基于ESI與Incites的高校學(xué)科科研績(jī)效分析

李佳 徐洪 鄭茜

摘 ?要：基于ESI關(guān)鍵科研指標(biāo)數(shù)據(jù)庫及Incites學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)分析工具，以北京師范大學(xué)環(huán)境生態(tài)學(xué)學(xué)科為分析對(duì)象，了解近5年北師大環(huán)境生態(tài)學(xué)的國際排名現(xiàn)狀，引入ESI1‰接近度來分析學(xué)科發(fā)展?jié)摿Α４_定學(xué)科國際排名接近的競(jìng)爭(zhēng)高校清華大學(xué)、浙江大學(xué)、南京大學(xué)，進(jìn)行關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)的對(duì)比分析，集中衡量科研產(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量、高引論文、國際合作等指標(biāo)，識(shí)別學(xué)科優(yōu)勢(shì)與短板，為高校特定學(xué)科的發(fā)展研究提供了科學(xué)的方法，并為有效提升學(xué)科科研績(jī)效水平提出對(duì)策。

關(guān)鍵詞：科研績(jī)效 ?ESI ?Incites

中圖分類號(hào)：G353.1 ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2019）06（b）-0235-05

Abstract：ESI （Essential Science Indicators） and Incites are important database commonly used today to evaluate the research performance of universities. Several approaches we taken to analyze the performance of Environments/Biology of Beijing Normal University based on ESI. Comparative research of Beijing Normal University and several Benchmarking Universities we explored on research output quantity/quality/international collaboration/percentage of highly cited paper. The study proposed a new scientific approach for universities to diagnose the research performance of certain subject base on ESI and compare their research performance with their Benchmarking Universities based on Incites. Eventually， action strategies are provided for universities to enhance the strength the subject.

Key Words： Academic Performance; ESI; Incites

一流學(xué)科建設(shè)是一流大學(xué)建設(shè)的基礎(chǔ)工程，一所大學(xué)能夠成為世界一流大學(xué)必須基于一流學(xué)科的支撐。2015年11月，國務(wù)院正式印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，啟動(dòng)了我國高等教育“雙一流”建設(shè)的進(jìn)程。2017年初，“雙一流”建設(shè)工作全面啟動(dòng)，9月，三部委公布了“雙一流”建設(shè)名單，2018年8月，三部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見》，我國高等教育“雙一流”建設(shè)有序推進(jìn)。

對(duì)于各建設(shè)高校而言，一流大學(xué)建設(shè)的根本是一流學(xué)科建設(shè)。學(xué)科水平在很大程度上影響大學(xué)的國際地位和學(xué)術(shù)聲譽(yù)[1]。基于科研數(shù)據(jù)庫衡量學(xué)科績(jī)效對(duì)于有效推進(jìn)學(xué)科建設(shè)有重要的意義。ESI和Incites是現(xiàn)在國內(nèi)高校普遍使用的學(xué)科績(jī)效水平分析工具。該文以北京師范大學(xué)環(huán)境生態(tài)學(xué)學(xué)科為分析對(duì)象，基于ESI、Incites數(shù)據(jù)庫對(duì)學(xué)科科研實(shí)力與潛力進(jìn)行判斷，并在與競(jìng)爭(zhēng)高校進(jìn)行對(duì)比分析的基礎(chǔ)上，為高校一流學(xué)科建設(shè)提供數(shù)據(jù)支撐和決策依據(jù)。

1 ?數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

Web of Science 核心合集數(shù)據(jù)庫收錄了18000多種世界權(quán)威的、高影響力的學(xué)術(shù)期刊，是收錄論文中所引用的參考文獻(xiàn)、并按照被引作者、出處和出版年代編制成獨(dú)特的引文索引數(shù)據(jù)庫[2]。Web of Science平臺(tái)是科睿唯安公司的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)平臺(tái)，將Web of Science核心合集與多個(gè)區(qū)域性引文索引、專利數(shù)據(jù)、專業(yè)領(lǐng)域的索引以及研究數(shù)據(jù)引文索引連接起來形成更為綜合的數(shù)據(jù)平臺(tái)。

