高校大型儀器設備效益評價體系研究

韓麗輝，于春梅，柯紅巖

高校大型儀器設備效益評價體系研究

韓麗輝，于春梅，柯紅巖

（北京科技大學 冶金與生態工程學院，北京 100083）

為了有效解決設備管理中提高設備利用率、開發新功能、資源合理配置、擴大開放共享等問題，該文從確定效益評價指標、數據收集途徑、評價結果分析三個方面探討如何建立科學的、有效的、可執行的大型儀器設備綜合效益評價體系，并就如何發揮評價體系的指導作用提出了建議。

大型儀器設備；效益評價；設備管理

高校大型儀器設備是衡量一個高校教學質量和科研水平的重要標志之一。管理好大型儀器設備，提高其利用率，開發新功能，實現貴重儀器的高質量應用、合理資源配置、擴大開放共享等是設備管理工作所面臨的一大課題，而建立一套行之有效的大型儀器設備綜合效益評價體系是解決這一課題的關鍵。

1 高校大型儀器設備效益評價體系現狀

近年來，隨著國家對教育的大量投入，高校辦學實力得到了顯著提高，購買了大批高精尖大型儀器設備，這些設備對提高高校的教學質量和科研成果起到了決定性作用。但由于缺乏科學合理的設備綜合效益評價體系以及對評價結果的不重視，存在著設備利用率偏低、配套設備不完善、設備功能不能得到很好的開發、資源配置不合理、技術人員專業不過硬、資源共享程度低等現象[1-3]。目前，多數高校對大型設備年度考核都依據2000年教育部頒布的《高等學校貴重儀器設備效益評價表》（以下簡稱《評價表》），該體系采用百分制，分機時利用、人才培養、科研成果、服務收入、功能利用與功能開發等5個方面，各方面權重不同，考核結果按總分分為優秀、良好、合格、不合格。多數學校直接使用了《評價表》，部分高校在使用《評價表》的基礎上僅修改了權重，也有個別高校根據自身院校的特點，有針對性地對各考核項目內容及權重都有所調整[4-7]。該體系自使用以來對于各高校設備管理工作起到了一定積極的推動作用。但隨著高校辦學條件的發展和科技的進步，該體系從評價指標、執行方式以及結果分析上存在著如下問題：（1）未考慮大型儀器設備運行成本和購置費用；（2）未考慮大型儀器設備在教學、科研、社會服務等方面產出成果的生命周期；（3）學校的層次和辦學定位，考核標準一刀切，不利于客觀合理評價；（4）部分考核內容難以量化，數據收集準確度不夠（比如機時）；（5）未對考核數據進行深度分析和數據挖掘；（6）填表工作形式化，未能做到將考核結果應用到儀器設備的日常管理工作中。

目前有些高校已意識到大型儀器設備評價體系中存在的問題，并從評價方法和評價指標兩個方面進行了相應的改革[4-5,8]。如華中師范大學引入DEA進行數據挖掘和分析，用于解決衡量多投入和多產出的決策，無須任何權重假設，排除主觀因素而進行客觀評價[9]；天津師范大學等重新定義考核分類、指標及權重，將考核設備分為教學型、科研型和公共服務型3類[10-11]；華南理工大學在進行分類考核的同時，為了數據的準確性引入IC卡管理系統[12]。但是，各高校大型儀器設備評價考核體系都存在一定的局限性，需要對原有評價指標、評價方法和權重不斷進行優化和完善。

2 建立大型儀器設備效益評價體系應遵循的原則

大型儀器設備使用效益評價，是指既定的目標任務下，運用特定的指標和標準，對設備的運行情況及成效進行評估，并運用評估的結果對將來的運行和成效產生正面引導的過程和方法[13]。大型儀器設備綜合評價體系應該設立科學的評價指標、明確考核的方向，保證數據的可靠，深度進行數據分析，最終將評價結果有效應用于設備管理工作之中。建立大型儀器設備綜合效益評價體系應遵循如下原則[14]：

（1）科學性：根據自身高校的辦學水平和辦學目標，科學地設定能得到教師、學生、實驗技術人員、管理人員等各方面廣泛認同，且評價結果能公正、客觀、全面反映大型儀器設備的使用效率、使用價值和使用水平的評價指標和評價方法，為職能部門進行科學決策提供可靠的信息支撐；

（2）引導性：評價體系應具有激勵和約束作用，能夠引導實驗技術人員明確工作目標和方向，進一步規范管理，充分發掘儀器的效能，提高設備在不同層次或不同方面的使用價值；

（3）可靠性：評價體系需要真實可靠的數據做支撐，考核中的每一項指標都需有數據或材料支撐，做到有據可查；同時為了減少主觀因素的干擾，評價工作的執行主體盡可能由職能部門行政管理人員擔任；

