全過程工程咨詢及成功實施的四個關鍵

宋蕊 郭建淼 殷立明

全過程工程咨詢的概念

全過程工程咨詢是對工程建設項目前期研究和決策及工程項目實施和運行（或稱運營）的全生命周期提供包含設計和規(guī)劃在內(nèi)的涉及組織、管理、經(jīng)濟和技術等各有關方面的工程咨詢服務。全過程工程咨詢服務可采用多種組織方式，為項目決策、實施和運營持續(xù)提供局部或整體解決方案（建市監(jiān)函〔2018〕9號）。全過程工程咨詢具體包括項目建設可行性研究、項目實施總體策劃、工程規(guī)劃、招標代理、工程勘察與設計、項目管理、工程監(jiān)理、造價咨詢及項目運行維護管理等全方位的全過程工程咨詢服務（建市監(jiān)函〔2018〕9號、發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號）。

我國工程咨詢服務市場化快速發(fā)展，形成了投資咨詢、招標代理、勘察、設計、監(jiān)理、造價、項目管理等專業(yè)化的咨詢服務業(yè)態(tài)，部分專業(yè)咨詢服務建立了執(zhí)業(yè)準入制度，促進了我國工程咨詢服務專業(yè)化水平的提升。隨著我國固定資產(chǎn)投資項目建設水平逐步提高，為更好地實現(xiàn)投資建設意圖，投資者或建設單位在固定資產(chǎn)投資項目決策、工程建設、項目運營過程中，對綜合性、跨階段、一體化的咨詢服務需求日益增強。這種需求與現(xiàn)行制度造成的單項服務供給模式之間的矛盾日益突出。

深化工程領域咨詢服務供給側結構性改革，破解工程咨詢市場供需矛盾，必須完善政策措施，創(chuàng)新咨詢服務組織實施方式，大力發(fā)展以市場需求為導向、滿足委托方多樣化需求的全過程工程咨詢服務模式。特別是要遵循項目周期規(guī)律和建設程序的客觀要求，在項目決策和建設實施兩個階段，著力破除制度性障礙，重點培育發(fā)展投資決策綜合性咨詢和工程建設全過程咨詢，為固定資產(chǎn)投資及工程建設活動提供高質(zhì)量智力技術服務，全面提升投資效益、工程建設質(zhì)量和運營效率，推動高質(zhì)量發(fā)展（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號）。

推行全過程工程咨詢的意義

隨著建筑業(yè)管理模式的改革發(fā)展，為進一步加快建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)升級，深化建筑業(yè)“放、管、服”改革，增強建筑業(yè)企業(yè)的核心競爭力，提升工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理水平，促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，國務院辦公廳印發(fā)《關于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號，以下簡稱“19號文”），這是近40年來首次在國務院層面發(fā)布建筑業(yè)發(fā)展改革方向的指導意見。首次明確提出了“完善工程建設組織模式，培育全過程工程咨詢。”

政府對全過程工程咨詢的需求更多的是建立在提高政府行政效能、簡政放權的基礎之上。19號文要求：“堅持以推進供給側結構性改革為主線，按照適用、經(jīng)濟、安全、綠色、美觀的要求，深化建筑業(yè)‘放管服’改革，完善監(jiān)管體制機制，優(yōu)化市場環(huán)境，提升工程質(zhì)量、安全水平，強化隊伍建設，增強企業(yè)核心競爭力，促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，打造中國建造品牌。”19號文還提出：“培育一批具有國際水平的全過程工程咨詢企業(yè)。制定全過程工程咨詢服務技術標準和合同范本。政府投資工程應帶頭推行全過程工程咨詢，鼓勵非政府投資工程委托全過程工程咨詢服務。”

