企業(yè)有效利用專利信息的探索與實踐

李勇敢 杜疆 黃軍委

引 言

專利信息對于當代企業(yè)的價值愈發(fā)凸顯，但相較于大型企業(yè)，中小企業(yè)尤其是工業(yè)企業(yè)對專利信息的利用水平還較低，提升企業(yè)的專利信息利用能力對于提升我國制造業(yè)競爭力意義重大。

受國家知識產(chǎn)權局委托，筆者在河南省開展了“企業(yè)專利信息利用能力建設項目”的實踐，首批選取了Z公司作為典型對象進行試點。在項目實施之前，Z公司的研發(fā)人員感知技術動態(tài)的主要途徑是檢索科技論文，很少主動檢索專利。即使進行專利檢索也是片面的、零散的，缺乏系統(tǒng)性。通常采用頭腦風暴等方式來解決研發(fā)中面臨的具體技術問題，對研發(fā)的實際幫助有限，且研發(fā)周期不可控、試錯成本高。通過本項目的實施，Z公司圍繞競爭對手、產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、正在進行的技術研發(fā)和未來的研發(fā)方向開展了專利分析，獲得了技術啟示，確定了研發(fā)方向，形成了專利分析報告，建立了主導產(chǎn)品專題專利數(shù)據(jù)庫，完成了主導產(chǎn)品的專利布局策略設計和專利布局報告，形成了14件專利申請和技術方案，建立了企業(yè)專利信息利用的規(guī)章制度，分層次的培訓了企業(yè)的管理人員和研發(fā)人員，為企業(yè)培養(yǎng)了一批知識產(chǎn)權和專利信息實務人才，對企業(yè)的研發(fā)和知識產(chǎn)權工作起到了較好的推動作用，對提高企業(yè)核心競爭力和未來發(fā)展形成了有效支撐。

根據(jù)該項目的經(jīng)驗和做法，我們認為，企業(yè)要有效利用專利信息，至少要具備以下幾方面的條件。

良好的經(jīng)營狀況是企業(yè)有效利用專利信息的根本前提

企業(yè)所處的發(fā)展階段客觀上決定了企業(yè)的競爭策略，是否制定企業(yè)自身的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、在何種程度上利用專利信息，取決于企業(yè)所處的市場環(huán)境、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)現(xiàn)有的技術實力等客觀因素。

Z公司是處于計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)的電站控制系統(tǒng)解決方案及服務的提供商。公司成立于1998年，注冊資本8 500萬元，目前有員工230余人，擁有S品牌和經(jīng)驗豐富的研發(fā)團隊，為國防、通信、智能大廈和電站生產(chǎn)廠家提供技術先進、功能完善、可靠性高、實用性強的發(fā)電機組智能控制器、船舶電站功率管理控制器、雙電源智能控制器和電源管理模塊。

Z公司將其經(jīng)營模式定位為“以超前的研發(fā)能力，引領行業(yè)的技術發(fā)展，提供具有一定客戶和技術壁壘的高附加值產(chǎn)品”，由適應市場需求向引導市場需求轉變，通過技術引導需求。客戶針對性較強，下游客戶主要為電站設備組裝廠家，并拓展船級、外貿(mào)市場，從而不斷壯大客戶群。目前部分產(chǎn)品占據(jù)國內市場80%～90%的份額，是行業(yè)細分領域的“隱形冠軍”。公司通過直接銷售為主，外貿(mào)部分區(qū)域采用代理商銷售，銷售網(wǎng)絡覆蓋20余個國家和地區(qū)。2018年實現(xiàn)營業(yè)收入1.5億元人民幣，近5年年平均增長率15%。

根據(jù)Z公司的基本情況以及對公司高管的訪談可知，該企業(yè)具有一定的企業(yè)規(guī)模和經(jīng)濟、技術實力，具有開展專利信息利用的精力和能力;其所在的行業(yè)及市場對知識產(chǎn)權的需求也呈現(xiàn)出日益提升的趨勢。因此，該企業(yè)具有開展專利信息利用工作的動力和需求。

