網絡嵌入、雙元創新能力構筑與后發企業創新追趕

向永勝 李春友

摘 要：通過網絡獲取創新需要的知識和信息，是后發企業實現創新追趕的重要選擇。文章從理論分析出發，構筑了網絡嵌入-雙元創新能力-創新追趕績效的關系模型，進而通過實證分析進行驗證。本研究發現：外部知識網絡嵌入形態通過影響內部雙元創新能力，進而作用于后發企業的創新追趕績效，其中關系強度、關系持久度、網絡規模和網絡位置中心度對后發企業利用性創新能力具有顯著正向影響，網絡中心度對探索性創新能力具有顯著正向影響，而探索性創新能力和利用性創新能力則對創新追趕績效具有顯著正向影響。因此，后發企業在進行創新追趕過程中，需要注重優化企業外部的網絡形態，來有效提升企業內部創新能力和更好地實現追趕。

關鍵詞：網絡嵌入;探索性創新;利用性創新;后發企業;創新追趕

中圖分類號：F 270 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2019）04-0502-06

0 引 言

從外部環境分析，隨著經濟的迅速一體化和科技的快速進步，我國的后發企業面臨更加激烈的競爭形勢，同時越來越開放化和動態化的產業發展進程對后發企業提出更高的要求;從企業內部自身分析，后發企業則面臨技術和市場的劣勢，需要不斷累積和發展其市場能力和技術能力，實現創新追趕[1]。在具體的追趕途徑和策略方面，有研究指出，應當在技術范式發生變化的機遇窗口，進行新技術的突破，實現“彎道超車”[2]，在如何提升創新追趕的能力方面，有研究強調，后發企業需要通過內外部學習來積累和不斷提升技術能力[3]，還有學者從外部網絡視角出發指出，企業應當在網絡組織、技術和地理邊界三個維度進行拓展，來進行創新追趕[4]。這些研究豐富了對于后發企業創新追趕的認識，但不同網絡主體與網絡形態可能帶來不同資源和知識，對不同的創新能力帶來不一樣的作用[5-6]?，F有研究沒有充分解釋外部網絡嵌入如何影響后發企業的不同創新能力需求，文中以雙元創新能力為中介變量，研究網絡嵌入對后發企業創新追趕的作用，對后發企業有意識地更好構架自身的網絡形態，有效獲取創新追趕的能力類型相對應的外部信息和資源，為后發企業成功實現創新追趕提供借鑒和參考。

1 理論回顧與研究假設

1.1 網絡嵌入對企業雙元創新能力的作用分析

創新來自于對外部多種知識與信息的整合，來自網絡的多種知識和信息對于企業的創新能力具有重要作用。從網絡出發，其分析可以從內容和結構形態網絡進行，從網絡內容分析，由于不同主體和網絡傳遞內容的差異，網絡還被劃分為社會網絡、技術網絡、創新網絡等不同網絡類型，本文的分析主要是企業與外部供應商、客戶、科研機構等進行知識傳遞的知識網絡。從網絡結構形態分析，網絡嵌入一般被劃分為兩種維度：關系嵌入和結構嵌入。前者根據主體間的兩兩聯系程度來判定，刻畫的是二元關系特征[7]，通常的維度包括關系強度、持久度。而結構嵌入一般從網絡整體聯結的形態來劃分，通常的維度包括網絡規模、密度、中心度、開放度以及網絡異質性等。

從創新出發，根據市場和技術兩個方面，考察創新主要運用現有技術，面向現有市場還是運用新的技術、面向新的市場，創新能力可以被劃分為探索性創新能力和利用性創新能力[8]，兩種創新能力在搜集和獲取知識與信息的來源、方式，創新活動的特征、目的及結果等方面有著很大的區別[9]。由于探索性創新和利用性創新對知識類型的需要具有較大差異，而不同的網絡關系、結構帶來不同的知識和信息，因此，不同網絡形態對不同創新能力帶來的作用具有較大差異[10]。

1.1.1 關系嵌入對雙元創新能力的作用

從網絡關系強度與探索性創新能力的關系分析，企業與外部網絡伙伴具有較強的關系時，有助于雙方形成信任，從而使對方有更多的知識分享意愿，帶來知識和信息的及時性和完整性，這對于企業探索自身不熟悉、吸收能力較弱的新技術領域而言具有重要意義[11]。同時，強關系有助于伙伴關系之間更好地信息交換和相互學習，強關系有利于復雜知識的傳遞[12]，從而有利于企業獲取高質量的知識，因而能夠提升組織的探索性創新能力;但關系過強可能會使企業過于依賴合作伙伴，形成關系鎖定風險[13]，從而不利于新知識和信息的獲取[14]，這將不利于探索性創新能力。這樣本文提出如下假設。

假設1a：企業在知識網絡的關系強度對探索性創新能力的作用呈倒U型關系;

