創新驅動戰略背景下淺議高校專利質量提升對策

鄭鵬 謝潔芬 鄭雪宜 胡彩平 秦曉藝 陳志鴻

摘 ?要：高校是產出專利技術成果的生力軍。提升高校專利質量，有利于促進高校科技成果轉化，提升區域科技競爭力，助力區域經濟發展。本文分析了目前我國高校專利存在的問題，包括專利管理體系不完善、科研人員專利申請意識薄弱、PCT國際申請量少、專利轉化率低等，并對此提出了健全高校專利管理機制體制、加速培養知識產權人才、加強高校專利的整體布局、激勵科技成果轉移轉化等對策，以期對高校專利工作有所借鑒，共同推進專利的高質量發展。

關鍵詞：高校;專利;質量提升;對策

中圖分類號：G306.0 ? ? ?文獻標識碼：A

我國創新驅動戰略要求科技創新不斷突破核心關鍵技術，增加高質量知識產權的有效供給。高校既是科技創新的主體，也是我國知識產權產生的重要源頭[1]。我國高等院校擁有約80萬研究人員以及近70%的國家重點實驗室，承擔了我國近一半的高技術研發項目，積累了大量的專利技術[2]。截止到2013年12月，“高等學校”擁有有效發明專利為11.9萬件，占我國全部有效發明專利的11.5%，僅次于企業。但是，高校科技成果轉化率與其擁有的較強科研實力并不成正比。2011年，美國斯坦福大學當年專利許可量占申請量的40%，同年我國清華大學僅為0.5%，比值相差甚大[3]。盡管我國高校專利結構不斷優化，增速喜人，但仍存在一定問題。因此，加強對我國高校專利現狀的分析，探究存在問題并尋求合理的解決措施對促進我國創新驅動戰略的實施具有重要意義。

1我國高校專利目前存在的問題

1.1專利管理體系不完善

當前，我國部分高校已初步形成專利管理體系。但是，要讓規范合理的管理體系落地實施，需要實行專利“全過程管理”，包括發明披露、專利評估、專利培育、專利保護、市場營銷、合同談判、專利監督等7個主要步驟真正有效運行[4]。

專利管理體系包括制度和機構兩大部分，高校科技成果轉化作為一項復雜的系統工程，過于概括的制度供給無法滿足現實多步驟、多層面運行中最基本的秩序需求，保障作用小，可操作性差。科研人員自行持有科技成果的技術資料和實驗數據，學校對科技成果缺乏有效地統籌了解。在成果開發階段，通常由科研人員決定科技成果是否申請知識產權保護，由于各種原因，造成部分成果并沒有申請知識產權保護。在成果轉化階段，成果持有人未經學校允許擅自轉讓科技成果，導致高校知識產權的流失[5]。此外，專利管理人才匱乏也體系不完善的體現。我國高校的專利管理專業人才配置嚴重失調，我國擁有知識產權專職管理人員2人以下的高校占比92%，6～10人的高校僅占1%[1]。

1.2科研人員專利申請意識薄弱

高校作為研發主體的地位比較突出，科研比重大，科研經費充足，科研產出高，更多注重發表論文、評獎以及職稱評審。科研人員專利申請意識淡泊，缺乏專利撰寫的專業素養，科研人員在獲取試驗結果時，先發表論文，使得科研內容提前公開，將發表論文的科研結論作為新專利申請，對于專利而言，已經喪失新穎性。再比如，一個專利只保護一個產品或者一種方法，保護范圍窄，或者保護的根本不是發明人的想法。

受學校評聘制度的導向影響，高校科研人員容易忽視科技成果轉化。科研人員一方面是缺乏專利轉化意識，另一方面則是缺乏有效的專利轉化渠道與平臺，導致專利技術曝光率低，無法實現科技成果轉化。與專利轉化平臺、專利產品交流平臺的溝通不足或不暢，科研人員無法及時了解外界對專利技術的最新需求，影響有實際應用價值的專利技術的開發，同時也阻礙了專利技術研究水平。

