基于循證安全管理的行為安全管理模式研究*

顏 強，劉 瓊，王 秉

(1.中南大學 資源與安全工程學院，湖南 長沙 410083; 2.中南大學 安全理論創新與促進研究中心，湖南 長沙 410083)

0 引言

大量事故原因研究表明，人的不安全行為是導致事故的主要原因[1]。消除人的不安全行為是預防事故的關鍵。因此，行為安全(Behavior-Based Safety，BBS)管理一直是安全管理的重要內容之一，目前已成為安全管理研究的主流。由此可見，創新和研究行為安全管理模式具有重大意義。

國際上流行著多種行為安全管理工具，如杜邦公司STOP工具(Safety Training Observation Program)、知安中心安全加(Safe-Plus)、英國BP石油公司ASA(Advanced Safety Auditing)等，理論研究層面成果同樣豐碩，傅貴[2]等提出行為安全“2-4”模型，構建了安全文化、安全管理體系、習慣性行為及一次性行為4個階段串聯的新的行為鏈條；王秉等[3]在其基礎上更進一步，從安全行為本體出發，考慮組織及個體層面，構造了行為安全管理的元模型。然而，完整的行為安全管理體系，應該包括行為觀察、教育培訓、實施干預、效果反饋等環節，上述研究及現有行為安全管理工具都只涉及這其中的一部分，且在實際應用中，效果差距顯著。造成上述局面的原因簡單概括為以下2個方面：①企業中缺乏完整合適的行為安全管理體系，套用現行的BBS管理模式；②理論與實踐之間的轉化比較艱難。所以一個體系完整、科學有效，并能夠促進新方法與新理論的獲取與應用的行為安全管理新模式亟待開發。

理論而言，行為安全管理隸屬于安全管理，故行為安全管理模式創新需依賴于安全管理新思想或新方法。Wang等[4]在安全管理中引入循證實踐，創建了1種新的安全管理方法，即循證安全(Evidence-Based Safety，EBS)管理，該方法旨在彌合安全科學研究與實踐之間的差距，強調安全決策建立在最佳科學證據之上[5]。受循證安全管理新思想、新方法啟發，本文將循證安全管理的理論及方法引入行為安全管理之中，提出1種新的行為安全管理模式(即基于循證安全管理的行為安全管理模式)，以期提升行為安全管理效果，并為行為安全管理理論研究及實踐提供一種新思路。

1 行為安全管理概述

1.1 行為安全管理

行為安全(以下簡稱BBS)管理是基于行為心理學，采用ABC(A-原因，B-行為，C-結果)行為分析法，通過不斷觀察，從心理及生理角度糾正人的行為的一種管理模式，旨在事故發生前消除隱患、糾正不安全行為，促使員工形成安全行為習慣、提高安全意識[6]。一般的行為觀察活動也可認為是狹義的行為安全管理，本文所探討的行為安全管理是廣義的即完整的行為安全管理體系。圖1是目前BBS的基本實施過程示意[6]。

圖1 目前BBS的基本實施過程示意Fig.1 Schematic diagram for basic implementation process of current BBS

1.2 現有行為安全管理方法的缺陷

BBS方法在眾多企業中得以應用[7]，但實際成效差別很大。說明目前行為安全管理實踐過程仍存在不合理之處，行為安全管理體系架構簡單、固化或不完全，雖短期內可獲得一定成效，但由于安全行為影響因素的復雜性及企業實際情況的多變性，一個貼合企業實際、合理完整的行為安全管理體系才能獲得長久的安全績效；其中，在行為安全管理各環節中存在一些具體問題，如表1所示。

表1 行為安全管理體系中存在的問題Table 1 Problems existing in BBS system

2 行為安全管理中EBS管理方法的引入

2.1 循證安全管理概述

循證安全(以下簡稱EBS)管理是Wang等[4]在2017年提出的1種新的安全管理理念和方法，并將其定義為基于最佳科學證據指導安全管理實踐活動科學實施的1種方法，其旨在解決傳統安全管理中缺乏必要決策信息的普遍問題。EBS管理的核心即基于證據的安全決策，其所遵循的證據是當前所能獲得的最佳研究證據、經驗、相關安全標準、安全倫理道德以及管理對象的實際情況等，而非片面的管理者經驗、著名安全管理方法等，如此做出的決策及管理活動質量與證據質量呈正相關，換言之，隨著證據的持續更新及提質，決策及管理活動的質量也將不斷提高。

