中國2003～2017年技術市場成交額的多因素分析

陳妙蓮

一、技術市場現狀

黨的十九大報告強調創新是引領發展的第一動力，技術市場是國家創新驅動發展戰略中的重要組成部分，技術市場是技術產品實現從科研成果到生產要素轉化的重要路徑。近年來，我國技術市場成交額在不斷攀升，由2003年的1084.67億元增至2017年的13424.33億元，上漲了11.38倍。技術市場在促進科技成果轉化和技術進步中的作用日益突出。

二、實證分析

(一)模型設定

影響技術市場成交額的因素有很多，但根據分析主要的因素包括以下幾方面:

1.研究與試驗發展人員全時當量(萬人年)(X1)

研究與試驗發展人員全時當量是國際上比較科技人力投入而制定的可比指標。科技人力投入的增加本質上也就是技術交易市場上投入品的增加，對技術市場成交額起關鍵作用。

2.研究與試驗發展基礎研究經費支出(億元)(X2)

技術市場整體上是規模報酬的，從要素市場的角度來看，研究與試驗發展基礎研究經費支出對技術市場交易額也起著重要作用。

3.發明專利申請受理數占比(X3)

專利是專利權的簡稱，發明專利申請受理數占比是指發明類專利申請受理數占所有專利申請受理數的比重。在技術交易環節中，主要是發明類型的專利能成交為技術合同的產品，因此發明專利申請受理數占比可視為重要指標之一。

4.科技成果登記數(X4)

技術市場工作是反映區域創新、促進科技成果轉化的最直接指標，而一國的科技成果登記數則直觀反映了一國的科技成效。

除以上主要因素，還存在其他因素影響著技術市場成交額，分別列舉如下:

1.國家出臺的相關政策

國家出臺的創新創業等相關政策，無疑會對技術市場產生影響。但政策對技術市場的影響程度很難用數據說明表示，不能實際的度量，所以將其歸為其他因素。

2.主要企業對高級人才的投入

主要企業對經濟發展貢獻率大，它們對高級人才的投入越高，能獲得的勞動者的生產技能和專業水平越高，便能提高技術部門的生產率，進而以更低的成本產生更多的利潤，這樣對技術市場成交額自然會產生積極影響。

3.市場經濟波動

從數據中我們可以看出市場經濟波動會影響技術市場成交額，如2008年金融危機導致整個經濟市場的低迷，致使2008～2009年的技術市場成交額增長率為15年內最低。這些因素由于數據搜集等原因不易度量，故將其歸為其他因素，在本文中用隨機擾動項μ表示。

綜合以上分析，設定了以下計量經濟模型:

其中，lnY為技術市場成交額(億元)；X1為研究與試驗發展人員全時當量(萬人年)；X2為研究與試驗發展基礎研究經費支出(億元)；X3為發明專利申請受理數占比(%)；X4為科技成果登記數(項)。

(二)數據的搜集

為了估計模型參數，從《中國科技統計年鑒》搜集了我國2003～2017年我國技術市場成交額、研究與試驗發展人員全時當量、研究與試驗發展基礎研究經費支出、發明專利申請受理數占比、科技成果登記數的相關數據。

(三)模型的估計與調整

根據所查找的數據，運用Eviews軟件，采用OLS法對模型參數進行估計:

該模型R2＝0.998806，＝0.998328，可見可決系數較高，F檢驗顯著。但是取α＝0.05時，X1和X4系數的t檢驗不顯著，這表明模型可能存在著多重共線性。因此進一步利用COR命令進行相關系數檢驗，檢驗得到結果如表1所示:

表1 實際有效匯率取對數后的ADF檢驗

續表

通過觀察相關系數矩陣，可以看出解釋變量之間的相關系數較高，模型的確存在多重共線性。因此，對該模型進行改進，將解釋變量X1與X4去除，取雙對數模型，再用OLS法重新估計模型，重新得到回歸方程為:

1.經濟意義檢驗

從回歸結果可以看出，研究與試驗發展基礎研究經費支出每增加1%，技術市場成交額的比重增加13.88397%；發明專利申請受理數占比每增加1%，技術市場成交額的比重增加85.83197%。

2.統計推斷檢驗

擬合優度:R2＝0.998486，說明模型對技術市場成交額的解釋程度很高，達到了99.84%，表明模型對樣本擬合得非常好。

F檢驗:在給定顯著性水平α＝0.05下，F＝3956.696，其P值0.000000，也明顯小于α＝0.05，這表明回歸方程顯著，即“研究與試驗發展基礎研究經費支出”“發明專利申請受理數占比”、變量聯合起來確實對“技術市場成交額”有顯著的影響。

T檢驗:當α＝0.05時2.178，lnX1和lnX4的t絕對值大于2.178。

表明各解釋變量對技術市場成交額(lnY)有顯著影響。

3.計量經濟學檢驗

DW檢驗:給定顯著性水平α＝0.05，查詢DW表得，當n＝15，k＝2 時，下限臨界值dL＝0.95，上限臨界值dU＝1.54，因為DW檢驗統計量位2.187，大于1.54且小于4-dU＝2.46，根據判定區域可知，不存在自相關。

White檢驗:通過white檢驗得到R2＝0.193209，由擬合的數據可知，N×R2＝2，898135，由 White檢驗知，在α＝0.05 下，查x2分布表，得臨界值x2(5)＝11.0705，比較計算的x2統計量與臨界值，因為x2(5)＞N×R2，所以不拒絕原假設，表明模型不存在異方差。

三、政策建議

由于因素選擇以及模型設定等問題，通過計量分析可知研究與試驗發展基礎研究經費支出、發明專利申請受理數占比是影響我國技術市場成交額最主要、最顯著的因素，并且二者均與技術市場成交額是呈正相關的，所以為了提高技術市場成交額，提出以下建議:

(一)研究與試驗發展基礎研究經費支出

加大對企業研究與試驗發展基礎研究經費投入的稅收減免力度，對于具有開發性的新型產品，在一定時期內減免稅收，除此之外，改善能使企業技術進步的資金環境也很重要，因為這能增強企業的技術開發實力，完善金融市場結構，以便更好地推動技術創新。政府若能及時提供充裕的資金支持和監督評價機制對技術市場交易額的增加也會起積極作用。

(二)發明專利申請受理數

專利數量增加不一定能提高市場交易效率，關鍵在于發明類型專利的申請受理數占比要高。一味地強調專利申請受理總數，雖然創新能力表現為提升，但由于專利數量的增加是因非發明類型的專利增加導致的，本質上對于技術交易環節僅是造成投入的冗余，并不能增加技術市場的成交量。因此政府應適當放松對發明類型專利申請的難度，對發明類型專利提供優惠政策，積極引導和鼓勵全社會對發明類型專利的申請。機構組織和企業應加強對發明類型專利的研究開發力度，增加對此類發明專利的投入，包括研究經費的投入和研發人員的投入。

除以上兩點建議，加強對科技人才的培養，實施科技型人才儲備戰略也很重要。從上文的分析中，科技人員的投入雖然不一定能促進技術市場成交額的提高，但因為研發人員本身也是屬于技術市場可交易產品的一部分，所以增加研發人員的投入，不失為是促進技術資本轉化的有效方式。因此，政府和學校作為兩大主體，都應加強支持和鼓勵創新創業力度，重視并發展學生自發的創新項目，從資金和專業知識上都提供相應的幫助。