發明專利授權率作為專利代理業務性價比指標之一的探索和實證

關于性價比

企業在對專利代理機構的業務評價時，經常用到“性價比”。根據實際工作，“性價比”中“性能”至少要關注到以下幾類：第一類：態度。包括代理機構對待申請人和發明人的態度、代理師與發明人溝通的交流深度等。第二類：速度。包括代理機構的反應速度、代理師與發明人溝通的及時性等。第三類：知識儲量和業務經驗。包括對客戶企業及所在行業的發展及預判等。第四類：內部管理。主要考察代理機構業務和流程的規范化。第五類：能力與質量。

企業尤其關注“質量”類，與此相關的內容包括對比文獻的檢索、說明書的撰寫質量、權利要求書的設計質量、是否有合理的專利組群布局或權利要求布局、授權質量等。

在企業遴選專利代理機構時，無論采用哪種招標形式，都可能面臨如何細化“性價比”參數。企業知識產權管理工作，主要與發明人、代理機構和代理師、審查員就專利交底書、說明書、權利要求書、專利實審答復或復審等反復交流，目標是專利能夠授權，尤其關注發明專利授權前景。

發明專利授權率作為代理機構性價比指標

建立簡單的數學模型，通過專利授權率與專利成本的比值并演化為發明專利授權率與發明專利代理費用的比值來表征專利代理的性價比概念。

專利成本C與授權率A

專利成本。假設專利成本從專利技術交底書轉交給代理機構后計量，則成本包含了專利申請費用及復審費用、各項代理費用、授權前費用、專利年費等。這些成本費用簡化為國家知識產權局收取的費用、代理機構收取的代理費用兩類，分別用官費C固、代理費C代表示。

三類專利的各項費用不一，則發明、實用新型和外觀設計三類專利的成本分別計為C1、C2、C3：

C1 = C1官 + C1代? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（1）

C2 = C2官? + C2代? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（2）

C3 = C3官? + C3代? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（3）

2.1.2? 授權率。

設定專利授權率A=（某時段申請的專利在后續年份陸續獲得授權的數量）/（某時段的專利申請數量）×100%

（4）

通常，“時段”為某一年份或者兩個年度之間。如“2015年度的專利授權率”或“2001—2015年的專利授權率”。

專利類型有發明、實用新型和外觀設計三種，因此應根據各類專利的特點分別計量其授權率，依次設為發明專利授權率A1、實用新型授權率A2、外觀設計授權率A3。

選擇發明專利授權率作為性價比重要指標之一的依據和理由

創新型企業特別注重發明專利是否能夠授權，因為發明不授權意味著向社會無償公開了更多技術。用K表示授權率A與某一時間段內代理成本C的關系：K = A/C。

即：K1 = A1/C1 ，K 2 = A2/C2， K 3 = A3/C3

K=K1+K2+K3? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （5）

K 1、 K 2、 K 3分別為發明、實用新型、外觀設計三類專利的情況。

1/K則表示為單件授權專利的實際成本。K值越高，則表明該時期專利的實際成本越接近于單件專利成本。

對具體企業或代理機構而言：發明、實用新型、外觀設計三類專利申請后，都可能存在不被授權的情況，需要分別考核K1、K2、K3三個參數。企業選擇具有相對匹配的業務特長的代理機構，部分企業的專利代理機構可能有多家，則需要對各代理機構分別進行統計分析。

從國家知識產權局公開的信息進行統計分析時，發明專利有公開和授權兩個狀態，而外觀設計和實用新型授權率的公開即授權，暫不能獲悉外觀設計或實用新型專利的申請情況，因此假設實用新型和外觀設計專利授權率接近100%，則K值的主要差別在于發明專利授權率的區別。同時，國家知識產權局的發明專利的各項官費在一段時間內是固定的（C1固），則發明專利的代理成本C1的差別也主要反映在發明專利的代理費C1代上，

則K1 = A1/C1可簡化為：

L1 = A1/ C1代? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（6）

L1為發明專利授權率與發明專利代理價格的關系。代理價格相同時，專利授權率越高則代理機構的L1值越高。因此，用L1來表征發明專利代理的性價比。

盡管根據公式（6）可以得出“授權率相同時，專利代理價格越低則代理機構的性價比越高”的結論;但實際工作中，企業更希望有更高的專利授權率、更高質量的授權專利，企業更關注授權率。因此，企業會對代理機構設定一個授權率基數。