（4）可執行性：設備的使用多數在學校二級單位，基礎數據和支撐材料的收集多數由實驗技術人員和參與實驗的教師或學生完成，為了減少填報工作的繁鎖以提高填報效率和審核效率，盡可能利用職能部門手中的已有信息和網絡系統進行自動數據采集，盡可能設計可量化評價指標和易統計的支撐數據；

（5）有效性：有效性指的是評價體系的效果或意義。應對考核結果進行深度分析，發現問題查找原因，嚴格執行獎懲機制，出臺或改善相應的管理辦法或 政策措施，形成評價體系指導日常設備管理的良性循環，這樣才能保證大型儀器設備考核體系發揮應有的作用。

3 大型儀器設備效益評價體系的建立

以評價指標為核心的大型儀器設備運行效益評價體系如圖1所示，體系以管理者所關心的問題為導向。例如，關注設備運行效益的哪個方面？通過設定哪些評價指標體現出來？需要收集哪些基礎數據？怎樣保證基礎數據的可靠性？這個指標的評價結果說明什么問題？評價體系對設備管理工作有什么指導作用？以下從確定效益評價指標、數據收集途徑、評價結果分析三個方面探討如何建立科學的、有效的、可執行的大型儀器設備綜合效益評價體系。

圖1 大型儀器設備綜合效益評價考核體系示意圖

3.1 確定效益評價指標

3.1.1 建立分類設備效益評價指標

教育部2000年頒發的《評價表》是針對所有大型儀器設備的通用表，考核內容一刀切，通過該表計算出來的總分高低難以反映大型儀器設備真正的使用價值和效益。針對40萬元以上大型儀器設備可分為通用設備和專業設備，即各學院實驗中心公用設備和梯隊專業設備。公用型儀器設備適用面廣，不但可以用于教學和科研，還可以為社會服務，社會效益和經濟效益往往很好，所以其評價指標不僅包含人才培養、科研成果等，還應包含服務質量和運行效益；而專用型儀器設備適用面窄，可能只是滿足個別課題組科研的需要，短期內往往看不到其社會效益和經濟效益，但又是學科和專業發展所需要的，這些儀器有可能為學科高水平的探索性研究作出貢獻，在培養高端人才方面發揮很大的作用。所以其評價指標重在科研成果，特別是重要標志性成果以及新功能的開發。在評價周期方面，公用設備可以一年評價一次，對于梯隊設備，考慮到科研成果的生命周期，可以2年評價一次。

3.1.2 效益評價指標和權重

大型儀器設備綜合效益評級指標可以在《評價表》考核指標基礎上根據本學校的實際情況進一步修改和完善[7]。針對40萬元以上大型儀器設備，開展儀器設備運行機時數據統計工作，管理人員與使用人員討論、分析、確定不同類型設備應有的效益評價指標，根據我校具體情況建立的評價指標見表1。評價指標共包含7個一級指標，25個具體子項目，包括了《評價表》的全部內容并進行了部分修改，同時增加了安全與責任、服務質量等內容。

表1 大型儀器設備綜合效益評價體系

（1）新增評價指標。公用設備一般具有面向客戶的服務功能，故一級指標增加了“服務質量”一項，以反饋客戶對服務的評價，有利于責任人提高服務意識、加強自主學習意識、提高專業技術水平；人才培養指標中反映不出本科教學應用，因為之前一般大型設備不應用到本科實驗教學上，而隨著高校設備投入的增加和對創新性人才的培養需要，大型儀器設備需要面向本科生開放，以利于學生開闊眼界、拓展思維，故在人才培養中增加“本科實驗教學人數”子項及機時利用中的“實驗教學機時”子項；對于專業型設備，在評價指標“科研成果”的子項中除了考慮獲獎項目外，還需考慮發表論文的水平、專利數以及其他標志性成果（如創造的經濟價值、一區論文）等，而公用設備參與的高水平科研成果很難統計，所以只統計就設備本身而言發表的文章、專利或校級獎勵；另外，學校對于儀器設備的安全工作也相當重視，每臺大型儀器設備都有明確的安全指標，且責任到人，學校定期不定期地組織有關人員進行安全檢查，所以在評價體系中增加了“安全與責任”這一一級評價指標,以考查二級單位對設備安全、設備管理和相關制度的執行情況。