Essential Science Indicators （基本科學(xué)指標(biāo)，簡(jiǎn)稱 ESI） 是一個(gè)基于Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫的深度分析型研究工具[3]。ESI將所有文獻(xiàn)按照22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行分類，根據(jù)最近10多年機(jī)構(gòu)發(fā)文的總引數(shù)進(jìn)行排序，每?jī)蓚€(gè)月公布全球進(jìn)入每個(gè)學(xué)科前1%的機(jī)構(gòu)。ESI對(duì)期刊論文的第一作者和非第一作者平等對(duì)待，論文引用和被引頻次平等歸于所有作者[4]。

Incites數(shù)據(jù)庫是基于Web of Science強(qiáng)大數(shù)據(jù)資源建立的科研績(jī)效評(píng)價(jià)工具，匯集多種體現(xiàn)科研成果數(shù)量、質(zhì)量、合作等性質(zhì)的指標(biāo)，分析機(jī)構(gòu)的科研生產(chǎn)力，與全球同行的科研產(chǎn)出進(jìn)行對(duì)標(biāo)分析從多個(gè)角度衡量機(jī)構(gòu)學(xué)科績(jī)效水平[5]。

ESI數(shù)據(jù)檢索時(shí)間：2014—2018年，每年下載11月更新的機(jī)構(gòu)排名數(shù)據(jù)。學(xué)科領(lǐng)域：Environments/Biology。

InCites數(shù)據(jù)庫檢索時(shí)間：2019年1月18日，對(duì)2014—2018年合計(jì)及各年度分別下載。機(jī)構(gòu)名稱：Beijing Normal University（北京師范大學(xué)），Tsinghua University，（清華大學(xué)），Zhejiang University（浙江大學(xué)），Nanjing University（南京大學(xué)）。文獻(xiàn)類型：Article、Review。學(xué)科分類體系：Essential Science Indicators。研究領(lǐng)域：Environments/Biology。

1.2 研究方法

該研究通過對(duì)ESI數(shù)據(jù)庫中北京師范大學(xué)環(huán)境生態(tài)學(xué)科自2014—2018年5年每個(gè)11月更新的數(shù)據(jù)進(jìn)行追蹤研究，分析每年機(jī)構(gòu)發(fā)表文章數(shù)、引用數(shù)及全球排名變化，從而診斷學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)，創(chuàng)新性的引入ESI1‰接近度來分析學(xué)科發(fā)展?jié)摿Γ袛鄬W(xué)校進(jìn)入全球1‰的可能程度。

基于對(duì)自身學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)的分析，定位出機(jī)構(gòu)在ESI排名中的競(jìng)爭(zhēng)高校，運(yùn)用Incites數(shù)據(jù)庫中文章數(shù)量、篇均引用、高引論文比例及國際合作比例等文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)來綜合分析近5年來與4所競(jìng)爭(zhēng)高校之間的發(fā)展差距，對(duì)學(xué)科績(jī)效水平有更綜合全面的判斷。

2 ?基于ESI的北京師范大學(xué)環(huán)境生態(tài)學(xué)學(xué)科分析

2.1 近年排名變化情況

北京師范大學(xué)環(huán)境與生態(tài)學(xué)2010年進(jìn)入ESI前1%，2014年11月排名全界320位，進(jìn)入ESI前0.5%，近5年來學(xué)科文章數(shù)、引用數(shù)穩(wěn)步提升，在世界前1%機(jī)構(gòu)中的名次不斷上升，截至2018年11月，排名全球第133位，位于ESI世界0.15%。近5年在ESI1%機(jī)構(gòu)排名情況如表1所示。

由圖1可以看出，北京師范大學(xué)近5年的論文引用數(shù)量呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)，引用次數(shù)由2014年的8392次增加至2018年的32058次，增加3.8倍。這一數(shù)據(jù)能夠體現(xiàn)出北京師范大學(xué)環(huán)境生態(tài)學(xué)科科研發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，科研創(chuàng)新能力水平穩(wěn)步提升，在全球科研機(jī)構(gòu)中的位次也在穩(wěn)步提升。

2.2 ESI1‰接近度及變化情況分析

隨著國內(nèi)機(jī)構(gòu)的學(xué)科科研績(jī)效不斷提升，進(jìn)入ESI前1‰學(xué)科數(shù)，已經(jīng)演變成為對(duì)一流建設(shè)高校學(xué)科建設(shè)的要求。目前，國際上很多研究機(jī)構(gòu)普遍認(rèn)為進(jìn)入ESI排名前千分之一的學(xué)科即為世界一流學(xué)科，代表著全球頂尖學(xué)科發(fā)展的方向和水平[5]。截至目前，北京師范大學(xué)還沒有入選ESI前1‰學(xué)科，作者引入1‰學(xué)科接近度來判斷高校學(xué)科進(jìn)入世界前1‰的可能性。