發明專利授權率

根據公式（4），

發明專利授權率A1 =（某時段申請的發明專利在后續年份陸續獲得授權的數量）/（某時段的發明專利申請數量）×100%? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（7）

從國家知識產權局的公開信息上檢索和統計時，則（7）式調整為：

發明專利授權率A1 =（某時段發明專利申請在后續年份陸續獲得授權的數量）/（某時段發明專利申請的在后續公開的數量）×100%? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（8）

檢索國家知識產權局網站的公開信息：自1984年到2017年，國知局公開的發明專利共8 469 592件，有 3350 883件發明專利授權（公開數據截止到2019.06.12），即發明專利授權率為39.56%（表1）。

專利代理業務的專業性強，因此有代理機構代理的企業發明專利授權率高于無代理機構的發明專利授權率。查悉，經代理機構的發明專利申請公開數量為6 150 898件（約占總量的72.6%），授權2 781 595件（約占總量的83.01%），授權率為45.22%。

通過國家知識產權局網站進行檢索和統計，可以看出不同區域、不同企業、不同代理機構、各年度發明專利授權率有區別，甚至有較大的差別。選取在河南區域有代理業務的六家機構，檢索和統計六家機構歷年來發明專利授權率情況，見表2。

代理機構發明專利授權率比對

考慮到發明專利的授權周期、代理機構成立時間、代理機構的具體策略等，企業通常會考查代理機構歷史發明專利平均授權率和近五年各年度的發明專利授權率。

從表2中可以看出，各代理機構的發明專利授權率有區別。用A0表示當年全國的發明專利授權率（如2014年為 45.41%），則2014年六家代理機構的A1值分別為1.60A0、1.64A0、1.42A0、1.45A0、0.99A0、1.08 A0;同樣測算出2013年到2017年各年度的數據，見表3。

企業在考核和評價專利代理機構時，可以統計出各代理機構代理三類專利的申請量、公開量和授權量數據，按年度及總量統計出各機構的三類專利授權率。各代理機構的實用新型和外觀設計授權率差別沒有發明專利授權率差別顯著，因此企業對曾經代理或正在代理企業的專利代理機構的評價主要反映在發明專利授權率指標的區別。

以“發明專利授權率”評價代理機構的性價比

從國家知識產權局網站的信息檢索代理機構的業務時，實用新型和外觀設計兩類專利的公開即授權，發明專利分為公開和授權兩個階段。因此，也比較容易獲取相關數據進行比對和分析。

如選擇表2和表1的2014年數據進行比對：以2014年全國的發明專利授權率45.41%為基準，代理機構5與該數據接近，代理6高出約10%，代理3和代理4高出約40%以上，而代理1和代理2要高出約60%以上。

根據公式（6），假設企業向不同的代理機構支付同樣數額的發明專利代理費用，L1 = A1/ C1代分別計算代理機構的性價比，則代理機構5和代理機構6可能屬于性價比一般，代理機構3和代理機構4屬于性價比較好，代理機構1和代理機構2屬于性價比很好。

從企業申請發明專利的目標設定分析：假設企業根據代理機構的發明專利授權率支付有差別的代理費用時，授權率較低的代理機構盡管L1值可能會較高，但因為該機構代理的發明專利有更多不授權而使得申請人有更多的損失。

不同代理機構收取的發明專利代理費用存在一定的區別。通常情況下，在同一區域內，較高發明專利授權率的代理機構可能會收取相對高的代理費用。實務中，發明專利代理費用大致趨勢為：

（代理1、代理2）>（代理3、代理4）>（代理5、代理6）

企業期望擁有較高質量的授權專利。能夠為企業提供更優質的專利服務、使企業發明專利授權有更高的把握、使企業也有高質量的發明專利，是代理機構持續發展的必然路徑。

如何在招標活動中選擇到性價比較高的代理機構

企業選擇專利代理機構不僅僅是申請專利，目標至少是期望獲得專利授權，且授權的是較高質量的專利。因此，在選擇代理機構時，企業應重點考察代理機構的幾個方面。

（1）首先考察代理機構的發展理念。追求高質量專利的企業，一般會通過公開招標方式選擇專利代理機構，高質量的專利代理機構往往成為企業的首選。

公開招標逐漸成為企業選擇專利代理機構的主要形式。代理機構的業內信息，如獲得的榮譽、星際代理師的級別及數量、是否存在違規而被業內通報批評等信息，將可能被企業越來越關注。