1.3 PCT國際申請量少

隨著我國科技投入的不斷增加，我國整體科研能力顯著提高，高校也蘊育了大量科研成果。但我國高校專利申請量與世界發達國家相比尚有較大差距。世界知識產權組織（WIPO）2018年21日公布的報告中提到，中國在教育機構方面略遜于美韓兩國。美國和韓國包攬了高校國際專利申請前10，其中，7所來自美國的加州大學、麻省理工等，另外3所為韓國的首爾大學和漢陽大學等。我國的深圳大學、中國礦業大學、清華大學均進入前20，其中，深圳大學排名第11[6]。總體而言，我國高校海外布局仍有待加強。

我國高校PCT申請量總體偏低，且各有差異。以C9高校為例，清華大學、北京大學PCT申請總量分別為914項和490項，位居前兩位。復旦大學、浙江大學、上海交大緊隨其后，PCT申請量分布在200～300之間，南京大學和西安交大則分布在100～200之間，而中國科技大學、哈爾濱工業大學分布在1～100之間。其中，浙江大學專利族數量最多，但其PCT申請總量在專利族總量中的占比排在第8位，哈爾濱工業大學則排在第9位，說明浙江大學、哈爾濱工業大學對國際市場的關注不夠。C9高校都以國內專利申請為主[7]。

1.4專利轉化率低

根據國家知識產權局公布的統計數據，2015年我國高校授權的發明、實用新型、外觀設計三類專利中，發明專利僅占17.6%，反映出技術含量和創新性較強的專利偏少。在1986—2015 年間，高校專利授權與申請比率為52.1%，即有近一半的專利申請未獲得國家授權，這也反映出高校專利質量偏低。或許由于上述兩方面的原因，我國高校專利轉化運用仍面臨困難。我國高校有效專利實施率為12.3%，遠低于全國52.6%的平均水平。高校有效專利產業化率僅2.7%，更是遠低于全國36.3%的平均水平。2014年高校專利轉化率也僅為9.9%，遠不及企業68.6%的轉化率。美國高校的專利申請量占美國專利申請量的4%，但其專利許可費收入卻達到全國總量的12%[1]。

我國高校專利轉化率低，還表現為專利申請量大，但授權過程緩慢。近年來，高校申請專利的數量與日俱增，但是大多數仍處于實質審查階段，離真正授權的時間還不確定，有些專利甚至已經實審2～3年。對于發明專利而言，需要經過受理、初審、公布、實審和授權公告等過程，自受理起18個月進行公布，然后進行實審階段，一般情況3年左右才能獲得授權，但不排除更長的時間。

2高校專利維護對策

2.1健全高校專利管理機制體制

健全規范合理的專利管理體系是高校專利管理工作的基礎。規范化的制度，一方面可以使得學校的知識產權工作有章可循，進而規范和指導高校的科技成果轉化工作，防范知識產權流失。另一方面，高校應當制定并實施知識產權保護和管理工作培訓計劃，對主管領導、教師和科研人員進行知識產權教育，有必要了解知識產權制度以及相關的法律、法規，增強知識產權申請與保護意識，提高知識產權創造、管理、運用、保護等方面的能力[5]。

我國大部分高校將專利管理職能納入到其他管理部門中，并沒有設置獨立的專利管理機構，在專利運營和保護方面缺乏積極性和主動性。為此，有必要設立獨立于高校科研管理部門的專利管理機構，該機構應具備專利管理和促進專利轉化的職能。