在數(shù)據(jù)分析中，通常采用進(jìn)入ESI前1‰的最后一個(gè)機(jī)構(gòu)的總引數(shù)作為ESI前1‰的閾值。2018年11月，環(huán)境生態(tài)學(xué)ESI1‰閾值為40261，用北京師范大學(xué)環(huán)境生態(tài)學(xué)總引數(shù)去除1‰閾值，得到比值為79.6%，由此可得北師大環(huán)境生態(tài)學(xué)ESI1‰接近度為79.6%。由表1可以看出，基于2014—2018年學(xué)科發(fā)表文章的數(shù)量及引用數(shù)的基礎(chǔ)，北京師范大學(xué)環(huán)境生態(tài)學(xué)學(xué)科距離進(jìn)入ESI前1‰接近度提高迅速，由2014年的29.3%提升至79.6%，距離邁入ESI前1‰的總引數(shù)的差距大幅減少，由2014年的20246減少至8203次。

3 ?基于Incites的北京師范大學(xué)環(huán)境生態(tài)學(xué)與競(jìng)爭(zhēng)高校對(duì)比分析

根據(jù)2018年11月公布的ESI前1%機(jī)構(gòu)中內(nèi)地高校排名數(shù)據(jù)（見表2），北京師范大學(xué)排名第3，總引數(shù)為32058次;清華大學(xué)列第1，總引數(shù)37957次;浙江大學(xué)排名第2，總引數(shù)32357;南京大學(xué)列第4位，總引數(shù)為29244次。我們將這4所高校作為研究對(duì)象，運(yùn)用Incite學(xué)科績(jī)效平臺(tái)進(jìn)一步分析近5年北京師范大學(xué)與各高校在科研績(jī)效中存在的差距。該文通過Incites平臺(tái)下載2014—2018年5年中，4所高校每年的論文發(fā)表數(shù)量、篇均被引、高引文章比例、國際合作論文比例進(jìn)行橫向比較。從而找出北京師范大學(xué)與排名相近高校各指標(biāo)之間存在的差距，確定優(yōu)勢(shì)與短板，進(jìn)一步了解學(xué)科發(fā)展情況。

3.1 近5年發(fā)文量比較

在Web Of Science上的發(fā)文量，能夠直觀表現(xiàn)高校的科研能力。從2014—2018年的數(shù)據(jù)可以看出，北京師范大學(xué)的學(xué)科論文發(fā)表總量共計(jì)2042篇，總數(shù)占優(yōu)。自2014年—2016年度3年時(shí)間，北京師范大學(xué)在環(huán)境生態(tài)學(xué)學(xué)科論文發(fā)表數(shù)量上占有明顯優(yōu)勢(shì)，相比總量排名第二的清華大學(xué)，有60篇、27篇、46篇的優(yōu)勢(shì)，表現(xiàn)出相當(dāng)?shù)目蒲袑?shí)力。但近兩年清華大學(xué)發(fā)文數(shù)量增加明顯，2017、2018年度發(fā)文數(shù)量分別超過北京師范大學(xué)77篇、22篇，北京師范大學(xué)發(fā)文數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)開始減弱。

3.2 近5年篇均被引比較

篇均被引是衡量學(xué)術(shù)成果平均質(zhì)量水平的重要指標(biāo)。由近5年數(shù)據(jù)可以看出（見表4），北京師范大學(xué)論文篇均被引與其他3所學(xué)校相比，存在一定差距。清華大學(xué)5年平均篇均被引數(shù)為8.15，表現(xiàn)最佳，南京大學(xué)7.56，浙江大學(xué)7.14，北京師范大學(xué)6.78列在最后。在各年的數(shù)據(jù)中，除2015年北京師范大學(xué)相比南京大學(xué)有很小的優(yōu)勢(shì)，其余各年都列在末位，由此可得，北京師范大學(xué)論文質(zhì)量與其他3所學(xué)校存在一定差距。

