技術產(chǎn)權交易的風險規(guī)避及其監(jiān)管體系研究

宋計成

摘要：隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，我國產(chǎn)權市場取得了階段性的成績，但是分析總計了我國技術產(chǎn)權交易發(fā)現(xiàn)目前存在很多的風險，諸如委托代理和信息不對稱等問題，這些問題的存在將嚴重影響我國技術產(chǎn)權交易的科學發(fā)展，存在很多難以規(guī)避的風險，為了有效規(guī)避技術產(chǎn)權交易過程中存在的風險，科學進行監(jiān)管體系建設，對此將針對存在的問題，提出幾點解決的對策，實現(xiàn)技術產(chǎn)權交易合理規(guī)避交易風險。

關鍵詞：產(chǎn)權交易;委托代理;風險規(guī)避;監(jiān)管體系

引言

隨著技術產(chǎn)權交易工作的發(fā)展，其功能更加優(yōu)化，監(jiān)管體系的規(guī)模逐漸擴大并完善，為實現(xiàn)國有企業(yè)體制改革不斷優(yōu)化技術產(chǎn)權等方面取得了階段性的成績，但是在市場經(jīng)濟發(fā)展的過程中，技術產(chǎn)權市場潛在的風險逐漸顯現(xiàn)出來，對此，有必要建立健全技術交易工作的監(jiān)管體系，提高規(guī)避技術產(chǎn)權交易工作的風險的水平。

1.技術產(chǎn)權交易發(fā)展

早在20紀80代斯蒂格勒、布坎南等提出合謀問題，合謀指的是委托人和被委托人間的不完全契約，在某種契約下將有效提高效用水平，但是這個過程中在某種程度上回存在損害委托人的合法權益，但為了有效緩解該問題，則會出現(xiàn)破壞契約機制，無法實現(xiàn)該契約簽訂的契約意義。隨著信息經(jīng)濟學、委托代理理論和機制設計理論的發(fā)展，極大促進了合謀理論的發(fā)展和優(yōu)化，通過引入優(yōu)勢信息不明顯的三方，并最大限度克服了合謀存在的問題，達到最優(yōu)契約的效果。

2.技術產(chǎn)權交易風險分析

在進行技術產(chǎn)權交易的過程中由于存在很多的因素，使得技術產(chǎn)權交易的過程中存在很多的潛在的風險，技術產(chǎn)權交易涉及參與主體、出讓方、意向受讓方和最終的受讓方，并且內(nèi)部含有多樣的經(jīng)濟成分、利益主體等關系復雜，都可能成為產(chǎn)權交易合謀主體，主要表現(xiàn)為：利用其委托人地位擁有技術產(chǎn)權交易控制權，在表面屬于正常交易，實則個人利益味道濃厚;合法化的“暗箱操作”，與中介達成私下交易，低估技術產(chǎn)權價值，損害受讓方權益;意志導向，受行政命令或長官意志影響，使得產(chǎn)權責任不明確，使得技術產(chǎn)權流失嚴重;不當利益的交易，技術產(chǎn)權交易問題的根源，以形成合法的交易程序達到不合法的交易目的，

不合法地進行操縱交易進程，如與三方機構合謀、密協(xié)商、扭曲評估信息，從而獲得額外收益，同時損壞產(chǎn)權受讓人獲，通過產(chǎn)權交易平臺出讓三方評估信息，該評估信息將直接影響了產(chǎn)權受讓人的判斷能力和最后的交易價格，為了掩飾技術產(chǎn)權的不良特征和風險或者夸大技術產(chǎn)權特質(zhì)，從而獲利，以上的行為將踐踏了誠實信用的交易原則，帶來欺騙性的風險，影響市場公信力。

3.技術產(chǎn)權交易風險存在原因的分析

3.1技術產(chǎn)權交易風險的根本原因 信息不對稱

技術產(chǎn)權交易風險的原因涉及很多方面，其中信息不對稱是技術產(chǎn)權交易風險存在的根本原因，不對稱信息指的是擁有不對稱的信息，為了使得利益最大化，

擁有信息優(yōu)勢的一方利用自身的信息優(yōu)勢參與信息尋租，為了使得利益最大化，而獲得額外利益。處于信息劣勢的一方會利用各種途徑和方法獲得信息，并利用信息調(diào)整交易策略，最終得到最大利益，損失最小。