2.2 EBS管理方法的引入思路

EBS管理模式的最佳證據觀，具有開放性與針對性并存的特質，兩者并不矛盾。安全證據來源不再局限于單一形式或途徑，以不同來源的證據作為安全決策基礎表現為其開放性特點，最佳證據強調貼合實際決策環境及具體安全問題，在證據篩選過程中即表現出針對性。相比BBS中的簡單反饋，EBS有更高級的反饋糾錯機制[8]，在對結果及過程的不斷糾正中，其模式則表現出自我進化性。企業生產組織及其環境的變化會帶來新的行為安全問題，良好的進化性是BBS管理模式所必需的特質，能夠縮短行為安全管理更換的空白期。

綜上所述，BBS管理模式的結構缺陷、決策信息匱乏等問題在EBS管理方法中均能得到較好的解決，這也是引入EBS管理方法的重要性及必要性所在。主要引入思路如下：

1)EBS管理有4個基本要素，即最佳證據、安全專業人員、具體的安全管理問題及組織環境。由行為安全管理與安全管理的關系，前者亦需具備這4種基本要素。

①證據。良好的信息支持是行為安全管理的決策關鍵。基于最新的行為安全研究成果、人因事故報告、相關安全標準及管理對象的實際情況等來獲取證據，是科學有效的，最佳證據的組成如圖2所示。

圖2 行為安全管理的最佳科學證據組成Fig.2 Composition of optimum scientific evidence for BBS

②安全專業人員。行為安全管理的各環節，均需管理參與人員具備較高的安全、信息素養。

③具體的行為安全管理問題。安全行為的影響因素復雜多樣，涉及諸如員工身體健康，工藝設備、管理系統等多方面，且邏輯關系復雜，因此只有針對具體的行為安全問題，才能做出有針對性的分析與決策，這與循證實踐強調貼合實際的特征相一致[9-11]。

④組織環境。企業對于行為安全管理的態度、安全文化、證據獲取支持設施等方面都屬于組織環境的范疇，因此，組織環境是行為安全管理實施的基礎。

2)結合EBS管理，確定行為安全管理的實施步驟，即：①提出行為安全問題，并以此為出發點尋找證據；②確定證據來源，以及有效地使用這些資源檢索證據；③在檢索完整證據的基礎上，迅速有效地鑒定證據的質量(真實性、可轉化性及適用性)，并應用于解決行為安全問題。

3 基于循證安全管理的行為安全管理模式的構建

3.1 模式提出

依據前文所述引入思路，對現行BBS管理結構進行優化，引入證據、非關鍵行為、現場及研究型行為等概念，增加部分管理環節，構建基于循證安全管理的行為安全管理新模式，如圖3所示。

3.2 模式內涵解析

結構完整是行為安全管理順利開展的保障，因此，從初始準備、行為觀察、行為分析、行為糾正、效果評估，5個部分來構建行為安全管理模式。其內涵可做如下闡述：

1)初始準備階段。包含準備工作和定義關鍵行為2個環節，準備工作是指管理活動策劃期的人員指派、職責劃定、教育培訓等工作，在此基礎上定義關鍵行為，是一次行為安全管理的發起階段。

2)行為觀察階段。觀察活動基于定義的關鍵行為，通過觀察與記錄等方式收集原始行為數據，該數據即行為分析的基礎之一。行為觀察的結果劃分為關鍵行為和非關鍵行為2部分，是接下來一系列管理活動的重要節點。

3)行為分析階段。根據行為觀察結果，結合組織環境因素、安全文化氛圍、人員生理及心理狀態等其他基礎進行科學全面的行為分析，進而總結出具體的行為安全問題，是行為安全管理活動的導向過程。

4)行為糾正階段。分為現場干預與依據證據決策后的干預，對干預結果統一評價，衡量其是否達到預期行為安全目標，否則返回到行為安全問題環節，再次糾正，是行為安全管理活動的落實。