3.3 近5年高引文章比例

高引文章比例能夠體現(xiàn)高水平成果產(chǎn)出情況，是對(duì)科研成果質(zhì)量的衡量指標(biāo)，由于引用計(jì)量的滯后性，我們用近5年累計(jì)的高引文章比例數(shù)來進(jìn)行分析。2014—2018年度清華大學(xué)高引文章比例達(dá)2.39%，浙江大學(xué)、南京大學(xué)以1.69%、1.43%的數(shù)值列第二、第三，而北京師范大學(xué)以1.22%列在最后，由數(shù)據(jù)可以看出，北京師范大學(xué)高水平成果占比在4所高校中表現(xiàn)較差，科研成果質(zhì)量亟待進(jìn)一步提升，高水平科研創(chuàng)新需要支撐。

3.4 國際合作論文比例

國際合作論文比例是衡量學(xué)校國際化水平的重要指標(biāo)，雖然近5年北京師范大學(xué)的國際合作論文比例有所提升，由2014年33.43%提升至2018年的38.33%，平均國際合作論文比例為34.72%，但與其他3所高校相比還存在較大的差距。南京大學(xué)近5年平均國際合作論文比例高達(dá)46.19%，在2016年之后提升至47%以上，列在4所高校的第一位，清華大學(xué)、浙江大學(xué)的平均比例數(shù)值為41.53%、41.49%。通過進(jìn)一步提升國際化水平，促進(jìn)國際合作研究，發(fā)表國際合作論文也是北京師范大學(xué)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的焦點(diǎn)問題（見表5）。

4 ?結(jié)語

基于ESI、Incites平臺(tái)數(shù)據(jù)分析研究發(fā)現(xiàn)北京師范大學(xué)環(huán)境生態(tài)學(xué)在過去5年科研產(chǎn)出整體水平提升迅速，論文發(fā)表數(shù)量仍有優(yōu)勢(shì)，具備良好的發(fā)展?jié)摿Γ?018年11月，ESI1‰接近度達(dá)79.6%，在近年進(jìn)入學(xué)科前1‰很有希望。同時(shí)，作者也發(fā)現(xiàn)學(xué)科發(fā)展中存在一些問題，比如，與競(jìng)爭(zhēng)高校相比學(xué)科科研產(chǎn)出數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)已不明顯，學(xué)科科研產(chǎn)出質(zhì)量不占優(yōu)、高水平成果比例偏低，國際合作水平較低等。為有效提升高校科研水平，為以北京師范大學(xué)為代表的國內(nèi)一流建設(shè)高校提以下建議。

4.1 推動(dòng)科研評(píng)價(jià)改革

高校科研評(píng)價(jià)應(yīng)向更加注重內(nèi)涵式發(fā)展的方向改革，注重質(zhì)量提升、注重高水平成果的培育。改革和完善科研評(píng)價(jià)體制機(jī)制，建立以科研創(chuàng)新能力、學(xué)術(shù)影響力等質(zhì)量導(dǎo)向?yàn)橹鞯目蒲性u(píng)價(jià)體系和符合科研活動(dòng)規(guī)律的評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)制度[7]。根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)，建立對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)體系，更加注重科研成果的創(chuàng)新性和質(zhì)量水平，引導(dǎo)教師產(chǎn)出高端成果。

4.2 加強(qiáng)學(xué)科交叉

關(guān)注學(xué)科前沿?zé)狳c(diǎn)，關(guān)注重大科學(xué)問題，基于環(huán)境與生態(tài)學(xué)學(xué)科領(lǐng)域開展更深層次、更廣泛的學(xué)科交叉。現(xiàn)代科技發(fā)展越來越清晰地表明：交叉學(xué)科是推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展和催生重大原創(chuàng)性成果的主要驅(qū)動(dòng)力[8]。創(chuàng)新學(xué)科交叉組織模式，增加學(xué)科交叉的內(nèi)生動(dòng)力，積極發(fā)現(xiàn)新的學(xué)科增長點(diǎn)，不斷催生高水平的科研成果產(chǎn)出。

4.3 加強(qiáng)國際合作

高水平的國際化是一流學(xué)科的主要特征。國際合作產(chǎn)出科研成果質(zhì)量明顯高于國內(nèi)合作，研究顯示，合著論文尤其是國際合作的合著論文的被引次數(shù)通常高于單一作者論文[9]。這要求一流建設(shè)高校進(jìn)一步加強(qiáng)國際合作，構(gòu)建高端國際合作交流平臺(tái)，尋求高水平國際合作伙伴，探索多種國際合作模式，在實(shí)質(zhì)上提升國際合作科研產(chǎn)出成果數(shù)量及質(zhì)量。

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