產(chǎn)權信息主要包括顯性信息和隱形信息等，出讓人具有信息優(yōu)勢，已經(jīng)掌握了有關信息（顯性信息和隱形信息等），這時，所掌握的技術產(chǎn)權知識和潛在風險等信息少于產(chǎn)權出讓人使得處于不利地位，交易劣勢，產(chǎn)權受讓人希望獲得三方的技術客觀評價，為了規(guī)避風險，利用自身的信息優(yōu)勢，獲得更多利益，產(chǎn)權出讓人希望三方幫助自己維持優(yōu)勢。技術產(chǎn)權受讓人和產(chǎn)權出讓人間的合謀契約，有不對稱信息，兩者達成的契約往往沒有正式的契約文本，暗中進行契約的議價和利益轉移，所無法承受交易或成本，形成的合謀關系被產(chǎn)權受讓人發(fā)現(xiàn)的概率很小，處于信息弱勢。產(chǎn)權出讓人和三方合謀通過機制獲得收益，產(chǎn)生的利益轉移是合謀的動力，利用信息不對稱，向受讓方尋租合謀、串通、黑箱操作，低值評估、規(guī)避責任。可見產(chǎn)權交易信息不對稱，交易過程中合謀行為很難被發(fā)現(xiàn)，通過技術產(chǎn)權為受讓人獲利。

3.2委托代理關系不清

技術產(chǎn)權交易風險的原因涉及很多方面，其中信息不對稱是技術產(chǎn)權交易風險存在的根本原因，而委托代理關系不清是其存在問題的直接原因。委托代理關系不清會影響知情者獲得信息，還會影響不知情者的利益，使得雙方不得不承受行為風險，在交易過程中，一旦形成委托代理關系，利用信息優(yōu)勢代理人實現(xiàn)效用最大化，其行為會損壞委托人的利益，產(chǎn)權出讓方信息優(yōu)勢較受讓方更加明顯，根據(jù)交易流程，產(chǎn)權出讓人與三方形成委托關系，產(chǎn)權出讓方與受讓方形成委托關系，獨立評估人處于最下層，使得存在委托代理信息租金缺失導致風險，信息租金缺失受讓人獨立獲得產(chǎn)權信息，但由于信息缺失，提供信息真實難以確定。

4.技術產(chǎn)權市場的風險規(guī)避對策

明確產(chǎn)權交易市場參與者的法律地位，規(guī)范產(chǎn)權交易關系，通過制定技術產(chǎn)權交易法律，明確行政監(jiān)管權限，規(guī)范技術產(chǎn)權交易行為，建立完善的技術產(chǎn)權交易市場規(guī)范，必須有法律作為保障，制定統(tǒng)一技術產(chǎn)權法，提高技術產(chǎn)權轉讓法律層次，明確轉讓雙方權利義務;制定相關法律法規(guī)，發(fā)揮政府部門監(jiān)督保障作用，堅決打擊技術產(chǎn)權轉讓中不正當行為;完善三方法規(guī)，發(fā)揮三方技術轉讓中的作用;還要發(fā)展輿論監(jiān)督，造成輿論壓力，技術產(chǎn)權交易創(chuàng)造一個良好的社會環(huán)境。

4.1完善行政監(jiān)管制度

行政監(jiān)管是我國國資委對產(chǎn)權交易組織參與者實施的行政監(jiān)管，通過規(guī)章、監(jiān)督檢查、行政處罰等行為直接控制產(chǎn)權交易參與者行為，防止國有資產(chǎn)流失，實行資格認定，全方位進行監(jiān)測，形成促進建設技術產(chǎn)權交易競價機制，實現(xiàn)信息化產(chǎn)權競價創(chuàng)新，網(wǎng)絡交易促進技術產(chǎn)權交易透明化，降低了技術產(chǎn)權交易中存在的暗箱操作，每個購買者反復報價等行為出現(xiàn)的概率。

4.2加強社會輿論監(jiān)督

為了發(fā)揮技術產(chǎn)權交易的監(jiān)管的積極作用，充分發(fā)揮群眾輿論監(jiān)督的力量，以獲得社會各界的支持，形成全社會監(jiān)督的氛圍，構成產(chǎn)權交易監(jiān)督體系。在高誠信社會狀態(tài)下，輿論監(jiān)督更接近交易第一線，往往能如實反應問題，直接監(jiān)督產(chǎn)權交易行為，有力制約監(jiān)管腐敗，同時促使其他監(jiān)管主體提高它們的監(jiān)管效率。

結語

綜上所述，技術產(chǎn)權的交易市場存在很多的現(xiàn)實問題，但是基于對技術的保護，上文對存在的問題以及導致問題存在的原因進行了一一解釋，并針對存在的問題提出幾點解決的措施。

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