明晰與引深

胡曉涵

摘 要：《科研倫理與學術規范——<高等學校預防與處理學術不端行為>一百問》一書書既是高校師生核定自身行為規范的參考之書，更是高等學校糾正學術不端風氣，樹立學術規范體制的行動指南。作者高屋建瓴并身體力行，以一百問形式解答了《辦法》的相關問題，專著上引下聯、兼容并蓄，結合案例解讀條文，實現了明其意、輔其行的效果。

關鍵詞：科研倫理；學術規范；學術不端；學風建設

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孔夫子言：“人而無信，不知其可也。大車無輗，小車無軏，其何以行之哉？“是言，人如果失去信用則不知其何以處事，一如牛車無輗，馬車無輗，失其根本，蛀其本心。

反觀當下，急功近利，浮躁浮夸的學術風氣在高校中盛行。無論是2017年《腫瘤生物學》撤稿事件，107篇被撤銷學術論文全部與中國研究機構有關，還是清華大學特獎候選人被曝出論文造假、履歷存疑引發輿論熱議。“學霸”演員翟天臨近來由于其在校期間發表論文涉嫌抄襲、博士學位獲取途徑更是遭到諸方面批評，甚至為人民日報等主流媒體的公開點名批評，北京電影學院、北京大學等高等學校已經啟動了對事件的調查，有影響其人設、危及其事業發展之風險。

學術不端行為一再沖擊我國學術誠信的道德底線，使得中國學術權威嚴重受損，對學術聲譽造成無可彌補的打擊。學術作品抄襲，科研成果造假，輕則拉低學術研究者的道德水準，敗壞名譽信用，重則阻礙我國教育事業的前進發展，成為我國科學道德文化建設絆腳石。為根除高等學校學術不端行為，建立長效公正的學術評價與監督體制，促進教學和科研事業的健康發展，教育部于2016年9月就頒布了預防與治理這一亂象的部門規章——《高等學校預防和處理學術不端行為辦法》，對高校處理學術不端問題進行規范指導。本書則旨在解讀該部門規章基礎之上，對科研倫理與學術規范的底線設定加以展開。

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本書著者北京師范大學法學院印波副教授在教育部借調任職期間，深度參與了該《辦法》的出臺和宣傳，對于如何適用該規范有著深度的理解。《辦法》雖為糾正學術不端行為，重塑高等學校向上風氣而生，實為立法者對高校師生嚴于律己的囑托，對中國教育科研事業健康發展的殷切期盼。故本書既是高校師生核定自身行為規范的參考之書，更是高等學校糾正學術不端風氣，樹立學術規范體制的行動指南。

本書通過一百例問答，精準解答了從《辦法》的八大部分中可能會遇到的問題，對《辦法》中生僻專業術語給予準確闡釋，明確了《辦法》對解決學術不端問題的深遠意義，立法精神貫穿始終。這八個部分依次為總則、教育與預防、受理與調查、認定、處理、復核、監督與附則。

本書以問答的形式，杜絕了生澀的長篇說理，精煉篇幅增加了說明性文字的可讀性。立足于《辦法》受眾的疑問，讓讀者更直接準確地找出答案，解決困惑，實現了本書解惑指導的初衷。另外，本書中對程度判斷的界定標準并不停留于文本，而是用實例來反證標準。對于道德過失，抄襲判定等復雜問題，著者避免了模糊的文字界定，用案例加深讀者的體悟，不受文字拘泥，張弛有度。著者善用名言，將陌生的法言法語用簡潔精巧的文字取而代之，平易近人，更有娓娓道來之效。多角度深層次的闡述《辦法》本意，是為《辦法》的明晰與引深。

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高屋建瓴與身體力行。

本書一方面站在立法者的角度綜合考慮《辦法》眾多受眾群體，以高等學校為主體，推進學術不端監督體制的落實；以學術研究者為主體，加強學術自糾意識提高學者誠信素養；以國家整體學風建設為主體，營造健康向上的積極學術風氣。在塑造權威立法的同時，另一方面，不忘站在科研學術研究者的角度，理解學術研究者在面對數次失敗、深陷瓶頸時內心的挫敗與無助，并給予關懷與鼓勵。寬容但不縱容，理解但不任意，緊扣《辦法》主旨，將“鼓勵創新，寬容失敗”嚴格限制在端正學術風氣的框架內，有的放矢，體現了莊嚴的立法過程中難以掩映的人文關懷。從立法者到釋法者的身份轉換，著者既是對現實高高在上的冷酷洞察者，又是對現實側耳傾聽的沉著感知者，立法不失嚴格，釋法不忘人情。