（2）修改評價指標及權重。《評價表》中“服務收入”一項反應的是設備對內、對外服務的業績，并沒有反應設備運行成本和維修費用的子項，也沒有設備原有價值和使用年齡的子項，當設備支出大于服務收入時，需要對設備定價、成本或其他方面的管理重新考慮，故需要將服務收入改成“經濟效益”，不光要考查設備服務收入情況，還要考查設備支出情況；對于新功能開發、新方法研究或新設備自主研制應在效益評價中給以特殊關注，因為它反映了實驗技術人員的業務能力和敬業精神，技術上的突破需要技術人員付出大量的努力和艱辛，而且還面臨著失敗的風險，對于他們的努力和執著應給與充分的肯定和獎勵，故將原來的“功能利用與功能開發”修改為“設備創新”；在計分和權重方面，不以總分論英雄，單一總分評價結果對于承擔眾多功能的大型儀器設備來說過于簡單，應摒棄賦予各項評價指標權重，每項評價指標的評價結果形式表現不同，將各個指標在不同范圍內進行橫向對比或縱向對比，之后進行深度分析。

（3）淡化機時。每項評價指標的設定都應有明確的“初心”，對于不能準確核實其支撐數據的盡可能不與獎懲制度掛鉤，否則會更增加數據的不可靠性。在表1的評價指標中“利用機時”的數據是最難有效獲得的，機時往往并不能真實反映儀器設備的實際利用率，管理人員可能因為要達到機時要求往往會夸大機時，開機、預熱、待機等全部算作機時，即使裝上記錄有效機時的先進傳感器，也達不到標本兼治的效果。為了避免虛報機時，機時的考核目的應只是用于了解設備是否飽和使用，考核結果不與獎懲掛鉤。對工作人員的激勵可以從服務收入中提取一定比例的勞務費來體現，這樣填報人員就沒有必要謊報機時，機時數據的可靠性才能得到保證。

3.2 數據收集途徑

基礎數據和支撐材料的收集工作是效益評價工作的基礎，其重要性如同建造樓房的地基，如果沒有可靠有效的數據為基礎，再深度的數據挖掘、再漂亮的結果分析也只是空中樓閣，所以如何方便地獲得真實有效的基礎數據是建立大型儀器設備綜合效益評價體系的重中之重。數據收集的途徑主要兩種，一是通過紙質文檔；二是通過信息化管理平臺。

從《儀器設備運行日志》中可準確獲得樣品數量（對于根據樣品數量收費的設備）和使用時間（對于根據時間收費的設備），前來使用設備的學生或客戶需在運行日志中簽字，以保證數據的真實性。例如表1中機時數據可以通過設備運行日志直接獲得，也可以通過一個樣品的大約分析時間和總樣品數間接獲得，對于后者要求職能部門必須掌握每臺大型設備每天大約分析多少樣品。

建立覆蓋設備整個生命過程的信息化管理平臺，包括設備論證、購買、運行、維護、維修、老化折舊到報廢過程的所有信息，實現管理和運行的一體化，提供準確的設備支撐數據[6,15-16]，并通過設備信息管理平臺自動形成上級主管部門需要的報表。同時充分利用網絡信息，在線提供獲獎情況、發表論文情況、人才培養等信息及支撐材料，并利用現有相關信息平臺實現數據共享，如利用財務系統自動統計服務收入和運行支出的相關數據。

圖2 基礎數據來源

3.3 評價結果及深度分析

不以總分論“英雄”。每項評價指標都有設置的目的，以總分評價設備難免過于簡單，反應不出大型儀器設備在某個方面的成績。對于每項評價指標應在不同范圍內橫向排名，例如對于“機時利用”指標，將有效機時利用率在不同設備原值范圍內排隊，對于那些利用率需要進一步提高的設備，考核小組應與設備負責人共同商議找出問題原因及解決方案，并在以后購買同類設備時提出合理化建議；對于“經濟效益”指標，除了進行服務收入的總排隊外，還要考慮設備原值及設備折舊進行單位購買效益排隊，此外還要考慮運行成本及維修成本，當該設備支出大于收入時，需要考慮設備收入定價是否合理，是否需要更換升級，是否給予維修批準等問題。

突出重點評價指標，進行物質激勵。例如對于“科研成果”指標，獲得省部級以上獎項的要給予物質獎勵，對于公用設備發表文章、發明專利及校級獎勵方面獲得的成績要在設備負責人崗位聘任中給予體現，同時鼓勵實驗技術人員愛崗敬業，不斷提高專業水平，為學校的科研工作貢獻力量。

