普遍”和“特殊”，又要分辨“內部”和“外部”。毛澤東同志雖然沒有提及“外部規律”，但從語義上可以推導出“外部規律”這一概念。研究一事物內部的特殊性和普遍性及其互相聯結就是研究事物的內部規律，研究一事物和它以外的許多事物的互相聯結就是研究事物的外部規律。因此，“內部規律”“外部規律”和“普遍規律”“特殊規律”并非同一概念，前者是就事物的范圍而言的，后者則是事物的抽象性和具體性。

因此，將中國檔案學的發展規律分成內部發展規律和外部發展規律有一定的理論和相關學科的研究實踐及相應成果作為依據。

1.3對中國檔案學發展規律的把握是有限的

認識和把握中國檔案學的發展規律，實質上也是一個探求真理的過程。真理是絕對性和相對性的辯證統一。盡管任何真理都有不依賴于人的客觀內容，同時真理的發展會越來越全面深刻地反映無限發展的物質世界，但任何真理都只能是物質世界的某些方面和某些過程，不可能窮盡物質世界的一切方面和一切過程。特別是針對特定事物而言，任何真理即使對物質世界的某些方面和某些過程而言，也只能達到一定的深度，由于事物具有近似的、不完全的性質，因而人們的認識有待深化。

因此，由于中國檔案學發展規律可以從不同角度和不同層面進行研究，同時影響檔案學發展規律的因素眾多且復雜，并受制于人類認識的有限性與事物發展的無限性，因而對中國檔案學發展規律的把握是有限的，不可能完全把握。

2檔案學發展規律的系統揭示

中國檔案學作為一門獨立的社會科學，首先必須遵循社會科學發展的一般規律，但同時又有著自身發展的特殊規律。

關于社會科學發展規律的研究，不同的學者如張勉、董京泉、黃枬森、袁吉富也有著不同的認識[8]，體現出對社會科學發展規律把握的有限性特征。其實，無論是自然科學還是社會科學或人文社會科學，它們都必須遵循科學發展的基本規律，因而“它們的發展規律存在著一致性”，但又“多少有所區別”。從人文社會科學發展的角度看，“至少在這樣三個方面，人文社會科學發展規律的科學共性與個性得到了較充分的體現：人類社會實踐與人文社會科學理論的互動關系；社會需要與理論自身發展需要的辯證統一；常規性發展與革命性發展相互交替”[9]。盡管人們對于社會科學的發展規律目前還沒有透徹、全面的把握，但從理論上說，社會科學的發展規律能夠體現在中國檔案學的發展規律之中。一般規律是存在于特殊規律之中，并通過特殊規律表現出來的。

中國檔案學作為一門社會科學，其自身發展的特殊規律又可通過內部發展規律和外部發展規律加以揭示。盡管李財富文中也提出了中國檔案學發展規律包括內在的和外在的發展規律，但并未進行嚴密的邏輯歸類，顯得不夠嚴謹。筆者在此作進一步的分析說明。

中國檔案學的發展規律之所以要區分為內部發展規律和外部發展規律，“一方面是因為科學知識內部自身的規律性與科學同外部各有關因素相互作用的規律完全屬于兩個范疇的規律，區分開來可以更加確切地加以描述；另一方面是因為這兩種規律的性質不同，前者與國別無關，不管哪一個國家的科學都遵守這些規律，它們是科學發展的共性，后者一般說來（不是全部）則與國家有關，各國的政治制度、經濟制度、歷史因素等不同，科學的外部規律會呈現不同的表現形式，它們是科學發展的個性”[10]。可見，如果明確了影響中國檔案學發展的因素中哪些屬于自身因素以及哪些屬于外部環境因素，則界定中國檔案學的內部發展規律和外部發展規律也就容易得多。

“學科發展受多方面因素影響，可以概括為內部和外部兩方面因素。學科有其自身的發展規律，是多種因素綜合作用的結果。”其中，“科學發展的邏輯是影響學科發展的內在因素”，而“社會需求、國家的學科政策和學術管理體制構成影響學科發展主要的外在因素”[11]。