從網絡嵌入強度對利用性創新能力的作用分析，強關系能夠更好地規范和制約伙伴間的行為，促進組織之間的學習和模仿[15]，強關系帶來伙伴之間的較高信任度，這特別有助于隱性知識的傳遞與獲取[16-17]，從而提升企業利用性創新能力。由此本文提出如下假設：

假設1b：企業在知識網絡的關系強度對利用性創新能力具有顯著正向影響;

從網絡關系持久度對探索性創新能力的作用分析，關系持久度能夠為企業間帶來專有投資，而探索性創新常常需要開拓新領域，因此一定的關系持久度能為探索性創新活動提供了有利條件[18]。但關系過于持久度，又容易出現關系聯結難以重構的問題，阻礙企業進行新的探索[19]。因此，本文提出如下假設：

假設1c：企業在知識網絡的關系持久度與探索性創新能力呈倒U型關系;

從網絡關系持久度對利用性創新能力的作用分析，利用性創新對于隱性知識具有較大的依賴性，因而較長的持久度有利于建立信任，使得隱性知識更好地傳遞，有助于企業開展利用性創新活動。同時，伙伴關系持久有助于發展交互式學習，后者對于利用性創新具有重要影響[20]，因此，本文提出以下假設：

假設1d：企業在知識網絡的關系持久度對利用性創新能力具有顯著正向影響。

1.1.2 結構嵌入對企業雙元創新能力的作用分析

從網絡規模對雙元創新能力的作用分析，創新能力的高低取決于企業對于外部各種知識和信息的整合情況。通過擴大企業的外部網絡規模，與更多的伙伴建立聯系，伙伴的數量和多樣性增加將使企業能夠獲取到的外部知識和信息資源的廣度和多樣性增加，從而有助于提高其自身的探索和利用創新能力。因此，本文提出如下假設

假設2a：企業在社會網絡中的網絡規模與探索性創新能力顯著正相關;

假設2b：企業在社會網絡中的網絡規模與利用性創新能力顯著正相關。

從網絡位置對雙元創新能力的作用分析，網絡資源在網絡中分布是不均勻的，企業所在的網絡位置會影響其網絡資源的獲取與利用[21]，企業所處的網絡位置決定了它獲取知識/信息的渠道，以及所獲得的知識/信息的內容和質量[22]?？梢?，企業處于網絡的位置中心度能夠為企業提升探索性/利用性創新能力創造優勢[23]。因此，本文提出如下假設

假設2c：企業在社會網絡中的位置中心度與探索性創新能力顯著正相關;

假設2d：企業在社會網絡中的位置中心度與利用性創新能力顯著正相關。

1.2 雙元創新能力對后發企業創新追趕的作用分析

后發企業指面臨技術和市場兩個方面劣勢的出口導向型企業[24]。Mathews和Cho提出，在對后發企業定義時，需要滿足3個方面的條件：在戰略目標上，后發企業以追趕為目標，是市場的快速跟隨者;在運作模式上，善于運用資源杠桿效應，是模仿者;在組織學習上，能借助制度迅速提升自身的能力，是學習者。為了實現追趕目標，后發企業需要通過創新實現其戰略目標。由于后發企業中自身的差異性，在進行創新追趕過程中的競爭策略、知識運用、資源整合等方面會有一定的差異。在創新追趕的結果方面，學者普遍采用創新產出的績效進行衡量[25-26]。

資源觀認為，具有強大創新能力的公司能更快地抓住市場機會，通過開展創新活動，提高企業創新績效[27-28]。探索性創新能力通過建立新思維和開發新產品能夠實現突破性的變化，具有高回報的特性，而利用性創新能力更多是對原有知識和信息的運用和改進，能夠實現產品改進和市場的改善。因此無論是探索性創新，還是利用性創新，都能為企業帶來創新性產出[29-30]。結合以上研究，本文提出如下假設

假設3a：后發企業的探索性創新能力與其創新績效顯著正相關;

假設3b：后發企業的利用性創新能力與其創新績效顯著正相關。

綜上所述，本文的實證模型圖如圖1所示。

2 實證分析

2.1 變量測度與數據來源

2.1.1 關系嵌入

關系嵌入中的關系強度和持久度的測量主要是衡量合作伙伴間的互動頻率和合作持續時間長短[31]，結構嵌入中網絡規模用企業與外部供應商、客戶等知識聯結主體數量衡量，而位置中心度則采用量表測度企業是否處于網絡中心位置。

2.2.2 雙元能力

在雙元創新能力的測度上，目前主要從創新行為和創新結果兩方面進行，本研究采用較為公認的成熟量表測量探索性創新能力和利用性創新能力。

2.2.3 創新追趕績效

對創新追趕績效的測量，本研究借鑒當前研究，主要從創新活動的高效性和產品/服務的獨特性兩方面進行。

2.2.4 控制變量

本研究將企業年限、企業規模和企業性質3個可能影響創新追趕績效的變量作為控制變量，測度也依據已有研究的成熟測量方法進行。

2.2.5 數據來源

研究主要采取發放問卷的形式收集數據。問卷的發放在2018年的3月和4月，主要通過網絡問卷和實地調研發放兩個渠道進行。問卷發放的對象主要為具有一定技術水平和實力，成立3年以上的制造業企業內的技術和管理人員。共回收到113份問卷，最終實際用于實證的有效問卷有102份。數據的基本情況見表1.