深度分析突發問題，及時出臺相應舉措。例如對于運行效益一致良好的設備如果突然在各項排隊中名次下降，應結合運行日志、服務收入、維修支出等分析原因。造成設備利用率突然降低的原因有很多，如設備負責人退休或者休長假而沒有做好負責人銜接工作；出現同類型新設備或高級設備而導致客戶轉移；設備運行維護消耗的材料、備品備件漲價或斷貨；設備發生故障而維修流程過長等等這些原因，都可能會導致設備利用率突然降低。設備管理部門應配合設備責任人深入分析才能發現問題所在，并積極出臺相應政策，及時進行整改，而不是簡單的獎懲處理或問責設備責任人。

3.4 評價體系的表現形式

利用互聯網技術開發智能型大型設備綜合效益評價系統應用軟件，該軟件具有基礎數據輸入、與設備管理信息系統及財務信息平臺共享數據、各指標評價結果展示、結果深度分析、自動形成上級報表等功能，并有增減參評設備及評價指標的定制功能。該軟件可以作為設備管理信息系統的一個子模塊，也可以單獨使用。初步設計該應用中包括三個基本模塊，如圖3所示，一是設備概覽模塊，該模塊中可以從二級單位、價格以及應用方向等方面列出設備，點擊單體設備可以進入該設備的詳細介紹子界面；二是設備考核基數數據錄入及顯示界面，包括運行機時、發表論文及獲獎情況、安全檢查等無法從其他系統自動獲得的信息,以及從其他信息平臺獲得的信息，如收入情況、運行支出情況、維修支出情況、維修次數、對外開放收入情況等；三是考核結果顯示界面，該界面中可以對單體設備的考核結果進行查詢，也可以從不同角度出發對設備考核結果進行排序，以及按照上級部門需要的報表格式生成單體設備考核結果報表。

圖3 設備評價考核系統界面構成

3.5 評價體系的執行主體

建立起科學的大型儀器設備綜合效益評價體系后，相關職能部門（如資產處）需定期開展評價工作，確保數據收集的準確性，及時進行評價結果分析，為決策者提供建設性意見或參考。另外，評價指標、評價方法及獎懲制度等需與時俱進，及時進行調整和完善；此外，大型儀器設備管理的好壞直徑影響到學校教學質量和科研成果，所以設備效益評價工作絕不是資產處一己之責，也是科研、教務、財務、二級使用單位（學院）等多部門共同之任，學校應成立多部門參與的大型儀器設備考核小組，以資產處為評價工作的執行主體，其他部門進行配合與支持，共同完成信息統計、制度制定及責任監督等。多部門聯合開展設備評價工作，有助于設備效益評價工作的高效完成，同時各部門了解大型設備真實使用狀況和存在的問題及原因，有利于推動問題的解決?？傊?，只有高度重視評價考核工作并嚴格執行，建立科學的評價體系才有意義。

4 發揮效益評價體系的指導作用

建立科學的可執行的大型儀器設備效益評價體系，通過信息化途徑和日常管理文檔收集到可靠的基礎數據和支撐材料，得到有效的效益評價結果，并將評價結果應用到日常設備管理活動中，為制定科學的設備管理制度和技術人員管理制度提供可靠的信息支撐，充分發揮效益評價在相應職能管理中的應有作用。

4.1 加強設備論證以評促建

新設備購買論證應該在學校職能部門的組織下進行，學校職能部門牽頭的論證工作可以從全校范圍內考慮設備購置需求，將學校長遠規劃和當前需求結果起來，將學科建設和設備管理結合起來，加強整體規劃，同時能聘請高水平專家從設備性能指標、應用領域、市場需求等方面充分論證，從源頭上避免資源浪費；其次，大型儀器設備綜合效益評價結果應該成為新設備購置論證的重要參考。學校在進行儀器設備購置可行性論證時，要把校內同類儀器設備效益評價情況作為論證報告的一項內容，分析已有同類設備利用率及存在的問題，提出解決方案或重新進行資源配置；另外還要對申請人已經購買的大型儀器設備的效益評價情況進行詳實考查，效益評價的結果直接影響到新儀器的購置審批。通過效益評價為設備論證提供可靠的有價值的參考信息，有利于得到正確的論證結果，避免因決策失誤而造成的資源資金的浪費。

