河南省高校專利產出特征研究與分析

趙苗苗 李耀峰 劉方 王磊

引 言

高校與國家經濟發展和科技進步有著密不可分的關系，高校是人才的集中地，是提高國家創新能力的主要主體。河南省處于我國中部地區，中部地區的技術創新能力對全國創新水平和經濟發展有著重要影響，對于實現我國“十三五”規劃目標具有重要的戰略意義，專利又是技術創新和成果轉化的重要體現，理清河南省134所高校專利現狀，為高校學科建設、科研決策提供翔實的情報信息和數據資源，推動高校創新能力，提高科研轉化率有著積極重要的意義。本文主要利用新一代專利檢索與分析系統及patviewer檢索平臺檢索2000年到2018年河南省高校專利申請趨勢、技術申請趨勢及申請人申請趨勢等活動特征。

專利現狀

專利申請總體情況

通過利用專利數據庫進行檢索得出河南省134所高校自1985年以來專利申請情況。由圖1可知，2000—2018年，河南省高校的專利申請量呈現遞增趨勢。具體來看，河南省134所高校專利申請量在2005年以前基本處于停滯不前的狀態，2005—2009年河南省高校專利申請量有緩慢增長，在2010年開始進入爆發期，2016—2017年專利數量處于平緩趨勢，2018年的高校專利申請數量有所下降，但較2015年之前專利申請量還是有很大提升。這也說明了河南省高校對專利申請及知識產權相關工作日益重視，知識產權意識增強，并且開始呈現從數量取勝向質量提升的趨勢。圖3為河南省專利數量位居前十的高校排名，由圖3可以看出截至2018年，河南科技大學在專利數量上排名第一，鄭州大學、河南理工大學分別位居第二、第三，這也說明了這些高校更加注重專利的申請和保護。

高校專利申請技術構成情況

圖4展示的是申請人在各技術領域在專利申請的占比情況。通過該分析可以從技術出發，研究主要申請人側重的技術領域、技術方向和技術實力。

由圖5可知，近18年來，河南省高校的專利轉移大體呈遞增趨勢，高校技術近些年來的技術合作、轉化和應用較為活躍，隨著國家和河南省技術轉讓和轉移的政策導向及顯示需求，未來幾年河南省高校的專利轉移會持續遞增，市場化環境會更加良好。

專利產出特征分析

根據統計結果，我們可以看出，河南省高校專利產出具備較為明顯的特征，不同高校個體間的差異也很明顯，這些特征主要表現為以下幾個方面。

河南省134所高校專利工作開展情況良好，專利產出呈線性增長趨勢

河南省高校近20年來，專利整體工作狀況良好，專利申請量和公開量都呈現良好趨勢，這都表明河南省高校對科研工作的重視程度也在逐年增長，科研工作者對專利工作的認識也在逐年增加。從數據統計結果中可以看到，可以將河南省近十年專利工作分為三個增長階段進行考量。第一階段（2008—2010年），專利工作處于萌芽期，這階段河南省高校專利申請量和公開量略顯平緩，第二階段（2011—2015年），這階段可以視為河南省高校專利快速增長區，這階段高校專利快速增長原因可能是因為受到大環境影響，此期間，國家、省級知識產權戰略規劃，知識產權保護政策頻出，給全國各企事業單位知識產權工作營造了一個良好的開展環境，第三階段（2016—2018年），河南省高校專利產出趨近平穩，也是說明我省高校知識產權意識增強，開始注重知識產權保護，開始進入提升知識產權質量新時代。

河南省高校在專利活動存在很大差異

統計結構顯示，河南省高校的專利發展水平存在不均衡現象，高校申請技術領域、技術方向和技術實力存在很大的差異性。從IPC構成現象來看，排名前十的高校在每個領域著重點大不相同，例如G01N在前十名的高校中均有涉及，其中河南理工大學申請量最多，但是在整體IPC構成來看，河南理工大學在其他領域的申請量相對薄弱，有些領域還處于未申請狀態，;另外鄭州大學IPC構成情況來看，基本每個領域均有申請，并且數量都處于領先的位置，這些都說明了高校科研方向、技術水平及專利水平存在不平衡現象。這種情況可能是源于以下兩種原因：（1）每個高校科研資源不同，人才資源存在差異，研究方向發展不均衡，鄭州大學本身優勢明顯，屬于河南省雙一流高校，其人才儲備、科研條件和科研環境等條件都遠遠高于其他高校，并且鄭州大學自身還建設有知識產權學院，這都為自身專利工作的開展提供了便利的條件;（2）考評制度約束，這個考評制度包含了職稱晉級制度和科研人員考評制度。在職稱評定上，若高校將專利作為科研成果的一種類型，用于評審資料中，就會造成高校專利量大增。

