我國改制企業檔案管理模式的實踐創新

楊鵬

[摘要]蘇州市對改制企業檔案管理實施了一系列創造性舉措，形成獨具特色的“蘇州模式”。論文通過梳理“蘇州模式”的形成和發展歷程，總結其創新內容主要在于勇于把握時代賦予的新契機、以“集中”為主線進一步充實“條塊結合”、探索多元主體協作的檔案管理模式和整合特色館藏構建“蘇州記憶”，并以此為基礎得出創新改制企業檔案管理的相關啟示。

[關鍵詞]蘇州模式改制企業中國絲綢檔案館企業檔案管理

[分類號]G275.9

Practical Innovation on Archives Management Mode of Reformed Enterprises in China——"Suzhou Model"

Yang Peng

（Department of Library，Information and Archives of Shanghai University，Shanghai，200444）

Abstract： Suzhou implemented a series of creative measures for the management of archived enterprise files to form a unique Suzhou Model. By combing the formation and development process of the Suzhou Model，this paper summarizes its innovation content mainly by bravely grasping the new opportunities given by the times，further enriching the block combination with concentration as the main line，and exploring the file management mode of multi-subject collaboration. Integrate the featured collections to build Suzhou Memory，and based on this，draw the relevant enlightenment of the innovative restructuring enterprise file management.

Keywords： Suzhou Model； Reformed Enterprises； China Silk Archives； Enterprise Archives Man？ agement

在市場機制下，一些企業由于各種因素，面臨著改制、破產、關閉、合作經營等發生產權變動的情況，這些類型的企業統稱為改制企業。改制企業檔案是企業和國家的重要資產，改制企業檔案既包括企業在正常運行時直接形成的原始記錄性信息，也包括改制企業在產權變動期間形成的原始記錄性信息。企業改制后，如何對這些改制企業檔案進行合理有效的管理，成為檔案部門需要考慮的現實問題。本文試圖通過分析改制企業檔案管理創舉——“蘇州模式”的形成發展過程，總結其實踐創新的特點，進而對我國改制企業檔案管理工作進行思考。

1“蘇州模式”的形成

20世紀末，我國開始了全國范圍性的國有企業產權制度改革，國有企業在改制過程中產生了大量改制企業檔案，如何充分保護和管理這些檔案，成為各地改革過程中無法回避的問題。“作為改革開放的前沿地區，蘇州市加快推進國有企業改制的進程。”[1]面對如何處理數量巨大、種類繁多的改制企業檔案的問題，蘇州市不固守傳統，發揮勇于創新的改革精神，成立了蘇州市工業投資發展有限公司（簡稱“工投公司”）。2004年，蘇州工投公司在市檔案局的支持下成立工投檔案管理中心，負責統一接收和管理工投公司下屬的改制企業檔案。但不久之后，這種“工投模式”的弊端就顯現出來，一方面，工投檔案管理中心是工投公司設立的內部所屬機構，面向的是工投公司下屬的改制企業，所接收和管理的檔案范圍十分有限，難以滿足其他企業改制后產生的大量檔案管理需求；另一方面，由于人力、財力等各種條件的限制，工投檔案管理中心接收的大部分檔案還處于未整理的狀態，給檔案的安全和管理帶來了隱患，也使檔案的利用十分有限。鑒于此，2007年8月，蘇州市委市政府召開專題會議，經過深入探討和合理論證，蘇州市委市政府決定，建立蘇州市工商檔案管理中心，負責統一管理全市改制企事業單位各種類型的全部檔案。隨著蘇州市工商檔案管理中心成立，“蘇州模式”正式形成。

2“蘇州模式”的主要內容

“蘇州模式”的主要內容是在國有企業改革的大背景下，蘇州市檔案行政管理部門以“工投模式”為基礎，建立蘇州工商檔案管理中心對全市改制企業檔案進行集中統一管理，形成具有蘇州特色的改制企業檔案管理新模式，是改制企業檔案管理的非凡創舉。“蘇州模式”的內涵隨著工商檔案管理中心的實踐發展不斷豐富，尤其是近年，中心通過收集、整合蘇州絲綢檔案，建立蘇州中國絲綢檔案館，成立市級機關文檔管理中心等舉措再次引起檔案界廣泛關注，使人們對蘇州檔案產生了深刻的印象，也使“蘇州模式”得到越來越多的認可和推廣。筆者將“蘇州模式”的主要創新內容歸納為四點。