4.2 及時發現問題以評促改

綜合效益評價指標包含了大型儀器設備管理中所關心的方方面面。通過對效益評價結果的深度分析，發現大型儀器設備在使用中存在的各種問題，進行相應的管理改進或改革，能夠有效杜絕“重購置、輕使用，重擁有、輕效益”現象的發生[14]。通過對大型儀器設備的綜合效益評價，二級使用單位和職能部門對學校大型儀器設備管理和使用的實際狀況有了一個比較全面的了解。對于具體問題進行具體分析，例如對于機時利用率接近零的公用設備，如果是新設備要保證配套設備齊全并增加宣傳力度；如果是購置多年且配套齊全的長期閑置設備，需要上交給學校處理而不能盲目報廢，通過校內的調撥與重組，優化資源配置，盤活存量資產[10]。對于共性問題，如專業設備科研成果不豐富、公用設備利用率低、公用設備服務意識差、設備開放共享程度低等問題，可以通過實驗技術隊伍建設、建立設備網上預約系統、建立獎懲機制、建立公開透明的收費制度、建立維修申請制度、加強對外服務平臺建設、加強設備認證體系建設、加強網上宣傳等措施加以解決，特別是利用發達的網絡通信技術在設備管理方面要不斷進行改革和創新，同時進一步規范管理、明確工作思路，為學校出臺相關政策和發展規劃提供決策依據。

4.3 加強隊伍建設以評促管

實驗隊伍的人員素質和技術水平決定著實驗室的水平和大型儀器的使用效益[17]。加強人員隊伍建設首先要責任到人，每臺大型儀器設備必須配備1—2名有經驗且責任心強的專業技術人員，這是搞好大型儀器設備管理，保證設備安全使用，提高大型儀器設備利用率的根本保證[18]。在大型設備綜合效益評價體系中將評價結果與設備責任人的切實利益建立有效聯系，一是通過“服務質量”評價指標與設備責任人崗位聘任級別掛鉤，加強服務理念和服務意識；二是通過在“服務收入”中提取一定比例的勞務費作為績效獎勵；三是通過“設備創新”指標來鼓勵設備的高質量應用和創新，從二級單位層面甚至學校層面給予物質獎勵，體現出學校對創新工作的高度重視。以上措施有利于提高實驗技術人員的工作積極性和主動性，有利于加強工作人員的責任心及其專業技術水平。按儀器設備類別配置的實驗技術人員是設備的管理者和高級使用者，而不是簡單的操作者。其主要任務負責儀器的運行維護、技術培訓、技術方法研究以及高水平分析測試工作。大多數儀器采用開放式運行服務，由學生自主測試，對于一些復雜的測試任務，需要實驗技術人員與學生共同研究探討，商定測試方法。這種設備管理模式有利于實驗技術人員節省時間進行問題研究和技術創新，有利于業務能力的提高。另外必須定期舉行實驗技術人員培訓和交流活動，鼓勵和支持他們參加設備生產企業舉辦的一些培訓推廣活動，從而了解和掌握儀器設備的最新技術，并積極學習開發儀器設備的新功能和新用途，使大型儀器設備物盡其用，最大限度地發揮作用[17]。

5 結語

大型儀器設備綜合效益評價是高校設備管理中非常重要的一項工作，建立一套科學的、可執行的大型儀器設備綜合效益評價體系能夠有效解決設備管理中提高設備利用率、開發新功能、資源合理配置、擴大開放共享等問題。高校應針對現有的設備效益評價體系進行改革和創新，充分利用網絡通訊技術，結合學校自身特點，確定合理的評價指標，建立可靠方便的數據收集途徑，進行評價結果的深度分析，制定科學的設備管理和人員管理制度，充分發揮大型儀器設備綜合效益評價體系在設備管理中應有的作用，達到以評促建、以評促改、以評促管的效果，重在實現大型儀器設備的高質量應用，為高校的學科發展和人才培養做出應有的貢獻。

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Study on benefit evaluation system of large-scale instruments and equipment in college and university

HAN Lihui, YU Chunmei, KE Hongyan

(School of Metallurgical and Ecological Engineering, University of Science and Technology Beijing, Beijing 100083, China)

In order to improve equipment utilization rate, develop new functions, rationally allocate resources and expand opening and sharing in equipment management, this paper discusses how to establish scientific, effective and executable comprehensive benefits of large-scale instruments and equipment from three aspects of determining benefit evaluation index, data collection approach and analysis of evaluation results. The evaluation system and suggestions on how to give full play to the guiding role of the evaluation system are put forward.

large-scale instruments andequipment; benefit evaluation; equipment management

F123.7

A

1002-4956(2019)09-0276-06

2019-01-24

韓麗輝（1972—），女，遼寧喀左，碩士，高級工程師，主要從事數值模擬、物理模擬及氧氮分析工作。

E-mail: hanlihui@metall.ustb.edu.cn

10.16791/j.cnki.sjg.2019.09.071