5)效果評估階段。后效評價劃分為2個階段：即時的效果評價和后效評價。即時的效果評價是指干預措施實施后，實際效果與預期效果的比較，以及對一次管理活動整體效果的評價，前者意在及時糾正干預措施，為當前管理活動提質，后者則將視角放大至整個管理活動過程，對各環節進行評價，為下一次管理活動所借鑒。后效評價是指，在本次行為安全管理活動結束一段時間之后，對已實施干預措施的持續效果進行評價，衡量其是否還能適應當前的生產狀況，及時做出調整。效果評價是反饋糾錯的基礎，是行為安全管理的總結。

圖3 循證行為安全管理模式Fig.3 Evidence-based BBS mode

6)循證的特點及核心是將決策建立在最佳科學證據之上[12]。證據是行為安全管理全過程的信息支持，其獲取、篩選及補充是行為安全管理的關鍵環節。由于前面已經對最佳科學證據做出了定義，這里就不再贅述。

證據的篩選與轉化過程如圖4所示。原始證據指包括檢索的行為安全領域相關研究成果、人因事故報告、行為安全管理記錄及相關法律法規等在內的直接獲取證據，具有數量眾多、良莠不齊的特點，篩選是通過系統性評價[13,14]對原始證據的提質過程，隨之提高的還有證據的可轉化性，最終證據都要轉化為實際管理行為，因此，較高的可轉化性亦是高質量證據應具備的特質。

圖4 證據篩選與轉化Fig.4 Screening and transformation of evidence

對過篩證據進行補充與修改是證據的轉化過程，行為安全目標為證據轉化導向，實際決策環境是轉化的基礎，管理者經驗是轉化的補充，以及具有實際特征的其他決策影響因素是證據轉化的手段，以此獲得的最佳證據科學性與有效性得以保障，其可直接作用于決策。值得一提的是，本次獲得的最佳證據可作為下一次管理活動中的原始證據，因此證據也具有自我進化的特性。

7)新模式延續了傳統BBS管理模式中通過定義關鍵行為來保證管理效率的特點。定義關鍵行為即對不安全行為的等級劃分及準確定位，基于最佳行為安全證據確定的關鍵行為具備科學性及合理性，同時，結合反饋機制的糾正，每一次定義都是優化后的結果。

8)非關鍵行為的提出不是管理方法的退化，而是一種有前提的補充，這里的前提即關鍵行為的定義，這種補充有針對性和預測性的基礎，又避免管理格局過于狹隘。

9)合理的現場干預。針對觀察過程中出現的可能對安全生產造成重大威脅的不安全行為，進行現場干預至關重要，此類行為若存在于關鍵行為中，因提前定義可果斷處理，反之，則需觀察員對該不安全行為的風險程度及時作出判斷，但非關鍵行為數量眾多，難以統一管理，建立不安全行為的風險程度標準，對關鍵行為之外的不安全行為作出風險等級劃分是良策。如何處理非關鍵行為中出現的，暫時不需要進行現場干預的不安全行為，是隨之出現的問題，因此，新模式中將非關鍵行為的觀察結果劃分為現場型行為和研究型行為。

現場型行為是指風險程度較高，能夠直接造成事故或對員工、設備及環境等帶來嚴重威脅的不安全行為，此類行為需及時進行現場干預。研究型問題是指在關鍵行為之外觀測到的風險程度較低，但在累積效應下仍能造成安全生產事故的不安全行為，為提高行為觀察效率可不進行現場干預。值得一提的是，此處劃分只適用于不安全行為是否需要現場干預的界定，至于是否需要后期干預措施，取決于行為矯正結果。

10)對觀察員的安全素養要求較高。相較于傳統BBS管理中觀察環節的單調，新模式中增加了非關鍵行為的觀察及處理，需要觀察員認知更多不安全行為并且在一定程度上對其風險等級做出劃分，這也就意味著對參與人員的安全素養提出了更高的要求。

11)在行為安全管理的過程中，還應配合對安全文化、安全管理體系、安全目標等其他組織因素以及生產設備及環境等的側面監測，力求從各方面降低不安全行為的產生。

4 應用分析

以某汽車部件生產加工企業為例，對上述新行為安全管理模式做簡單的應用分析。企業背景簡介：該企業擁有近4 000名員工，工作于生產(涵蓋電機、雨刮系統及能源系統等方面)，制造工藝，行政，銷售，物流，質量控制以及特殊設備等環節，同時，由于業務往來，企業內部常見各供應商等外來人員；整個廠區共5個生產車間，含上百條產線，具有人員情況復雜，工作環節繁多的特點。