作為全過程工程咨詢的指導性文件，2019年3月15日，發(fā)改委、住建部聯(lián)合發(fā)布了《全過程工程咨詢服務發(fā)展指導意見》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號，以下簡稱“515號文”）。515號文從鼓勵發(fā)展多種形式全過程工程咨詢、重點培育全過程工程咨詢模式、優(yōu)化市場環(huán)境、強化保障措施等方面提出一系列政策措施，全面指導、推進，尤其是在政府投資的項目中實施全過程工程咨詢管理模式。

多年來，國家多項政策都在助推和指導工程咨詢的發(fā)展，其目的是把項目生命周期分階段的咨詢?nèi)跒橐惑w，通過新技術、新管理在項目上的應用和專業(yè)綜合人才投入讓相關方滿意，最大化地實現(xiàn)項目目標。

成功實施全過程工程咨詢的四個關鍵

全過程工程咨詢采用多種服務方式組合，為項目決策、實施和運營持續(xù)提供局部或整體解決方案以及伴隨服務。因此，可以說全過程工程咨詢服務從本質(zhì)上克服了傳統(tǒng)單項咨詢服務不足以涵蓋項目整個生命周期、以顧及本位利益為先導、服務視角與站位方面存在的局限性及自身缺乏受控約束機制的缺陷，凸顯出有效縮短工期、節(jié)約投資成本、有效規(guī)避風險、提高服務質(zhì)量等優(yōu)勢。投資決策綜合性咨詢、工程建設全過程咨詢、項目化組織建設以及信息化技術應用是成功實施全過程工程咨詢的關鍵。

1.投資決策綜合性咨詢

投資決策綜合性咨詢是站在戰(zhàn)略的角度，保證項目成功。以綜合性咨詢促進投資決策科學化，提升投資決策綜合性咨詢水平，規(guī)范投資決策綜合性咨詢服務方式，發(fā)揮其在促進投資高質(zhì)量發(fā)展和投資審批制度改革中的支撐作用。

（1）做好規(guī)劃或規(guī)劃設計，通過對項目投資機會進行研究，開展前期策劃、立項咨詢、評估咨詢、項目實施策劃報告編制、報批報建和證照辦理等咨詢服務工作。

（2）圍繞投資決策開展重大投資項目社會穩(wěn)定風險評估工作，針對流程、指標、方法和實施等方面進行評估，對分析報告和評估報告進行深入研究。針對PPP項目中物有所值評價、財政承受能力論證、SPV（項目公司）的架構設計和組建、合同結構、風險分析與對策、項目融資和項目移交等重要內(nèi)容進行分析和解構。

（3）投資決策綜合性咨詢在不同方面采取了不同的措施。

1）前期研究方面，針對項目總體規(guī)劃不明確、功能需求不清晰，前期工作不充分、不到位，致使后期功能調(diào)整較多、出現(xiàn)大量變更洽商、導致建設規(guī)模和投資規(guī)模難以控制的情況，建立標準體系，對階段需求進行管理、明確主體責任、對咨詢設計進行聯(lián)編聯(lián)批。

2）規(guī)劃布局方面，很多情況下新建項目周邊不具備相應市政條件，需要由規(guī)劃部門牽頭各有關單位研究市政管線綜合方案，召開多次協(xié)調(diào)會進行解決。因市政條件落實工作周期較長，投資不確定性大，所以要加強建設規(guī)劃主管部門對項目規(guī)劃布局的總體協(xié)調(diào)和管控工作，統(tǒng)一規(guī)劃，統(tǒng)籌安排，提高項目資源布局系統(tǒng)性。