2.1勇于把握時代賦予的新契機

“蘇州模式”的形成與其敢為天下先的改革精神密不可分。蘇州市位于沿海地區，在經商的傳統意識下，注重效益，形成了務實奮進、勇于創新的改革精神。從大的時代背景看，蘇州市抓住了國企產權改制的巨大機遇，從根本上突破了傳統改制企業檔案管理體制的約束。從蘇州市的具體情況來看，“2005年，蘇州市在完成國企改制后，產生的改制企業檔案多達200余萬卷”[2]。如何接收和管理數量巨大、種類繁多、難以整理的改制企業檔案，蘇州市檔案管理部門面臨空前的挑戰，空前挑戰也帶來前所未有的機遇，應運而生“蘇州模式”，并逐漸成為可供全國參考借鑒的改制企業檔案管理模式。這不僅是企業檔案管理模式的重要創新，也是中國特色檔案事業管理體制的非凡創舉。“國家檔案局局長李明華稱贊‘蘇州模式’是中國企業檔案管理史上的一個創舉，可以作為改制企業檔案管理的先進經驗在全國推廣學習”[3]。這充分顯示了蘇州市敢于、勇于、善于把握時代潮流賦予的巨大機遇，以強烈的責任意識、進取精神擔當起改制企業檔案管理變革的先鋒。

2.2以“集中”為主線，進一步充實“條塊結合”

“蘇州模式”從最初的“小集中”到后來集中統一保管全市改制企業檔案，實現改制企業檔案的“大集中”，充分體現了以“集中”為主線進行統一管理的原則。集中統一管理不是單純地將檔案收集在一起，而是追求集約化、高效化管理，不僅要節省改制企業檔案管理的成本，更重要的是要方便原有企業職工及后期社會各方面的利用需求。“蘇州模式”以此為出發點，牢牢把握住了“集中”這一主線。“條塊結合”是我國檔案管理體制的主要特點之一，“蘇州模式”以“工投模式”為基礎建立了一個專業的改制企業檔案管理中心，豐富完善了綜合檔案館的功能，創新發展了“條塊結合”檔案管理體制中“條”的內容。近年來，為了規范機關檔案的管理，提高機關檔案的利用效率，中心還啟動了蘇州市市級機關文檔管理中心的運作。機關文檔管理中心既依托工商檔案管理中心，又是對工商檔案管理中心功能、職責、作用的有效補充和完善。其主要職責就是接收市級機關形成的檔案，做好各移交單位的業務指導和數據指導，加強入庫檔案的檢查和管理，確保檔案的安全、完整和有效利用。2016年5月機關文檔管理中心隨工商檔案管理中心搬遷至新館。“蘇州市機關文檔管理中心的建立促進了機關檔案的安全高效管理”[4]，進一步充實了“蘇州模式”中“塊”的內容。

2.3探索多元主體協作的檔案管理模式

傳統的企業檔案管理往往以企業檔案室或檔案館作為管理部門，當企業改制、撤銷或合并時，這些檔案由誰管理就成了改制過程中和改制后的棘手問題。面對這一情況，在蘇州市委市政府的鼓勵支持下，檔案部門充分發揮市場作為杠桿的作用，以市場為基礎，協調多元主體，構建多元協調、合作管理的“蘇州模式”。“蘇州模式”不是“一家獨唱”而是“多元合作”，其中，最重要的“一元”就是以蘇州市檔案局為核心的檔案行政管理部門，他們充分發揮了作為檔案行政管理部門的領導核心作用，在不斷實踐和探索中銳意進取、求實創新。通過多元化主體協作，對全市改制企業檔案進行集中統一管理，并最終形成了以市委市政府為領導核心，由檔案行政部門牽頭組織、統籌謀劃，以蘇州市工業投資發展有限公司為支持，以工商檔案管理中心為核心的“蘇州模式”，將相關政府部門、企業、社會組織、事業單位、市場等多個主體協調聯動起來，構建了一個多元協調、分工有序、緊密合作、集約高效的系統。這不僅契合了市場對資源配置起決定性作用的原理，更調動了多種社會資源、多種社會力量為改制企業檔案管理提供服務，促進了改制企業檔案管理的蓬勃發展。

2.4整合特色館藏構建“蘇州記憶”