2.2加速培養知識產權人才

一個專利保護的不單單是一項科研結果，還可以是成就這項科研結果的思路或方法，不單單是一個產品，還可以是擁有該關鍵技術的一類產品。因此，專利撰寫時需要有專利專業知識的人來挖掘，專業人做專業事，專利代理人是專門從事專利撰寫，專利申請等事宜的人員，更好的與專利代理人的溝通，才能使其充分領會發明人的意圖，從而將專利獲得更大的保護范圍，更全面的保護發明人的想法。可以對高校研發人員進行專業的專利知識的培訓，如撰寫，申請，答疑等方面具體培訓。只有研發人員更懂專利，才能將科研成果以最專業的方式呈現出來，自己撰寫專利能減少與專利代理人員的溝通，也能縮短撰寫的時間，提前了專利申請的時間。專利申請應當具有前置性，即專利申請應當先于或者同時于論文發表，只有作為專利的科研成果才具有法律保護，且專利申請后需要經過一段時間的審查后才會公開，不影響論文發表。

建設知識產權強國，迫切需要培養一大批專業的人才隊伍。目前，不少高校開設了知識產權專業，專利代理人不再是半路出家的和尚，而是有更專業化、系統化的學習。截止2017年，全國高校中已建立41家知識產權學院，112所全中小學知識產權教育試點學校[8]。要鼓勵高等學校增設知識產權學院，推動知識產權學科建設和發展，加強知識產權人才培養。這樣不僅為國家培養了越來越多的專業專利人員，也是為知識產權制度化和產業化奠定基礎。

2.3加強高校專利的整體布局

針對我國高校在專利活動方面呈現專利申請數量激增，海外布局高度不足，主要技術領域高度集中等特點，反映出一定的結構性問題，高校專利需加強整體布局，特別是海外專利布局[9]。截至2018年6月，我國每萬人口發明專利擁有量已達到10.6件，正在向“十三五”規劃綱要提出的每萬人口發明專利擁有量12件的目標邁進。2017年，我國申請人通過PCT途徑提交的國際專利申請達到4.88882萬件，世界排名首次上升至第二位[10]。2018年，我國PCT國際專利申請5.5萬件，同比增長9.0%。其中，5.2萬件來自國內，同比增長9.3%[11]。

高校應當加強對發明專利的重視，特別是注重專利質量的提升，創新主體對知識產權創造、運用、保護的增強對社會發展和經濟效益有很大的影響。此外，還應盡量結合實際用途來轉化思維構思專利，重視適應市場需求并能有效轉化的效果[12]。通過加強專利布局和運營，使得一批具有突出技術優勢和顯著市場前景的專利成果實現轉化，推動更多專利成果服務于企業轉型升級和區域創新驅動發展。

2.4激勵科技成果轉移轉化

高校承擔大量科研項目，其科技成果產出，包括申請專利的數量是非常可觀的。因此需要鼓勵高校在積極開展科研工作的同時也要加強專利申請，特別是科研主管部門要通過制定切實有效的專利管理辦法和獎勵政策來激發科研人員的積極性和創造性，推進科技成果轉移轉化。國務院辦公廳印發《關于推廣第二批支持創新相關改革舉措的通知》[13]，明確采用推廣“以事前產權激勵為核心的職務科技成果權屬改革”“技術經理人全程參與的科技成果轉化服務模式”“技術股與現金股結合激勵的科技成果轉化相關方利益捆綁機制”“‘定向研發、定向轉化、定向服務’的訂單式研發和成果轉化機制”等舉措，通過制度創新推動更多科技成果轉化為現實生產力。

此外，為了加快授權進度，可以申請提前公開，即初審合格后便進行公布，隨即進入實審階段。對于一些符合國家或者地方鼓勵政策的專利，還可以進行優先審查的請求，這項政策是國家知識產權局為優化營商環境、鼓勵產業領域專利快速獲得授權的一項舉措，可將專利授權的周期縮短2/3以上。而大部分高校專利恰恰符合這些政策的要求，滿足優先審查的條件，專利權人只需要很簡單的申請手續，即可辦理優先審查。截至2018年底，來自1300多個申請人的7000多件專利優先審查請求得到推薦。這些專利涵蓋15個技術領域，其中，約80%屬于發明專利，80%以上來自高精尖產業。北京市已于2018年7月正式推出專利申請優先審查推薦電子平臺，實現全程網上辦理，顯著提高了專利申請效率 [14]。