2.2 描述性統計分析和相關分析

接下來對本研究所涉及到的變量之間的均值、標準差及相關性進行分析。從結果看，本研究實證模型中的4個自變量和2個中介變量以及因變量創新追趕績效之間都呈現較顯著的相關關系見表2.

2.3 回歸分析

為了檢驗本文前面提出的關系假設，研究進行了多元線性回歸。

2.3.1 網絡嵌入對探索性創新能力的回歸分析

從表3的分析結果看，模型1，模型3和模型4是為了檢驗網絡關系強度/關系持久度和探索性創新能力之間的倒U型關系，這三個模型均顯示不存在顯著的回歸效應，假設1a，假設1c未得到證實。這一方面可能是探索性創新需要投入大量的資金和時間，創新周期也較長，在國內很多企業，不是和合作伙伴互動多，而是互動不足，特別是在和大學、科研機構的合作中更普遍;另一方面可能是因為中國屬于“關系型”社會，在強關系和較長持久度的情況下，合作雙方更愿意進行深入的交流和商業信息的共享。

模型2是檢驗網絡結構嵌入對探索性創新能力的作用。從結果看，網絡規模對探索性創新能力的回歸系數不顯著，因此本研究提出的假設2a沒有得到實證支持?？赡艿脑蚴牵W絡規模更多只顯示了企業外部聯結主體的數量，而沒有反映網絡連接主體的不同類型和地理邊界差異，主體的多樣性和地理分散性對于探索性創新的作用更為重要。網絡中心度對探索性創新能力的回歸系數為正且顯著，因此本研究提出的假設2c得到了驗證。

2.3.2 網絡嵌入對利用性創新能力的回歸分析

從表4的結果分析，關系強度、持久度、網絡規模和網絡位置中心度4個自變量與利用性創新能力之間的回歸系數都為正向且顯著。因此，本研究提出的假設1b，假設1d，假設2b，假設2d均得到實證結果支持。

2.3.3 雙元創新能力對創新追趕績效的回歸分析

從表5結果分析，模型1中企業性質與創新追趕績效間的關系為負向顯著，國有相對于民營企業而言，在創新追趕方面是出于劣勢的。模型2，模型3數據分析結果表明，探索性創新能力和利用性創新能力對創新追趕績效的回歸系數均為正向且顯著，由此本文提出的假設3a，假設3b得到實證支持。

3 結論與啟示

3.1 研究結論

通過對網絡嵌入、雙元創新能力和后發企業創新追趕之間的關系進行實證分析，文中得到了如下結論。

1）企業網絡的結構與關系影響著企業知識與信息的獲取，因此網絡嵌入對于后發企業創新追趕具有重要作用;但不同網絡形態帶來的知識的數量、新奇性和多樣性具有較大差異，導致網絡關系和結構的不同維度對二元創新能力的作用具有較大差異。在關系嵌入中，合作伙伴關系強度、關系持久度有助于提升后發企業的利用性創新能力。在結構嵌入中，網絡規模、網絡位置中心度對利用性創新能力具有積極作用。網絡位置中心度對探索性創新能力具有正向作用。處于網絡位置中心將影響后發企業對于外部知識和信息的數量、質量和控制能力，從而影響其創新能力的構筑。

2）雙元創新能力對于后發企業創新追趕都具有重要意義，探索性/利用性創新能力能夠促進后發企業提高創新績效。能力的跨越是一個漸進積累和激進飛躍結合的過程，后發企業要處理好探索性創新和利用性創新之間的關系，在進行創新追趕時，要注重探索性創新活動和利用性創新活動的開展和實施。

3.2 實踐啟示

研究從網絡嵌入的關系和結構特征出發分析了后發企業網絡形態對創新能力以及創新追趕的作用，對于后發企業構筑外部網絡，來更有效地提升自身的創新能力有著重要啟示：后發企業內部的技術和市場劣勢可以通過“借力”來實現“借智”和“借知”。即通過有效構筑外部網絡，加強合作伙伴的互動和保持較為穩定的和持久的伙伴關系，努力拓展合作伙伴的規模以及在網絡中占據較為核心的位置來實現，企業的資源和精力是有限的，必須要根據企業所處階段創新需求，有選擇的構筑和優化網絡伙伴和網絡形態，來充分利用外部網絡資源，提升內部創新能力，創造更大的價值。

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（責任編輯：許建禮）