河南省高校專利生命周期短，專利轉化率低

根據統計顯示，河南省近年來高校技術合作、轉化和應用趨勢表現良好，產出數量趨增，但是整體來看河南省高校專利轉化率并不是特別明顯，專利申請量與專利轉移不能構成正比，這也會造成專利的浪費。從另一方面來看，說明高校專利產出含金量不高，現有科研項目與市場實際需求不相符，處于脫節狀態，這都不利于高校專利轉化。

對策建議

提升高校知識產權保護意識，制定相關科研戰略

河南省各個高校自身基礎條件不同，對于科研經費及人力投入都存在差異，這都會影響高校專利的產出量、質量及轉化率。有學者從波特基本戰略理論出發，構建了科研組織的四種競爭戰略模式：精益化戰略、平臺化戰略、卓越化戰略和邊緣化戰略。這四種戰略就是根據科研組織的智力資本水平的高低不同而構建的，河南省高校應該結合自身高校的特色及人才資源選擇適合自身的發展戰略，這樣才能更好地促進高校科研發展。科研戰略的制定是一個系統化的工作，整個工作貫徹高校管理全流程，這就對管理者和科技工作人員提出了新要求，管理者需要提高自身的能力，確保戰略制定和戰略執行路徑的通暢，科技工作人員需要定期參與專項培訓，提高自身工作素養，確保戰略執行工作的精準完成。

完善專利管理制度，提高專利產出質量

建立相關知識產權部門，完善知識產權管理制度。河南省高校要加強專利管理的頂層設計，目前河南省高校針對專利管理體系重視度不高，極少的高校有完善的知識產權管理制度，這也是導致高校間專利工作發展不均衡的根本原因，因此河南省高校在專利工作體系方面，結合自身高校的實際情況，設立相關的專利管理工作部門。配備專人專職從事專利管理工作，逐步實現高校知識產權工作專業化。其次要完善知識產權管理制度，使知識產權工作規范化，提高專利產出質量。

建立完善的人員培訓制度，提高高校專利人才培養能力。高校應當注重專利人才的培養工作，加大科研人員培訓力度，定期開展專項培訓，提高專利人才的務實能力，確保高校專利工作的穩步開展。一方面開展知識產權宣傳教育活動，普及知識產權文化知識，整體提高全體師生的知識產權意識;另一方面定期開展專項培訓，聘請專家進行培訓，或者定期選派科技人員參加專業技能培訓，以提高高校工作人員的專利信息運用能力，確保高校專利工作的順暢開展。

探索高校科研協作機制，搭建成果轉化平臺

探索高校科研協作機制，提高個體創新能力。因為各高校所獲得的科研資助、科研人員素質及學術積累都不盡相同，所以就造成了科研成果的產出上不同高校間存在著很大的差異性，科研發展水平不平衡。為了解決這種情況，可以加強高校間的協同創新水平，整體水平較強的高校發揮其科研優勢，與普通高校在各個領域開展合作，發展“強強聯合”“強弱合作”模式，水平高的高校發揮“傳幫帶”作用，與其他高校協同創新，共同進步。

搭建成果轉化平臺，提高高校專利轉化率。第一，高校可利用自身資源或委托相關機構建立專利專題數據庫，依托高校自身信息平臺，開辟專項展示空間，集中推送展示專利項目;第二，在全國高校系統內建立信息共享機制，通過行政管理部門或者行業協會搭建共享平臺，形成河南省高校間的專利信息共享機制，實現成果內部消化;第三，構建合理有效的委托開發機制，探索建立完善政府主導的基礎研究、企業需求的定向研發等多種委托開發模式，實現研發需求精準化。

結 論

河南省高校所呈現出的各種問題，在我國其他地區也普遍存在，但目前這種狀況遠遠不能適應現在日益復雜的知識產權經濟環境。河南省知識產權主管部門應做好頂層設計和政策支持。高校應更好地利用自身的人才資源優勢，在知識產權方面做好全方面工作安排，加大資金投入，真正實現專利數量向專利質量的轉變。對于人才培養，政府要做好引導，高校要完善人才培養制度，培養出一批優秀的知識產權人才隊伍。另外，高校也要注重成果的轉化，加強與相關企業進行成果轉化的合作，更好地促進社會經濟的發展。

作者簡介：趙苗苗（1991—），女，碩士研究生，河南省知識產權事務中心助理工程師，研究方向：知識產權;李耀峰（1986—），男，碩士研究生，河南省知識產權事務中心工程師，研究方向：知識產權;劉方（1970—），大專，河南省知識產權事務中心助理工程師，研究方向：知識產權;王磊（1969—），男，本科，河南省中醫藥研究院，研究方向：經濟管理。