3）設計方面，針對普遍忽視工藝設計，缺項、完整性較差、深度不足等現(xiàn)象，導致使用功能論證不充分，使用需求不斷變化，功能布局不斷修改，項目進度和投資難以得到有效控制的情況，咨詢?nèi)藛T應認真研究項目系統(tǒng)構成、功能劃分、工藝流程等，確定空間、技術指標及相關條件和數(shù)據(jù)，讓項目將來的實際使用人員深入?yún)⑴c工藝設計，使工藝設計成果滿足實際使用需求，符合功能定位、管理模式和發(fā)展趨勢，減少后期需求調(diào)整、變更和拆改，提高投資效益。在概念設計和方案設計階段，設計單位應對總平面、建筑、結構、裝修、設備等各專業(yè)方案進行方案比選，確定技術先進、經(jīng)濟合理的設計方案。組織相關行業(yè)領域?qū)＜覐氖褂眯枨蟆⒐δ懿季帧⒐に嚵鞒獭⒓夹g方案、經(jīng)濟效果、運營成本等方面對設計成果進行系統(tǒng)評審。

4）建設實施方面，實施過程變化難以預見和考慮，如標準規(guī)范變化、市場價格變化、外部市政條件變化、水文地質(zhì)變化、極端天氣影響等客觀變化在決策審批和建設管理中難以預見和考慮。所以，實施配套內(nèi)容同步審批、不搞獻禮和形象工程、分類管理工程變更、總結推廣經(jīng)典經(jīng)驗、建立信用評價與黑名單機制、推行基于合同的履約管理。

2.工程建設全過程咨詢

工程建設全過程咨詢源于傳統(tǒng)的住建口的各類咨詢，包括工程勘察，工程設計、設計優(yōu)化、設計總包、設計管理等，工程采購，全過程造價咨詢、工程監(jiān)理、項目后評價、運營管理方案制定、設備管理和運維監(jiān)控、拆除方案咨詢、績效評價及后評價等，站在戰(zhàn)術的角度，保證項目管理成功。

（1）圍繞工程建設的全過程咨詢，從勘察設計、施工的角度，對工程總承包的組織管理、市場營銷、合同、設計、全要素供應鏈、施工、試運行、基于BIM的集成化管理、工程總承包管理能力評價提供全面的解決方案。

（2）從建設項目全過程投資管控的角度，對建設項目立項、設計、招標、采購、施工建設和竣工交付等關鍵過程的投資進行控制，對建設項目投資控制模式進行構建和流程指引，注重結合具有代表性的項目，總結項目實際操作經(jīng)驗。通過限額設計、嚴控設計變更、嚴格限額招標、制定合理的合同體系、執(zhí)行完善的合同條款，保證政府投資建設項目實現(xiàn)增值。合同體系的建設對投資管理尤為重要，瑞和安惠在項目實施前進行合約規(guī)劃、確定合同架構，做好界面劃分。合同及履約管理貫穿項目整個實施過程，在部委制式合同文本的基礎上、參照FIDIC合同條件，結合項目實際將專用條款逐條細化，保證參建各方的利益，實現(xiàn)風險合理的分擔，充分發(fā)揮政府投資的作用，以工程咨詢單位的敬業(yè)、專業(yè)及肩負的責任義務保證項目合同的全部履行。

（3）在招標采購上，結合《“互聯(lián)網(wǎng)+”招標采購行動方案（2017—2019年）》的行業(yè)發(fā)展要求，在對傳統(tǒng)招標投標模式分析對比的基礎上，對電子招標投標系統(tǒng)的開發(fā)、部署、應用及系統(tǒng)功能等進行深入研究。

（4）運營維護階段的咨詢包括項目后評價、績效評價、基于BIM 模型進行的設施管理、資產(chǎn)管理等。瑞和安惠近幾年完成了很多政府購買服務的項目后評價項目，如張家口風沙源治理、神華寧煤煤炭間接液化示范項目后評價等。通過對已經(jīng)投入運營的項目實際情況與項目預期目標的對比分析，總結管理經(jīng)驗教訓，以指導未來同類項目的投資與管理，提高項目決策科學化水平。

（5）在各項咨詢業(yè)務進行的同時，瑞和安惠特別重視全過程項目咨詢成果的系統(tǒng)化建立。在全過程工程咨詢的全生命周期中，項目的前期決策文件、設計圖紙及概算、招標采購文件、造價管控清單限價、中期支付、變更簽證、合同、進度質(zhì)量安全檢查記錄、中期評估報告、績效評價報告等各類資料林林總總，按照不同的階段劃分進行匯總，通過項目管理平臺，實現(xiàn)了隨時上傳、隨時查閱，保證項目資料可即時檢查和追溯。