較好的知識產(chǎn)權工作基礎是企業(yè)有效利用

專利信息的基本條件

研發(fā)活動是企業(yè)切實開展專利信息工作的基礎和最重要的服務目標。Z公司是一家技術型企業(yè)，自創(chuàng)辦伊始就從事發(fā)電機組控制系統(tǒng)的開發(fā)研究，并持續(xù)加大對產(chǎn)品系統(tǒng)化和行業(yè)化的研發(fā)投入，通過對整體解決方案的開發(fā)引領核心產(chǎn)品的研發(fā)，著重加強了云平臺的綜合應用的研發(fā)投入，大幅增加了產(chǎn)品的技術含量。近年來，該企業(yè)也加大了與科研機構的合作，以跟蹤和了解國際上的技術趨勢，根據(jù)自身的現(xiàn)狀合理應用新技術，在實現(xiàn)產(chǎn)品技術本身創(chuàng)新的同時，更好地實現(xiàn)了產(chǎn)品技術應用的創(chuàng)新。其當前的技術水平居國際領先地位，產(chǎn)品品種全面且完全具有自主知識產(chǎn)權。

在知識產(chǎn)權實踐層面，企業(yè)要具備初步的知識產(chǎn)權意識及管理基礎。截至2019年8月，Z公司共掌握知識產(chǎn)權成果333項，其中發(fā)明專利13項，實用新型168項，外觀設計124項，軟件著作權28項。從上述研發(fā)現(xiàn)狀、現(xiàn)有知識產(chǎn)權成果的構成及對高管的訪談可知：一方面，Z公司十分重視研發(fā)并具有提升自身研發(fā)實力的渴望;另一方面，其掌握的專利中，絕大部分為實用新型和外觀設計專利，發(fā)明專利較少，高價值專利的比例不足，專利信息利用潛力巨大。

管理層的知識產(chǎn)權意識是企業(yè)有效利用

專利信息的重要保障

企業(yè)所有者、管理者直接決定企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和具體策略。專利信息利用工作不僅需要研發(fā)人員的投入，更需要得到企業(yè)負責人的高度重視。盡管企業(yè)可能認識到專利信息的價值，也具備開展該工作的技術基礎，但專利信息工作的開展畢竟需要企業(yè)持續(xù)投入大量的智力、資金和行政資源。如何對專利信息工作進行權衡和決策，是管理層需要面對的切實問題，也是對企業(yè)家意志的考驗。

Z公司通過近年來的知識產(chǎn)權申請和知識產(chǎn)權貫標等工作，在以總經(jīng)理為首的管理層已經(jīng)形成了較強的知識產(chǎn)權意識。同時，通過項目組不斷的培訓、引導，使管理層更深刻地認識到知識產(chǎn)權和專利信息在企業(yè)運行的各個環(huán)節(jié)能夠發(fā)揮的重要價值，為本項目配置了人力和物力，使本項目能夠順利實施，為企業(yè)有效利用專利信息提供了重要保障。

企業(yè)在知識產(chǎn)權方面的投入和布局，如果不能帶來可預期的效益，加上企業(yè)可能經(jīng)歷的內外條件波動，就可能會被視為沉沒成本而遭到舍棄。因此，企業(yè)負責人需要對專利信息利用活動貫穿企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程的價值有較為深刻的認識，從而制定合理的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，在企業(yè)運行的各個環(huán)節(jié)調配知識產(chǎn)權及相關資源，采取靈活的策略，努力為將專利信息的潛在價值轉化為現(xiàn)實價值提供條件，從而降低企業(yè)運行的戰(zhàn)略風險和戰(zhàn)術成本。

知識產(chǎn)權服務機構是企業(yè)有效利用專利信息的有效助力

由于專利申請的專業(yè)性，將知識產(chǎn)權業(yè)務委托專利代理機構（知識產(chǎn)權服務機構）是企業(yè)目前的常見做法。通常，知識產(chǎn)權服務機構是企業(yè)進行專利申請，開展知識產(chǎn)權工作的重要助手。知識產(chǎn)權服務機構與企業(yè)產(chǎn)生聯(lián)系的紐帶是知識產(chǎn)權，培育企業(yè)知識產(chǎn)權意識，是知識產(chǎn)權服務機構開拓市場、拓展業(yè)務的內在動力和有效激勵。引導企業(yè)開展專利信息利用工作，提升企業(yè)知識產(chǎn)權管理水平，是知識產(chǎn)權服務機構加強與企業(yè)合作的重要內容。因此，知識產(chǎn)權代理機構對專利信息工作的熟悉程度對于企業(yè)專利信息利用效果的影響是顯而易見的。D知識產(chǎn)權代理有限公司為Z公司的知識產(chǎn)權服務機構，雙方保持有近10年的合作關系。D公司對Z公司的知識產(chǎn)權工作有著深刻的理解，將專利信息利用逐步融入和滲透進企業(yè)的知識產(chǎn)權工作，引導和幫助企業(yè)有效利用專利信息。D公司的合理介入，是本項目能夠順利完成并得到Z公司認可的重要保障。