在企業已有的安全管理體系基礎上構建基于循證安全管理的行為安全管理體系：

1)人員配置，包括觀察員和安全管理員的選拔、培訓及職責劃分。

觀察員可從普通員工中選出，其職責涵蓋：行為觀察，反饋結果，落實干預措施，員工與安全管理部門間的協調等，根據新模式的要求，應對觀察員進行不安全行為類型、風險等級、合理的干預方法、行為安全管理結構等方面的培訓，且不同產線的觀察員接受的培訓應貼合其產線特征(工藝、設備等)。

安全管理員可不進行重新選拔，其職責包括：組織行為安全管理活動，證據收集、篩選及轉化，定義關鍵行為，行為分析，行為安全決策，效果評價，觀察員培訓等方面。證據收集及處理不可由1人完成。

2)構建證據庫，由安全管理部門發起，員工監督。需要企業的硬件支持。收集行為安全領域的最新研究、相關法律法規、企業內人因事故報告、管理活動記錄等材料，以此為基礎構造數據庫，創建搜索詞條。安排專人對證據庫內容進行定期更新，更新內容主要包括：新的研究成果，管理活動反饋等。每次管理活動前從最新證據庫檢索證據。

3)定義關鍵行為，由觀察員與安全管理員共同定義，結合證據庫檢索證據，針對不同部門或產線，定義符合其特點的關鍵行為，如電機產線，其關鍵行為理論上應包括：違規操作、屏蔽安全裝置等；物流部門，其關鍵行為可從：叉車的使用、車輛行駛及貨物搬卸等環節來定義。定義結果以清單的形式列出。

4)行為觀察，該環節由觀察員依據關鍵行為清單開展，除現場型行為需要直接干預外，觀測到的其他行為，暫不進行任何形式的干預，觀察結果不計員工姓名。結果以報告的形式提交安全管理員，觀察活動可定期或不定期開展。以下以觀察到產線某員工屏蔽安全裝置為例。

5)行為分析，依據行為觀察結果，總結行為安全問題(屏蔽安全裝置)，該環節由觀察員與安全管理員合作進行，降低數據失真風險，以屏蔽安全裝置為關鍵詞檢索證據，組織行為分析會議，確定行為分析方法，得出分析結果(如安全裝置增加作業程序、員工未知事故后果等)。

6)行為糾正，以分析結果為基礎檢索證據，經篩選與轉化后(如檢索到證據：及時告知員工事故后果嚴重程度、改善安全屏蔽裝置的作用形式、告知的方式、該員工的性格、安全裝置是否可以改善等因素都是證據轉化的關鍵)，由觀察員實施干預(告知員工、聯系工程師進行改造)。

7)效果評估，由安全管理員進行，合理設置評估標準，對本次行為安全管理的效果進行評估，定期對已實施的管理舉措進行時效評估，根據評估結果開展下一次的行為安全管理，并將評估結果錄入證據庫。

以上管理活動的前提是基礎的安全管理活動(如安全培訓、風險評估等)已經開展過，這里不再贅述。

5 結論

1)對傳統行為安全管理模式的分析發現，其結構存在固化、自閉、完整性欠缺的普遍問題，同時片面的、不系統的決策信息依據決定了整個行為安全管理過程的科學性和有效性薄弱的特點。舊模式中諸多環節存在漏洞的原因亦是出于上述事實。

2)基于循證安全管理的理論及方法，尋求解決傳統行為安全管理模式缺陷的途徑，從證據、安全專業人員、具體的安全問題及組織環境4個基本要素出發，遵循循證實踐的3個實踐步驟，梳理了優化行為安全管理的思路，劃定了行為安全管理最佳證據的組成。

3)構建循證行為安全管理新模式，重新定義行為觀察，將其劃分為關鍵與非關鍵行為觀察2個階段，擴充管理格局；在此基礎上對非關鍵行為的現場處置進行界定，保證管理效率；提煉具體的安全問題，確定管理方向；進一步的篩選與轉化證據，減少管理失誤；最后進行即時的效果評價及后效評價，促進管理自我進化。

4)本文旨在優化行為安全管理的全過程，建立的新模式限于理論研究層面，重點在于對行為安全管理模式的完整性與科學性的提高，至于證據評價體系、效果評價體系等細節處仍需進一步的研究探索。