3.項目化組織建設

（1）組織級和項目集及項目的管理是全過程工程咨詢的關鍵，瑞和安惠為企業(yè)提供實施項目化管理的方法與路徑，尤其在企業(yè)項目化管理中項目治理、項目集管理、項目組合管理、項目管理辦公室、項目管理成熟度模型和企業(yè)項目化管理模式等重點問題，給予規(guī)范化的管理和指導。

（2）在唐山南湖西北片區(qū)安置項目管理實踐中，瑞和安惠設立了強大的項目管理辦公室（PMO），組織項目管理指揮部召開各類會議，協(xié)調(diào)項目管理機構各職能組的工作，設置241萬平米安置區(qū)、6家BT施工單位、5家設計單位、12家監(jiān)理單位、18個組團的項目總進度計劃，監(jiān)督施工單位落實，負責進度、投資、質(zhì)量、安全等多項目的日常數(shù)據(jù)匯總，負責項目經(jīng)理及業(yè)主指令及文件的上傳下達工作等，強大的PMO保證了該項目24個月完成全部建設內(nèi)容、使得老百姓按期順利入住。

（3）借助企業(yè)項目化管理和項目管理辦公室的多年實踐，2018年瑞和安惠完成了IPMA Delta組織項目管理能力國際認證并取得管理能力4級證書。這也是國內(nèi)通過這項認證的唯一的、獲得最高級別認證的咨詢單位。

4.信息化技術應用

在工程建設行業(yè)信息化方面運用大數(shù)據(jù)、人工智能提升工程咨詢行業(yè)信息化平臺的建設具有重大意義。國家住建部、發(fā)改委等部門也對信息化技術在工程咨詢領域的應用給予了指導意見：應充分開發(fā)和利用包括BIM、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等在內(nèi)的信息技術和信息資源，努力提高信息化管理與應用水平，為開展全過程工程咨詢業(yè)務提供保障。

（1）BIM技術的應用。BIM技術的應用實現(xiàn)了Revit模型的輕量化，可在PC端、移動端快速通過網(wǎng)絡加載模型。

1）BIM技術與招標規(guī)劃進行關聯(lián)，尤其是對合同界面進行關聯(lián)，可根據(jù)合同規(guī)劃、招標規(guī)劃等將合同界面的模型進行劃分，實現(xiàn)了文字版本界面劃分的可視化模型展示及應用。

2）BIM技術與質(zhì)量、安全、驗收進行關聯(lián)，管理過程中的預設檢查點通過模型或二維碼定位找到構件，將檢查信息包括文字、影像、語音等，通過預設的流程進行整改及歸檔。利用BIM的可視化及定位的強大功能，在巡視檢查中，通過漫游、瞬間定位等方法，結合手機等移動端的應用，快速查詢質(zhì)量安全所檢部位及隱患位置，通過文字、影像、語音等方式，對發(fā)現(xiàn)、整改的工程信息進行關聯(lián)和存檔，讓管理人員有效控制現(xiàn)場質(zhì)量檢查情況。

3）BIM技術把進度與構件進行關聯(lián)，將橫道圖、網(wǎng)絡計劃圖等抽象的二維形象進度展示及進度控制轉(zhuǎn)換為可視化的三維模型展示，可以讓非專業(yè)人員能更直觀地了解進度及管控情況。