（2）考察代理機構發明專利授權率。企業應特別關注代理機構在某一行業的代理經驗和業務情況、代理機構的發明專利的授權率情況。

專利代理的高質量，指標之一就是其代理的發明專利授權率。因此，考察代理機構的發明專利授權率的歷史數據和近幾年的數據，并以全國平均的發明專利授權率數據為參考，以估算未來該機構代理的發明專利可能的授權率范圍。

（3）考察代理機構的代理師水平。代理師流動屬于正常現象。在代理機構的制度約束下，代理師的水平會從被動提高逐步走向主動提高，因為有機構的質量監管把關。

企業考察代理師水平，是企業考察代理機構的深化，是企業高質量專利的保障手段之一。主要包括幾個內容。

①代理師的知識儲量和經驗。可能影響到檢索背景技術、撰寫說明書及權利要求項，影響的到答復或復審，影響到無效或侵權訴訟等。

②對客戶企業及所在行業的發展及預判，包括代理師對自己執業的預期和設想。

③對背景技術檢索的全面性和準確度，背景技術分析的準確性。

④專利申請文本質量。在檢索分析基礎上，對專利創新點的挖掘全面性;設計有專利組群或設計了足夠的權利要求，盡可能減少漏洞或不存在漏洞。

⑤專利授權文本質量。權利要求書和保護范圍，權利要求項數量、獨立權利要求項、從權設計層級和數量、專利組群的權利設計和布局等。

⑥能經得起無效訴訟和糾紛訴訟。

（4）考察代理機構的流程管理。這是代理機構質量監管和監控的重點，涉及到代理機構管理流程的規范化和精細化，質量檢測與把關等環節。

（5）設定合理的價位區間，謹防低價陷阱。隨著國家和地方的知識產權激勵政策的調整，企業和專利代理機構都會謀求良性發展。根據發明專利授權率的分析，代理機構的發明專利授權率不同，各機構的專利代理費用也有區別。設置合理的價位區間，以選擇適合企業的專利代理和服務機構。

低價中標存在較多隱患。曾經有代理機構以低于本地域的價格甚至遠遠低于市場價格進行競爭，其動因僅在于專利申請后能夠獲得各類資助補貼，專利申請文本質量不高，申請文本也可能會存在諸多不足。甚至明知有缺陷，依然堅持答復或復審，并在專利答復階段或者復審階段收取較高答復費用及較高的專利復審費用。另外，企業還可能會遇到申請的專利無法授權現象，或者即使專利授權也可能存在保護范圍過小或權利要求項數少等現象。

探索實證（以鄭州煙草研究院為例）

中國煙草總公司鄭州煙草研究院（以下簡稱煙草研究院）自2005年起更加重視知識產權工作。2009年成為河南省知識產權優勢企業，2013年成為國家知識產權優勢企業，2016年成為國家知識產權示范企業、河南省知識產權示范企業。到2018年年底，煙草研究院共申請專利1 730件（其中，國外申請5件;國內發明1 181件;實用新型542件;外觀設計2件），共獲得1 098件專利授權（其中國外2件，國內發明專利600件;實用新型494件;外觀設計2件）。

探索過程

煙草研究院在專利代理機構遴選方面進行了有益的探索，大致有三個階段。

第一階段：邀請代理機構。企業最初專利申請每年不過數件，與相關的科技成果、科技論文等明顯不匹配。為改變這一現象，企業主動邀請屬地的專利代理機構合作。由于量少，只有一兩家代理機構愿意提供服務。代理機構負責人和代理人對企業專利所涉及的技術領域比較感興趣，并且愿意在相關技術領域進行專利代理業務的嘗試。代理機構經常到現場與技術人員交流和溝通，了解相關技術和產品創新點。隨后，企業專利代理機構有所增加，基本上以三家機構為主同時也有其他機構提供部分代理業務。經過五年發展，企業專利申請逐年上升，專利申請的結構從以實用新型為主逐步走向以發明專利為主。該階段內，企業加大基礎培訓，邀請相關專家交流溝通和現場輔導，技術人員和管理人員的專利意識不斷強化。