從全面和專業(yè)兩個維度，可以判斷代理機構對專利信息工作的熟悉程度：一是全面性。企業(yè)對知識產(chǎn)權代理機構的利用不應僅僅停留在歸納新穎性、撰寫申請書的階段，而是可以貫穿企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程。這就要求代理機構對于專利在現(xiàn)代市場經(jīng)濟環(huán)境中的運行有著完整的圖景，能夠幫助企業(yè)提示潛在技術風險和機會、開展有針對性的布局，并在企業(yè)經(jīng)營過程中發(fā)揮專利信息的價值。

與之相關的另一個層面則是專業(yè)性。這不僅涉及效率問題，更關系到能否幫助企業(yè)挖掘到有效的信息點。信息爆炸時代最重要的不是簡單地占有信息，而是找到對主體有價值的信息。因此，在專利信息利用過程中——以專利檢索為例——做到查全查準就尤為可貴。而要實現(xiàn)高質量的專利檢索，一方面要求代理機構熟練掌握檢索規(guī)范;另一方面則依賴大量的經(jīng)驗和長期的浸染，掌握足夠的默會知識，形成敏銳的洞察力。

外部資金、數(shù)據(jù)、人才是企業(yè)有效利用

專利信息的必要支撐

合理、充分利用專業(yè)化與社會化的服務，是現(xiàn)代企業(yè)獲取外部支持的趨勢。對多數(shù)企業(yè)尤其是制造業(yè)企業(yè)而言，專利信息利用工作是實現(xiàn)企業(yè)核心業(yè)務的輔助性手段，企業(yè)自身并不先天具備相關資源。利用外部支撐，尤其是合理利用公共資源和社會化合作則是一條行之有效的途徑。

對于中小型工業(yè)企業(yè)而言，研發(fā)活動的機會成本較高。企業(yè)利用專利信息，可以獲得提高研發(fā)起點、降低試錯風險、規(guī)避侵權風險等多方面的收益。但對于中小型企業(yè)尤其是小微企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)而言，專利信息利用工作自身的成本也不可忽視。因此，來自企業(yè)外部（主要是政府及相關組織）的資金、數(shù)據(jù)和人才的支持，幫助企業(yè)實現(xiàn)專利信息價值的啟蒙和利用技能的起步、抵御環(huán)境漲落對企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的沖擊就十分必要。待企業(yè)的專利信息利用內生能力基本形成，這些外部支撐要有序撤出，以防“市場培育”演變?yōu)樾姓碳ぁ?/p>

在很多情況下，專利信息公共服務資源可以為創(chuàng)業(yè)者或企業(yè)研發(fā)人員提供免費或低成本的專利信息服務。合理利用公益性的數(shù)據(jù)和智力服務，能夠有效降低企業(yè)專利信息利用的運行成本。

結 語

對專利信息的重視和全方位利用是中小型工業(yè)企業(yè)適應現(xiàn)代市場運行規(guī)則的必由之路。在這類企業(yè)實現(xiàn)專利信息綜合利用的常態(tài)化運行是有條件的，不但需要企業(yè)有良好的經(jīng)營（研發(fā)）基礎和一定的知識產(chǎn)權工作基礎，還需要有管理層對知識產(chǎn)權的價值有較深刻的認識作為保障。經(jīng)驗顯示，企業(yè)單憑自身力量開展專利信息工作往往缺乏必要的手段和方法論指導。合理利用知識產(chǎn)權服務機構等社會性資源、知識產(chǎn)權公共服務平臺等公益性資源能夠幫助企業(yè)免費或低成本地獲得必要的培訓資源和分析工具。

基金項目：本文是國家知識產(chǎn)權局專利局“企業(yè)專利信息利用能力建設項目（2019）”成果之一，河南省知識產(chǎn)權軟科學“河南省知識產(chǎn)權信息公共服務體系和信息化研究（編號：20200106016）”成果之一。

作者簡介：李勇敢（1977—），男，碩士，河南省知識產(chǎn)權事務中心高級工程師，研究方向：知識產(chǎn)權與技術創(chuàng)新;杜疆（1984—），男，博士，河南省知識產(chǎn)權事務中心科員，研究方向：工程哲學與知識產(chǎn)權;黃軍委（1977—），男，碩士，鄭州德勤知識產(chǎn)權代理有限公司專利代理師，研究方向：專利代理、專利糾紛處理與專利信息應用。