首屆河南省專利獎獲獎專利特征研究

李勇敢 王晨陽 杜疆

2017年8月，河南省政府出臺《河南省專利獎勵辦法》，正式設(shè)立河南省專利獎。河南省專利獎旨在獎勵對促進本省經(jīng)濟和社會發(fā)展具有突出貢獻的發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利，每兩年評選一屆，每屆獎項總數(shù)不超過50項。首屆河南省專利獎評選同年啟動，參評條件之一為2016年12月31日前（含12月31日）已獲得專利權(quán)。共有包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計在內(nèi)的318件專利參與評選，經(jīng)過形式審查、第三方評價、專家評審等環(huán)節(jié)，最終評選出49項獲獎專利。本文擬通過對首屆河南省專利獎勵獲獎專利（以下簡稱首屆河南省獲獎專利）的國民經(jīng)濟行業(yè)分布情況的相關(guān)性進行研究，分析河南省不同國民經(jīng)濟行業(yè)專利活動的活躍度以及專利質(zhì)量，并嘗試從專利獎勵和專利質(zhì)量的角度，觀察專利質(zhì)量與國民經(jīng)濟行業(yè)發(fā)展的相關(guān)性。

數(shù)據(jù)來源及分析方法

根據(jù)《國際專利分類與國民經(jīng)濟行業(yè)分類參照關(guān)系表（2018）》（簡稱“對照表”，對應發(fā)明和實用新型專利）以及《洛加諾分類》（LOC12，對應工業(yè)品外觀設(shè)計專利），將首屆49件河南省獲獎專利的國際專利分類號（IPC分類號，精確至“小類”）和洛加諾分類號映射至國民經(jīng)濟行業(yè)類別中（粒度取至二級行業(yè)）。由于IPC分類與國民經(jīng)濟行業(yè)分類并非一一對應，一個IPC分類號可能對應多個國民經(jīng)濟行業(yè);部分國民經(jīng)濟行業(yè)則沒有與之對應的專利類別。如某項專利的IPC分類號對應多個國民經(jīng)濟行業(yè)二級類目，則根據(jù)該專利文本的具體內(nèi)容將其國民經(jīng)濟行業(yè)限定在一至兩個類目下（5件獲獎專利屬于此情形）。統(tǒng)計各個國民經(jīng)濟行業(yè)下的獲獎專利數(shù)量，得到獲獎專利的國民經(jīng)濟行業(yè)分布數(shù)據(jù)。

由于河南省專利獎是對專利的文本質(zhì)量、技術(shù)先進性、專利運用轉(zhuǎn)化情況以及保護措施等多個方面的綜合考察，參考國內(nèi)關(guān)于專利質(zhì)量的有關(guān)文獻如《基于文獻綜述視角的專利質(zhì)量理論研究》（徐明、陳亮，情報雜志，2018.12）等，獲獎專利可被認定為高質(zhì)量專利，獲獎專利數(shù)量在一定程度上可以體現(xiàn)出該行業(yè)的高質(zhì)量專利情況。

參考首屆河南省獲獎專利的授權(quán)時間（2016年12月31日底），采集《河南科技統(tǒng)計年鑒》（2014—2016年）以及河南省知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的專利統(tǒng)計年報（2012—2016年）的相關(guān)數(shù)據(jù)進行歸集，并逐一與獲獎專利的國民經(jīng)濟行業(yè)分布數(shù)據(jù)進行相關(guān)性比較。

統(tǒng)計分析及解讀

首屆河南專利獎評出獲獎專利49件，其中5件獲獎專利橫跨2個國民經(jīng)濟行業(yè)，將5件專利分別進行國民經(jīng)濟行業(yè)歸口后，將統(tǒng)計計數(shù)修正為54項。歸口后的獲獎專利數(shù)據(jù)（圖1）顯示，首屆河南省專利獎的獲獎專利主要集中在化學原料和化學制品制造業(yè)（C26）、專用設(shè)備制造業(yè)（C35）、電氣機械和器材制造業(yè)（C38）等13個國民經(jīng)濟行業(yè)中。其中，化學原料和化學制品制造業(yè)（C26）、專用設(shè)備制造業(yè)（C35）各有12項獲獎，顯著高于其他產(chǎn)業(yè);非金屬礦物制品業(yè)（C30）和電器機械和器材制造業(yè)（C38）各有5項獲獎;醫(yī)藥制造業(yè)（C27）和通用設(shè)備制造業(yè)（C34）各有4項專利獲獎;汽車制造業(yè)（C36）有3項獲獎;儀器儀表制造業(yè)（C40）、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)（C31）以及計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（C39）各有2項獲獎;而廢棄資源綜合利用業(yè)（C42）、橡膠和塑料制品業(yè)（C29）以及土木工程建筑業(yè)（E48）則各有1項獲獎。