4）BIM技術將造價管理與構件進行關聯(lián)，可按照時間、范圍、樓層、流水段、構件類型展現(xiàn)本期完成的實際進度模型，并統(tǒng)計計算中期計量，快速提供進度款支付數(shù)據(jù)，完成中期支付審核。同時，根據(jù)樓層、部位、流水段、系統(tǒng)等快速準確地獲取任意部分的人、材、機等資源數(shù)量，快速完成采購計劃，實現(xiàn)限額領料，減少項目資金風險，快速準確地提取甲供材料的數(shù)量，快速完成審核，避免供貨量不足、超領等現(xiàn)象。

（2）“惠”系列工程咨詢信息化產(chǎn)品的應用。“惠”系列工程咨詢信息化產(chǎn)品以全過程工程咨詢的視角進行實踐，將“互聯(lián)網(wǎng)+”工程咨詢作為企業(yè)未來發(fā)展的一項長期戰(zhàn)略。經(jīng)過近20年對建設方、招標、造價等咨詢機構需求的分析研究，“惠”系列工程咨詢產(chǎn)品以工程咨詢SaaS服務平臺為定位，打造基于工程領域大數(shù)據(jù)、人工智能、裝配式建筑、移動化工程管理的“惠”系列工程咨詢產(chǎn)品，為工程領域的項目管理帶來行業(yè)的巨變，為投資人及咨詢企業(yè)帶來大幅度的效率和效益的提升。

此外，“惠”系列工程咨詢企業(yè)信息化平臺總體功能由“惠辦公”企業(yè)管理一體化協(xié)同平臺、“惠咨詢”項目咨詢業(yè)務管理系統(tǒng)、“惠設計”工程設計業(yè)務管理系統(tǒng)、“惠招標”電子招標投標交易平臺、“惠造價”造價業(yè)務管理平臺、“惠管理”項目管理業(yè)務管理系統(tǒng)組成。通過大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能實現(xiàn)了“360度”項目管理解決方案覆蓋能力，實現(xiàn)了基于云端（Web/App）和工程大數(shù)據(jù)匯集的用戶體驗，實現(xiàn)了工程咨詢行業(yè)“以客戶為中心，服務于項目全生命周期”的智慧工程系列產(chǎn)品。

（3）全過程咨詢各個階段各個方面的信息化解決方案。

1）投資決策階段，全過程工程咨詢的咨詢工作主要包括規(guī)劃編制、研究投資及分析項目的可行性等。通過專業(yè)的工程咨詢，為項目提供有效的建議與決策。因此，項目前期工程咨詢對項目的建設實施提供了依據(jù)與保障，是項目實施前不可缺少的重要工作。項目前期，業(yè)務類型多、涉及內(nèi)容廣，包括可研報告、資金申請報告、項目申請報告、節(jié)能報告表、項目簡介、項目建議書、規(guī)劃咨詢、評估咨詢等。瑞和安惠利用信息化管理系統(tǒng)實現(xiàn)對項目決策階段相關內(nèi)容的統(tǒng)一管理。同時，根據(jù)其他實施階段管理系統(tǒng)的歷史項目經(jīng)驗，結合當前市場環(huán)境，為項目決策提供數(shù)字化、精細化輔助工具。

2）項目實施階段，工程項目建設管理的核心是管理與控制工程質(zhì)量、安全、工期和資金等，其目的是充分發(fā)揮工程投資效益。考慮到其業(yè)務的范圍和專業(yè)復雜性，其又可拆分為設計業(yè)務、招標業(yè)務、造價業(yè)務和項目管理業(yè)務，各業(yè)務相互獨立又相輔相成。

3）在設計業(yè)務中，瑞和安惠實現(xiàn)了設計業(yè)務的精細化、數(shù)字化、全過程和全方位的管理。在該業(yè)務管理系統(tǒng)中，采用設計協(xié)同理念、PDCA閉環(huán)管理，實現(xiàn)產(chǎn)品和服務全生命周期管理，采用規(guī)范化、自動化、智能化管理模式，構建統(tǒng)一的業(yè)務管理體系。同時，利用造價業(yè)務中積累的歷史數(shù)據(jù)，指導設計方案的優(yōu)化，為設計的最優(yōu)方案提供數(shù)據(jù)支持。