第二階段：競爭性談判。隨著企業年度專利申請連續超百件，2013年企業探索邀請屬地專利代理機構進行專利代理和服務的競爭性談判。基于對發明專利的重視和專利工作良性發展的認識，企業提出了“反對低價競爭、提高專利水平”的觀點，獲得了很多代理機構的認同和肯定。通過競爭性談判，三四家代理機構成為企業專利業務的代理商。該階段企業發明專利申請占比在70%左右，主要考察代理機構的服務水平、價格區間等因素。

第三階段：公開招標。隨著知識產權工作的良性發展，企業提出了“穩定數量、提升質量、加速轉化、促進應用、規范管理”的指導思想。2015年和2018年，企業對專利代理分別組織兩次公開招標。因為以發明專利申請為主（約占申請量的70%），企業繼續堅持“反對價格不良競爭”外，突出了“代理機構的發明專利授權率”。在2018年招標時，設立了幾項指標，如“2013年及之前的發明專利授權率”“2014年發明專利授權率”“2015年發明專利授權率”“2016年發明專利授權率”“2017年發明專利授權率”，重點考察各機構的發明專利代理效果。

公開招標注意事項

綜合企業競爭性談判和兩次公開招標情況，在遴選專利代理機構時，需要注意以下幾點。

①基本前提是代理機構的誠信。如提供“發明專利授權率的檢索渠道及截圖”“誠信截圖”等。招標過程中或招標結束后，代理機構如有違規操作被批評的，則直接停止其專利代理業務。

②在“發明專利授權率”指標外，還需代理機構陳述對企業及企業專利的認識。如“面對面交流的時間要求和重要性”“代理機構對企業技術的了解”“對企業發展的預期和專利工作的建議”等，用以考察代理機構對企業及專利工作的長遠投入意向。

③代理機構說明“專利代理工作流程及質量監管過程”。規范運作、分工協作、質量監管、各司其職，是代理機構業務的關鍵，是對客戶委托事項、對代理機構本身、對代理業務的負責，更是代理機構持續良性發展的關鍵。

④專利代理業務中的細節。如：背景技術的檢索分析、說明書撰寫質量、權利要求項數量及獨立權利要求數量、專利分案規劃或專利組群設計等。企業希望代理機構通過對背景技術進行檢索和分析、對技術創新點進行研究分析而對專利的創造性有全面的、準確的、深度的認識，撰寫高專利的權利要求書，形成較高質量的專利說明書。同時，更利于后期專利的答復和復審，使授權專利具有較高質量。

運行效果

統計出2006年到2017年煙草研究院發明專利的公開和授權情況（數據截止時間為2019年8月6日），按照公式（8）計算出各年度發明專利授權率，詳見圖1。

圖1看出，研究院發明專利授權率數據大致與表2中的代理1、代理2、代理3、代理4發明專利授權率數據相當。結合表1的全國數據，研究院發明專利授權率大致處于較好水平。

實踐證明：研究院遴選的代理機構比較適合企業的實際情況。創新型企業在專利代理業務招標時采用代理機構的發明專利授權率作為重要指標之一具有較好的實際效果。在此基礎上，企業在提升發明專利質量方面正在進行更多、更深入的探索。

小 結

企業就發明專利授權率作為代理機構業務性價比指標的探索過程和實際效果表明以下結論。

第一，專利代理機構的性價比建立在較高的發明專利授權率基礎上。

第二，具有較高發明專利授權率的代理機構將有健康良性發展機會，而采用惡意低價競爭策略的專利代理機構將逐漸失去市場和客戶。

第三，發明專利授權率只是一個“均值”概念。對具體的某一個（批）發明專利而言，授權受到很多因素的影響。

第四，發明專利授權只是初級目標，高質量的授權發明專利才是企業的真正追求。進一步地，授權發明專利的保護范圍、獨權項、權利要求項、引用與被引用、專利組群設計、專利族等指標將在今后的實踐中逐漸深化。

作者簡介：孟慶華（1965—），男，本科，中國煙草總公司鄭州煙草研究院科研開發處高級工程師，主要研究方向：知識產權管理。