專利權(quán)人分布及評價

從專利權(quán)人的類型看（圖2），近5年（2012年至2016年）專利申請總量、近5年（2012年至2016年）專利授權(quán)總量和首屆省專利獎的獲獎專利量等3項數(shù)據(jù)中，企業(yè)獲獎專利數(shù)量最多，高校次之（其中1項獲獎專利為高校與企業(yè)享有共同專利權(quán)），科研機構(gòu)最少。將近5年（2012年至2016年）專利申請總量與專利授權(quán)總量進行對比可知，授權(quán)率（為便于計算，將授權(quán)率近似為授權(quán)總量/申請總量）的排名與數(shù)量的排名相一致，企業(yè)最高，為61.3%，高校次之，為57.3%，科研機構(gòu)最低，僅為39.8%。這表明，作為專利行為主體的企業(yè)不僅行業(yè)規(guī)模最大、申請專利最積極，而且取得授權(quán)的效率最高。

根據(jù)河南省知識產(chǎn)權(quán)局專利統(tǒng)計年報（2017）的數(shù)據(jù)，2012年至2016間各年專利申請量的構(gòu)成情況（圖2）部分地印證了前述觀點，即企業(yè)無論在專利申請量的存量還是增量方面都保持明顯優(yōu)勢;與此同時，該數(shù)據(jù)還顯示出科研機構(gòu)的專利申請不僅總量低，而且動力不足，增量偏低。綜合以上幾組數(shù)據(jù)可以判斷，省內(nèi)研發(fā)主體的專利質(zhì)量與市場參與度有較強的相關(guān)性。

獲獎專利數(shù)與行業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)、近三年發(fā)表論文情況

從獲獎專利數(shù)與有效發(fā)明專利數(shù)、發(fā)表論文數(shù)（圖3）可見，獲獎專利總體上與有效發(fā)明專利數(shù)有比較強的相關(guān)性（皮爾森相關(guān)系數(shù)為0.638）;部分行業(yè)的相關(guān)性不明顯，甚至有部分行業(yè)的相關(guān)性有背離傾向，較為明顯的兩個行業(yè)是化學原料和化學制品制造業(yè)（C26）以及通用設(shè)備制造業(yè)（C34）;獲獎專利的兩個峰值（C26、C35）（獲獎專利最多的兩個行業(yè)）也沒有呈現(xiàn)出與河南省該行業(yè)發(fā)表論文數(shù)的相關(guān)性。

獲獎專利數(shù)與各行業(yè)科技活動人員情況

將獲獎專利數(shù)與科技活動人員數(shù)量、大學本科及以上學歷的科技活動人員數(shù)量按照獲獎專利數(shù)的線性趨勢排列，可以得到獲獎專利與科技活動人員情況對照表（圖4——按獲獎頻次降序排列，下同）。圖中可見，廢棄資源綜合利用業(yè)（C42）、化學原料和化學制品制造業(yè)（C26）、專用設(shè)備制造業(yè)（C35）的人均高質(zhì)量專利產(chǎn)出效率最高，千人獲獎率分別達到6.060、0.855和0.678，同時這三個行業(yè)平均每千名擁有大學本科及以上文憑的科技人員的獲獎率則分別高達9.804、1.621和1.127，均遠高于其他行業(yè)。表明這些行業(yè)以省內(nèi)相對較小的體量走在了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展隊伍的前列。