2.1中國檔案學內部發展規律

中國檔案學內部發展規律就是它自身作為一門學科的演變進化規律，即中國檔案學始終處于漸進式的發展過程之中。中國檔案學從產生發展至今，期間雖有曲折坎坷，但總體上隨著研究對象和研究領域的擴大（從產生初期只研究機關檔案室的檔案與檔案管理擴大到如今的檔案現象及其運動規律）、研究方法的改進、檔案學基礎理論和理論體系日益完善，它也從一門歷史學的輔助科目發展成為一門獨立的學科，并將繼續深入發展。“與自然科學的發展相比，社會科學發展過程中的質變式的、突破性的、革命性的發展往往表現得更不明顯，社會科學的發展主要表現為量變式的、非突破性的漸進式的發展。而伴隨著這種量變式的、非突破性的漸進式的科學發展過程，學科也一直處在漸進持續的發展過程中。”[12]中國檔案學作為一門學科，始終處于這種量變式的、非突破性的漸進式的發展過程之中，這不僅符合中國檔案學發展至今的現狀，可能也符合中國檔案學未來的發展態勢。

顯然，中國檔案學內部發展規律必然與學科自身因素，如邏輯起點、研究對象、理論知識體系、研究方法、研究人員等等密切相關。筆者認為，這些因素雖然會對中國檔案學發展進程中的局部產生一定程度的影響，但對于中國檔案學作為一門學科的這種量變式的、非突破性的漸進式的發展趨勢不會有根本性改變。

2.2中國檔案學外部發展規律

科學發展的邏輯只是影響學科發展的內在因素，它在很大程度上還受到外部環境因素的影響。因此，中國檔案學的外部發展規律是它同外部環境因素相互作用所呈現出來的各種規律。主要有：

（1）社會對檔案與檔案管理活動的實踐需要是中國檔案學得以產生并不斷發展的原動力

檔案作為一種重要的文化財富和信息資源，社會需要對之進行有效的管理和利用，“檔案與檔案管理是人類社會時空統一性與連續性的維系之道”[13]（筆者認為，檔案和檔案管理活動對社會的重要性可以有很多具體的表述說明，但這種表述最具抽象性和哲理性），這才是中國檔案學為社會所認可接受并得以產生的真正原因。由于隨著社會的發展，社會對檔案與檔案管理活動會不斷提出新的需求，而這與中國檔案學原有的認識水平會產生一定的差距與矛盾，比如文檔一體化管理、電子文件的管理等新的實踐需要促使中國檔案學對原有理論認識進行反思和研究，從而促進了文件運動規律的研究和電子文件管理理論的發展，可見這種矛盾運動不斷推動中國檔案學的發展。

（2）經濟、科技、文化的發展是中國檔案學發展的重要前提

中國檔案學的發展離不開經濟基礎的支撐。我國檔案事業的發展需要社會有經費的投入，檔案學理論研究也需要有科研經費的保障，充足的經費投入對于檔案與檔案管理實踐以及檔案學的發展肯定是十分有利的。科技的進步與發展會對檔案管理實踐提出挑戰，促使檔案管理水平的提升，從而對現有的檔案學理論不斷提出新的問題和要求，促進檔案學理論的發展與提高。黨的十九大報告明確指出，“文化是一個國家、一個民族的靈魂”“文化自信是一個國家、一個民族發展中更基本、更深沉、更持久的力量”“沒有高度的文化自信，沒有文化的繁榮興盛，就沒有中華民族偉大復興”。檔案的文化屬性越來越受到社會的重視，檔案事業是一項重要的文化事業，檔案文化建設也已經取得了可喜的成績，因而迫切需要檔案學進一步加強有關檔案文化的理論研究，為檔案文化的建設提供堅實的理論基礎。可見，社會經濟、科技、文化的發展是中國檔案學發展的重要前提，因為當社會的經濟、科技、文化比較落后并不為社會所重視時，社會對檔案與檔案管理活動的實踐需求就會減少，從而導致檔案學發展的原動力下降甚至喪失。比如在“文革”期間，中國檔案學不僅沒有發展反而遭受重創，就是一個例證。