3結語

當前，新一輪科技革命和產業變革蓄勢待發，創新引領發展的趨勢更加明顯。知識產權是激勵創新的基本保障、發展的戰略性資源和競爭力的核心要素，在國家經濟發展過程中的重要作用更加凸顯、地位更加突出。創新驅動戰略背景下，高校應牢牢把握新一輪科技革命發展機遇，掌握科教融合發展規律，注重專利質量提升，推動新時代高校科技高質量發展。同時，通過加強對知識產權的有效運用，促進高校科技成果轉化，提升區域科技競爭力，助力區域經濟發展。

參考文獻

[1] ?何為，高濤.高校專利質量提升及轉化的策略分析[J].中小企業管理與科技（下旬刊），2018，555（10）：104-105.

[2] ?湯偉，袁志敏，王博，等.新工科背景下提高工科高校科技成果轉化率的有效途徑[J].新西部，2018（17）：90-92.

[3] ?國家知識產權戰略網.我國高等學校專利運營現狀及建議[EB/OL].（2015-05-25）[2019-03-29].http：//www.sipo.gov.cn/gwyzscqzlssgzbjlxkybgs/zlyj_zlbgs/1062559.htm.

[4] ?江世國，侯祚勇.淺談高校專利管理的現狀與對策[J].行政事業資產與財務，2017（25）：1-3.

[5] ?王嘉玨，胡禾，陳心怡.構建高校科技成果轉化與知識產權保護的耦合機制[J].浙江經濟，2018，649（23）：63-64.

[6] ?中國經濟網.中國2017年國際專利申請量坐二望一，或三年后超過美國[EB/OL].（2018-03-22）[2018-08-06].http：//www.ce.cn/xwzx/gnsz/gdxw/201803/22/t20180322_28576073.shtml.

[7] ?張云，華薇娜，袁順波，等.1985-2015年間C9高校專利研發總況的調研與分析[J].嘉興學院學報，2017，29（4）：133-141.

[8] ?國家知識產權局.國家知識產權戰略實施十年成效顯著[EB/OL].（2018-06-08）[2019-03-20].http：//www.sipo.gov.cn/zcfg/tjxwx/1125116.htm.

[9] ?楊興，陳燕.我國高校專利布局結構性問題探析[J].電子知識產權，2016（5）：82-85.

[10] ?國家知識產權局.世界知識產權組織發布《2018年PCT年鑒》[EB/OL].（2018-09-26）[2019-03-21].http：//www.sipo.gov.cn/mtsd/1132382.htm.

[11] ?國家知識產權局戰略規劃司.知識產權統計簡報[EB/OL].（2019-01-07）[2019-03-21].http：//www.sipo.gov.cn/docs/20190125091255376153.pdf.

[12] ?張璐賽，蔡阿雄.我國高校專利的現狀和措施研究[J].管理觀察，2017（34），157-159.

[13] ?中華人民共和國中央人民政府.國務院辦公廳印發《關于推廣第二批支持創新相關改革舉措的通知》[EB/OL].（2019-01-08）[2019-03-21].http：//www.gov.cn/xinwen/2019-01/08/content_5355878.htm.

[14] ?人民網.企業創新多，知產來護航[EB/OL].（2019-01-28）[2019-04-13]. http：//ip.people.com.cn/GB/n1/2019/0128/c179663-30592811.html.

作者簡介：鄭鵬（1986-），男，漢族，廣東汕頭人，博士，助理研究員，主要研究方向為科技管理;

*通訊作者：陳志鴻（1979-），男，漢族，廣東河源人，碩士，助理研究員，主要研究方向為科技成果轉化。

基金項目：廣東省科技計劃項目（2016A020210109）;廣東省自然科學基金博士科研啟動項目（2018A030310190）。