4）在招標業(yè)務中，瑞和安惠開發(fā)了全流程電子招投標平臺。“惠招標”電子交易平臺整體應用由核心業(yè)務處理系統(tǒng)及招標文件制作和投標文件制作兩個輔助工具組成。核心業(yè)務系統(tǒng)主要處理招投標活動中的發(fā)標、投標、開標、評標、定標等環(huán)節(jié)，并覆蓋用戶組織結構管理、財務管理等企業(yè)日常經(jīng)營管理業(yè)務，同時也以門戶的形式向用戶提供公告信息查閱、用戶注冊、使用幫助、常用工具下載等服務。

招標文件制作工具主要用于招標人或代理機構編制電子化的招標文件，供投標人瀏覽或下載，招標文件制作工具中包含大量的模板，如開標模板、評標模板等工具，以向?qū)У男问揭龑д袠巳嘶虼頇C構，以填空或選擇的形式完成招標文件的編制。

投標文件制作工具主要用于投標人編制電子化的投標文件，用于開標、評標等環(huán)節(jié)，投標文件制作工具將自動提取招標文件中的投標文件格式定義并以向?qū)У男问揭龑稑巳酥痦椞顚懀ν稑巳颂顚懙膬?nèi)容進行格式校驗，最大限度地避免低級錯誤。與傳統(tǒng)招標投標相比，電子招投標對提升工作效率、節(jié)約成本，以及營造公開、公平、公正競爭環(huán)境有極大的優(yōu)勢。依托招標投標公共服務平臺，實現(xiàn)電子招投標活動數(shù)據(jù)共享，推動招投標大數(shù)據(jù)充分聚合、深度挖掘和廣泛應用，為甄別、預警違法違規(guī)行為，實行科學、精準、高效的智能化監(jiān)督提供重要依據(jù)。

5）在造價業(yè)務中，“惠造價”全過程造價業(yè)務管理系統(tǒng)對資料準備、計劃編制、初稿審核、終稿審核、項目歸檔實行全流程管控，運用信息化技術處理使其簡單化、自動化、智能化。在全過程造價管理過程中，實現(xiàn)了概算與預算控制價施工界面劃分的統(tǒng)一性，可有效從清單最小單元比對目標值與實際值的偏差，及時糾偏。通過估算、概算、合同、期中支付、竣工結算等過程隨時抽取，分析、比對，為決策者和控制者提供數(shù)據(jù)支持。

6）在項目施工管理過程中，“惠管理”基于全方位的管理需求結合工程咨詢企業(yè)的特點，把復雜的管理體系做到了簡單化和清晰化。它集成了組織機構、崗位職責、合約規(guī)劃、招標規(guī)劃、前期規(guī)劃、質(zhì)量安全規(guī)劃、驗收規(guī)劃等，在項目建立初期，根據(jù)不同項目特征，建立適合項目的表單、流程及規(guī)劃模板，做到項目分級管理和實施。同時，根據(jù)項目實際完善招標單位、造價單位、施工單位、監(jiān)理單位的崗位，實現(xiàn)人、崗及業(yè)務流程的有效聯(lián)動，觸發(fā)相關預設檢查點及檢查事項的發(fā)起、審核及審批。

結語

工程行業(yè)是永遠不會被淘汰的行業(yè)，工程咨詢業(yè)也是一項長盛不衰的事業(yè)。在國家政策推進的新形勢下，全過程工程咨詢迎來了新的發(fā)展契機，同時也帶來了嚴峻的挑戰(zhàn)。瑞和安惠在今后的全過程工程咨詢項目上將繼續(xù)進行深入研究和實踐，隨著云、大、物、移、智在建筑領域的應用，以及在“智能+”與數(shù)字經(jīng)濟的全新模式下，創(chuàng)新全過程工程咨詢模式，從實踐中來、到實踐中去，真正做到“知行合一”。