（3）國家科技政策、檔案政策是中國檔案學發展的重要保證

社會的政治制度需要為科學技術的發展提供制度上的保障，以此營造優越的科學技術發展的社會環境。國家高度重視和支持科技的創新與發展，具有中國特色的科技創新政策體系基本形成，我國已經成為具有重要影響力的科技大國。在此背景下，制定了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》，加大了學科建設的投入。中國檔案學作為一門行業特色鮮明的學科，除了受國家科技政策的宏觀影響外，直接有關的針對性的檔案政策對它的影響更為明顯。國家對檔案和檔案工作的重視，必定促進檔案事業的發展，從而促使檔案學研究的繁榮和檔案學學科的發展。

（4）嚴謹和諧的學術研究風氣是中國檔案學發展的必要條件

中國檔案學在發展過程中，總會有不同的學術思想之間的交流、切磋與爭鳴，因而需要堅持嚴謹的學術研究態度與平等和諧的學術批評。學術的交流、切磋與爭鳴，實際上是一個發揮集體智慧、博采眾長、推陳出新的過程，是中國檔案學發展的一個十分重要的必要條件。回顧新中國成立以來的中國檔案學發展歷程，檔案界曾經開展過有關檔案與資料的區分、檔案定義、檔案學是不是一門獨立的學科、檔案學和文書學之間的關系、文件生命周期理論與檔案形成規律等許多理論與業務問題的討論研究，促使了相關理論和業務問題的解決，并推動了中國檔案學的發展。

總之，中國檔案學發展規律的探尋和把握是一個長期的過程，不可能一蹴而就。當今社會不僅學科之間相互滲透、交叉與融合的趨勢越來越明顯，而且自然科學與社會科學也呈現出一體化發展的趨勢。中國檔案學作為一門社會科學，與相關學科特別是相近學科之間的這種交叉、滲透、融合趨勢是否會成為中國檔案學的一種發展規律，都是今后有待觀察和研究的。因為中國檔案學的發展趨勢未必就是中國檔案學的發展規律。只有當一種發展趨勢是一種長期趨勢，即某種現象在相當長的時間內沿著一定方向發展變動而成為一種基本趨勢，才有可能確定其發展方向、速度和規律。

注釋與參考文獻

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[3]參見吳寶康《檔案學理論與歷史初探》（四川科學技術出版社，1986年），寒江《中國檔案學發展史的分期問題》（《湖南檔案》1988第1期），楊桂仁《從學科體系的發展看我國檔案學的歷史分期問題》（《浙江檔案》1992年第1期），黃存勛《中國現代檔案學史的分期及其啟示》（《檔案與建設》1999年第2期），李財富《中國檔案學史論》（安徽大學出版社，2005年），馮惠玲、張輯哲《檔案學概論（第二版）》（中國人民大學出版社，2006年），李珍、丁華東《關于檔案學學術分期的思考》（《檔案學研究》2007年第5期），陳祖芬《關于檔案學發展史分期結構的反思》（《成都大學學報<社科版>》2010年第4期），盧星《檔案學學術分期研究及其思考》（《云南檔案》2013年第7期）等。需要說明的是，上述有關中國檔案學發展分期的各種研究，都是依據中國檔案學發展的不同特征從不同角度來進行劃分的。但有的學者的確存在將發展特征與發展規律混同的問題，如認為檔案學的發展可以分為前科學時期、常規科學時期、新常規科學時期，但筆者認為，這種從學科范式演變角度劃分的方法，正是本文所認為的是中國檔案學發展的內部規律，因為無論中國檔案學發展的外部環境條件如何，中國檔案學自身作為一門學科都會按照這一規律漸進發展。

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[8]參見張勉《試析社會科學發展規律》（《北京師范大學學報（社會科學版）》1994年第1期），董京泉《社會科學發展規律研究》（《社會科學戰線》1999年第1期），黃枬森、袁吉富《談談哲學社會科學的發展規律——兼論文科學報在繁榮哲學社會科學中的地位和作用》（《北京行政學院學報》2009年第3期）。

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