2018年11月10日，蘇州中國絲綢檔案館舉行了奠基儀式，這是全國首家以絲綢為主題的專業檔案館。蘇州是蠶桑絲綢的重要發源地，其形成的絲綢檔案是蘇州市地方特色檔案資源的重要組成部分，是構建“蘇州記憶”的重要載體，具有重要的經濟文化價值。蘇州市工商檔案管理中心立足館藏特色，主動將各改制企業中有關絲綢的碎片化檔案信息整合成為能夠宏觀全面展現蘇州絲綢企業發展史的整體記憶，成為中心順應時代發展、響應國家“一帶一路”戰略的又一創舉。中心通過對特色館藏進行挖掘開發、深度整合而形成的“近現代中國蘇州絲綢檔案”，成功入選《世界記憶亞太地區名錄》和《世界記憶名錄》，成為“蘇州記憶”最閃亮、最獨特、最有力的名片。蘇州市工商檔案管理中心進一步抓住機遇，于2013年提出設立中國絲綢檔案館，并先后啟動面向全國各地的絲綢檔案征集工作。蘇州中國絲綢檔案館的建設對響應“一帶一路”倡議，樹立蘇州絲綢品牌具有重要意義，“中國絲綢檔案館的建立將為蘇州市振興絲綢產業提供強有力的支撐”[5]。建立全國首家絲綢專業檔案館是蘇州市在正確把握國家重大戰略、勇于創新的時代之舉，進一步豐富了“蘇州模式”的內涵。

3“蘇州模式”對創新改制企業檔案管理工作的啟示

近年來，蘇州市工商檔案管理中心在繼續依法接收市屬改制、撤銷、破產、關閉等產權變動的國有集體企事業單位檔案的同時，加快做好面向全國的絲綢檔案征集、特色館藏整合和館藏檔案數字化工作。“截至2014年6月，中心集中保管了蘇州市改制企事業單位涵蓋25個行業473個全宗的200余萬卷檔案”[6]，構建起蘇州市改制企業檔案管理大格局。“蘇州模式”的成功對創新我國改制企業檔案管理有諸多借鑒之處，筆者從中得到一些啟示：

3.1樹立持續創新的檔案管理理念

敢為人先、持續創新是“蘇州模式”體現的重要精神理念。2019年2月20日，習近平總書記在會見參與嫦娥四號任務的代表人員時強調，偉大事業都基于創新，創新是一個國家未來的決定性因素。改制企業檔案的管理離不開創新理念的指導，“蘇州模式”的生命力就在于勇于創新、持續創新。蘇州市創造性地成立蘇州市工商檔案管理中心，徹底解決了國有（集體）改制企事業單位檔案的歸屬流向問題；后來成立了蘇州市市級機關文檔管理中心，統一集中管理市級機關的文件；再到后來率先建立全國第一個絲綢專業檔案館，以此為基礎創新性地建立世界記憶項目蘇州學術中心、構建檔企合作模式、舉辦蘇州絲綢檔案海外展覽等，創造了蘇州絲綢以及中國絲綢歷史的新輝煌。由此看出，“蘇州模式”的創新不是曇花一現，而是持續創新，以創新為生命力，激發檔案資源建設的活力。“蘇州模式”的成功不僅推動了蘇州市改制企業檔案管理模式的根本性變革，更在管理理念上突破了原本的束縛，促使改制企業檔案管理在管理體制、管理方式、資源整合、服務理念、人才培養等方面都樹立起開放包容、革故鼎新的創新理念。創新是一個民族的靈魂，持續創新則是一個民族永葆青春活力的源泉，改制企業檔案管理不能固守傳統的理念與模式，要主動變革。改制企業乃至全國各系統的檔案管理都可以以“蘇州模式”為榜樣，務實奮進、求實創新、積極作為。

3.2豐富“條塊結合”的檔案管理體制

蘇州市工商檔案管理中心的建立既承擔了集中統一保管全市改制企業檔案的重要職能，又在多個方面完善，延伸了蘇州市綜合檔案館的功能。這啟示改制企業檔案管理需要堅持的重要原則就是改制企業檔案的集中統一管理，因為改制企業檔案涉及的檔案數量大、種類多、內容廣泛，后續牽涉的利益主體眾多，且易在改制中被忽視，如果不加以集中統一管理，很有可能面臨著毀壞散亂乃至流失的風險，造成企業和國家重要資產的損失。其次，如果將改制企業檔案分散由多個部門或由企業和檔案館分別接收可能會使這些檔案散落在各處，原有企業職工需要查找檔案時，就會面臨如何查、哪里查、查不到的問題。因此，為了社會公眾的利用便利和實現檔案資源的開發共享，需要將各單位各部門改制企業檔案集中管理，充分發揮“條”的優勢。在集中管理的基礎上，中心建立了機關文檔管理中心和全國首家絲綢檔案館，這為改制企業檔案管理提供了新的借鑒之處，即可以進一步突破體制機制的約束，不斷豐富和創新“塊”的內容。這一經驗已被其他兄弟單位所學習。2010年8月，常州市開始籌建一個集中統一保管常州市破產、關閉等改制企業檔案的工商檔案博覽中心，目前已經建成運行。常州市工商檔案博覽中心具有檔案保管利用、檔案資源開發、實物檔案陳列展覽和檔案教育社會實踐基地等多種功能，進一步探索和拓展了改制企業檔案檔案管理的功能。