上引下聯與兼容并蓄。

本書貫徹了《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國科技進步法》《中華人名共和國學位條例法》三部上位法的規范要求，對高等學校在學術不端行為查處主體、科研人員應遵守的職業道德、學術不端行為相應的懲治辦法方面的具體適用做了闡釋說明，尤其對于學術不端行為的調查、處理程序作了細化，從而整合、連接和解讀學術不端行為的預防和處理體系。例如，援引《科學技術進步法》第五十五條科學技術人員應弘揚科學精神，遵守學術規范，恪守職業道德，誠實守信的要求，提出《辦法》立足《科技進步法》第七十條對違法者制定了明確的行政處罰措施；再如，本書提出《辦法》承襲《高等教育法》第四十四條，高校應建立教育質量評價制度的規定，并及時公開信息接受社會監督。

本書既承接了上位法的準則要求，又兼收科技部、中國科協等各職能主體頒布的同級法規和規范性文件，對《辦法》深入引述并聯系實際，兼備了專門性與綜合性。本書作為《辦法》的參考指南，同樣將立法的文字規范性、技巧性加以貫徹實踐。立足法規原文，審慎推敲文字使用，在法規的嚴謹框架內，上引原文內涵，下聯現實事例，不擱置理論，不拋卻實例，真正做到了引聯互通、兼容并蓄。

明其意與輔其行。

肅清風氣，是為著者立書本意；訴諸背景，探明著者立書深意。基于我國“五位一體”的總體布局和“四個全面”的戰略布局，為深入實施創新驅動發展戰略、建設創新型國家，黨和國家日漸重視我國科研教育的持續健康發展。2015年頒布的《國務院辦公廳關于優化學術環境指導意見》明確提出了我國學術環境發展要堅持“創新導向、學術自主、自律為本、依法治學、寬松包容”的基本原則，要求優化學術誠信環境，樹立良好學風。同時注重堅持道德自律和制度規范并舉，建設集教育、防范、監督、懲治于一體的學術誠信體系。國務院印發的《國家教育事業發展“十三五”規劃》也提出要培養勇于實踐、善于創新的新型人才，培養學生的創新能力，通過改革創新驅動教育發展。習近平總書記在十九大報告中要求堅持社會主義核心價值體系，“誠信”一詞位列其中。嶄新時代背景下的發展藍圖徐徐鋪成，為我國教育事業發展帶來創新機遇的同時也帶來了新挑戰。從解讀中央精神的角度，科研倫理與科研誠信建設勢在必行。

此外，科研倫理與科研誠信需要落地，對糾正學術不端行為進行立法規范勢在必行。此前，對于學術不端行為的問責監督問題缺乏相應立法，僅在《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國科技進步法》等中稍有涉及。對學術不端的判定處理也缺乏完善的配套措施和強有力的推進主體。各高等院校設立學術委員會，依照各自校規章程來核定學術不端行為并加以追責處理，校規不同，導致學術界對于學術不端行為的界定標準參差不齊，追責體系也混亂無序，無法建立統一的制度規范機制，相關部門難以協同高效調動資源。《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》的出臺，順應了新時期中國人才培養的新需要，契合當下中國轉型發展的新要求，盡將上述難題一一化解。相較于歐美發達國家和亞洲少數國家和地區，我國立法雖遲，但為時未晚。本書將輔助《辦法》的推進實施，協助參與主體更深入、透徹理解新頒立法的內涵深意，明其意，輔其行。

浮夸之風愈盛，自律之心愈慎。作為高等學校師生，理應先慎思后慎行，樹立珍重誠信的道德防線，提高對學術不端行為的警惕，審慎履行自身義務。《辦法》推行的過程，學術糾正審查機制的建立或許并不會一帆風順，本書對條文的明晰界定，對立法深意的引述，都將有力地助推高校師生自糾自查，對《辦法》的推行與實施具有十分重要的指導意義。