與此相對，土木工程建筑業(yè)（E48）、計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（C39）、汽車制造業(yè)（C36）以及黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)（C31）等行業(yè)的科技活動人員、大學本科及以上科技活動人員的千人獲獎效率則顯著低于平均水平。從行業(yè)整體的角度看，河南省這些行業(yè)在市場中的活動還較少依賴于知識產(chǎn)權(quán)，其在市場中所處的生態(tài)位還比較低。而從行業(yè)內(nèi)部以及獲獎排名看，個別企業(yè)（例如鄭州宇通客車股份有限公司）則有多項專利獲獎并取得了較高的排名，表明行業(yè)內(nèi)部的發(fā)展不均衡性較為突出。

將圖4與R&D人員折合全時當量及勞務費數(shù)據(jù)（圖5）相比照，部分印證了前述有關(guān)各行業(yè)研發(fā)效率的猜測，表明河南省的化學原料和化學制品制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)發(fā)展相對成熟;而盡管汽車制造業(yè)的R&D人均勞務投入顯著高于省內(nèi)其他行業(yè)——其較高待遇可能與汽車市場的急速擴大及該行業(yè)全國總體待遇水平有關(guān)——但并沒有成比例伴隨高質(zhì)量專利的產(chǎn)出。

結(jié)論與建議

統(tǒng)計數(shù)據(jù)及其分析結(jié)論只具有統(tǒng)計意義，不能反映個體實際的技術(shù)研發(fā)和專利運營狀況。就筆者所掌握的公開數(shù)據(jù)的完備性而言，本文進行的分析仍是十分粗略和初步的，還不足以準確地刻畫首屆河南省專利獎獲獎專利的特征。同時，河南省專利獎側(cè)重于對參選專利自身的法律、技術(shù)、經(jīng)濟以及社會價值的綜合考察，獎項設(shè)置不直接考慮國民經(jīng)濟行業(yè)因素，因而只是對獲獎專利所屬的國民經(jīng)濟行業(yè)進行分析，沒有涵蓋所有國民經(jīng)濟行業(yè)。

但經(jīng)過上述分析和研究，仍可初步得到以下結(jié)論和建議：一是專利的本質(zhì)是市場競爭的手段，專利權(quán)人的市場參與度與專利質(zhì)量密切相關(guān)。在統(tǒng)計數(shù)據(jù)上則表現(xiàn)為，專利質(zhì)量與市場參與度有較強的相關(guān)性。河南省首屆獲獎專利的狀況也驗證了該觀點，在首屆獲獎專利中，企業(yè)的獲獎專利數(shù)量最多，占比最高，高校次之，科研機構(gòu)的獲獎專利數(shù)量和占比都是最低。二是高質(zhì)量專利的分布總體上與各行業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)呈正相關(guān)。這體現(xiàn)了專利數(shù)量、有效發(fā)明專利數(shù)量與高質(zhì)量專利數(shù)量的辯證關(guān)系。專利質(zhì)量與其他事物一樣，只有通過量的積累，才能有質(zhì)的提高。化學原料和化學制品制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)發(fā)展較好，而通用設(shè)備制造業(yè)高質(zhì)量專利產(chǎn)出率較低;汽車制造業(yè)發(fā)展不均衡性較為明顯，R&D人均勞務投入與高質(zhì)量專利產(chǎn)出不成比例，產(chǎn)業(yè)風險較高。三是河南省的部分產(chǎn)業(yè)，尤其是部分通常被認為屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，如計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（C39）的獲獎專利頻次較低，體現(xiàn)出這部分高質(zhì)量專利可能較少，更深層次的原因，可能是省內(nèi)該產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力較弱。四是獲獎專利與科技活動人員密切相關(guān)，這也表明了專利，尤其是高質(zhì)量專利，作為創(chuàng)新的優(yōu)秀成果，更多的是依賴于科技人員，是科技投入，尤其是科技人員科研活動的成果，而較少的依賴于物或其他的投入。

基金項目：河南省軟科學項目“河南省上市公司專利質(zhì)量評價（182400410068）”

作者簡介：李勇敢（1977—），男，碩士研究生，河南省知識產(chǎn)權(quán)事務中心高級工程師，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新;王晨陽（1976—），女，本科，原河南省知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展處副處長，高級會計師，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)管理;杜疆（1984—），男，博士，河南省知識產(chǎn)權(quán)事務中心科員，研究方向：工程哲學與知識產(chǎn)權(quán)。