3.3建立以市場為基礎的法制檔案管理模式

改制企業檔案管理市場化有許多優勢，“一方面，改制企業檔案市場化能夠充分調動各種社會資本，優化資源配置，拓寬檔案管理空間，提升改制企業檔案管理現代化水平；另一方面，改制企業檔案管理市場化，也有利于明確和規范檔案管理職責、權利以及收益”[7]。此外，在“蘇州模式”的基礎上進一步探討改制企業檔案管理的法制建設問題也具有重要的現實意義。尤其是“蘇州模式”中的合理性經驗能否轉化為標準規范，甚至為《檔案法》等相關法律法規中有關改制企業檔案的接收管理、整合利用的內容提供借鑒，值得思考。目前隨著經濟體制改革不斷深入，企業的運行規則愈加市場化，現行的企業檔案類法律法規，已經難以適應現實的需要。目前《檔案法》的修改草案已經考慮到經濟快速發展中改制企業面臨的問題，但規定有待完善和進一步確認。另外，條文的規定是否可以進一步靈活化，即考慮私有改制企業檔案如何處理。私有改制企業檔案管理具有自身獨特之處，如果完全由企業交給檔案中介機構會帶來諸多問題，如何對重要的私有改制企業檔案實現法制化管理的問題的重要性更顯突出，這是今后應該積極探討的問題之一。總之，建立以市場為基礎的法制檔案管理模式將成為今后改制企業檔案管理的重要發展方向。

3.4打造改制企業的特色檔案品牌

“蘇州模式”經過多年發展，內涵愈加豐富，已經不再是一種單純的改制企業檔案管理模式，儼然成為蘇州市對外展示的一張亮麗的名片、一個響亮的品牌。品牌是企業經濟活動的產物，市場化環境下，改制企業檔案管理帶有顯著的經濟屬性。形成品牌效應是需要戰略規劃的系統性工程，蘇州市在2007年花費巨資建立改制企業檔案管理中心，從一開始就將創新品牌作為落腳點和出發點，具有長遠的眼光、大氣的胸懷和高超的智慧。經過近十年的建設，“蘇州模式”的品牌效應已經開始顯現，這種品牌效應不是純粹的經濟效益，更多地體現在檔案蘊含的深遠文化效益方面。文化效益是更加深遠、更加厚重、更具競爭性的力量，對地區的發展具有深層次的支撐作用。總體而言，改制企業檔案管理品牌建設應該著重從特色化和多元化方向著手。所謂特色化就是依托改制企業的特色檔案資源，深入整合挖掘特色館藏，打造共享平臺，服務企業、服務社會，如蘇州市開展的對近代絲綢檔案的整合并建立絲綢檔案館，這不僅對深入整合地方特色檔案，服務民生具有很好的示范作用，還對構建地方社會記憶、促進記憶的完整性起到重要作用；所謂多元化就是不固守傳統，勇于突破體制、結構、技術方面的約束，協調多元主體，打造多元化品牌，“蘇州模式”的意義更顯著地體現在對體制觀念、管理機制、服務方式等多方面的創新。總之，品牌效應在經濟化的今天，價值日益提升，在改制企業檔案管理中要樹立戰略眼光、效益理念，做好品牌前端規劃和制定實施策略，合理有效評估品牌效益，打造改制企業獨特的檔案品牌。

4結語

習近平總書記指出“目前，我國正經歷著最廣泛、最深刻的社會變革，也在進行著最宏大、最獨特的實踐創新”[8]。改制企業的檔案工作是一項實踐性很強的基礎性工作，在檔案資源建設過程中創新改制企業檔案管理的模式既是檔案資源建設的自身需求，更是適應社會變革的必然趨勢。“蘇州模式”是經過實踐檢驗的創造性舉措，為改制企業檔案管理提供了可供學習的優化模式，其經驗也將被越來越多的推廣和借鑒。

參考文獻

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[3]吳飛，卜鑒民.創新發展鏗鏘有力勇攀高峰敢立潮頭——蘇州市工商檔案管理中心十年創新發展紀實[J].檔案與建設，2018（1）：70-72.

[4]施玉燕，李艷蘭.蘇州市級機關檔案管理工作的新實踐[J].檔案與建設，2018（12）：87-88.

[5]吳飛，陳鑫，吳芳，卜鑒民.“六大工程”構建新時代檔案發展新優勢[J].檔案與建設，2018（11）：72-73.

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[8]新華社.習近平：在哲學社會科學工作座談會上的講話（全文）[EB/OL].[2019-3-20].http：//www.xinhuanet.com//politics/2016-05/18/c_1118891128.htm.