基于pls-sem模型的甘肅省新型城鎮化水平測度及影響因素分析

謝小飛，郎美玉，呂劍平

（甘肅農業大學 財經學院，甘肅 蘭州 730070）

一、引言

我國的新型城鎮化呈現一個波動曲折的發展進程。1978 年之前，由于國民經濟政策調整等戰略產生了“逆城市化”現象，20 世紀80 年代后至今，城鎮化發展朝著正確的方向發展，但目前隨著城市人口與資源集聚的不斷擴張，也帶來了城市負荷過大以及鄉村空心的問題，新型城鎮化發展任重道遠。隨著一個地區經濟、社會、生態等全面發展水平的快速提高，農村人口不斷向城鎮集聚，很大程度上加深了城鄉之間的交流與融合，須更加注重城鄉協調發展、生態環境。城鎮化是一個人口遷移以及各種生產要素向城市集中的過程。新型城鎮化的建設要注重人的作用，要圍繞“以人為本”的發展目標，最大限度保障人民的利益，是人口、產業、生態、社會由“外延擴展式”向“內生增長式”轉變的過程[1-3]。Friedman 提出人口的非農活動以及城市文化是促進新型城鎮化發展的兩個重要方面，體現“以人為中心”的發展理念。也有學者從發展理念、制度變遷、生態文明的角度來闡述新型城鎮化內涵[4-6]。城鎮化發展必將經歷三大發展階段：城鎮化率低于30%時的初級萌芽階段、大于50%時的中級成熟階段、超過70%以后的緩慢穩定階段[7]。通過與同收入區間階段水平的國家作比較，我國目前的城鎮化水平遠遠落后于工業化發展水平，處于中級發展階段，源于廣泛的人口流動[8]。中國現階段的城鎮化充分體現“不完全性”，發展過程出現耗能高、排放高、成本高的“三高”困境，今后必須以節能化、綠色化、多元化、集約化作為可持續城鎮化發展的終極目標[9]。Brent B 通過建立城市發展模型分析了城市發展規律及演變趨勢，研究表明經濟水平和政治穩定水平在很大程度上加速了新型城鎮化發展進程[10]。

城鎮化的發展是城市的吸引力和農村推動力共同作用的結果，對一個地域新型城鎮化水平進行定量分析是關鍵。一些學者主要通過層次分析法、GIS 數據分析法、因子分析法、非平穩時間序列分析法、Granger 因果關系檢驗法等方法，構建回歸模型、“人口-經濟-空間”模型、固定效應模型等從戶籍制度、工業發展、城鄉二元結構、基礎設施、土地改造與利用、公共服務設施等方面深層剖析新型城鎮化影響因素[11-18]。王新越采用熵值法對山東省的新型城鎮化水平進行了時間和空間維度上的測度[19]。另外，歐向軍在通過對我國新型城鎮化進行測度，構建多元回歸模型分析了造成新型城鎮化發展水平區域差異的影響因素[20]。

本文基于前人研究成果，通過深入分析甘肅省新型城鎮化發展現狀，選取2005—2017 年甘肅省14 個市州的統計數據作為研究樣本，采用等權重法對甘肅省12 年間新型城鎮化發展水平進行測度，并利用excel 對甘肅省新型城鎮化發展水平進行時間序列分異展示，深入探究研究區域的時間演變特征，同時用pls-sem 方法對影響甘肅省新型城鎮化的影響因素進行了識別和分析，分析影響甘肅省新型城鎮化發展水平的因素。

二、基于PLS-SEM 的模型構建與研究方法

（一）研究區概況及數據處理

隨著快速工業化、市場化的發展，目前甘肅省已進入傳統城鎮化向新型城鎮化轉化的關鍵時期。甘肅省2017 年實現地區人均生產總值29 326元，比上年增長3.0%，三次產業結構比為13.85∶33.38∶52.77，第三產業逐漸居于經濟發展的領軍地位。按常住人口計算，2017 年末全省城鎮化率達46.39%，比重比上年末提高1.70 個百分點，年末城鎮登記失業率為2.71%。近年來，甘肅省新型城鎮化發展水平體現了很大的不均衡與不充分，甘肅省河西地區和河東地區兩大地區充分展現了“西高東低”的發展趨勢，城鎮水平區域差異化明顯。本文相關數據來源于《甘肅發展年鑒》（2006—2018）、《甘肅年鑒》（2006—2018），以甘肅省14 個市州作為研究對象，選取2005—2017 年間可充分體現甘肅省新型城鎮化水平特征的數據作為分析樣本來源，選取了具有代表性的18 個分析指標，對于少部分缺失的數據運用NIPALS 演算方法處理。

（二）研究方法及指標選取

1.研究方法

目前對于新型城鎮化發展水平評價方法雖然有很多種。并未出現一種客觀、統一的定量方法，大多采用熵值法、層次分析法和主成分分析法等。層次分析法本身有很大主觀性，而主成分分析法易受到客觀因素的制約，因此本文采用相對客觀的熵值法，考慮新型城鎮化發展需要實現人口、經濟、社會、基礎設施、資源環境五位一體，均衡發展，故借鑒國際上反映社會發展水平時采用的是等權重法[21]，對甘肅省新型城鎮化水平進行測算。

綜合以上分析，本文采用等權重賦權法評價新型城鎮化發展水平，模型構建如下：

其中，G（x）為新型城鎮化發展水平，m 為研究區域個數，ei為指標權重，為標準化后的指標值。

通過運用[0，1]簡單標準化法對原始計量數據進行歸一化計算處理，具體計算公式如下：

式中，Xij為指標原始數值，為經過歸一化處理的標準值。

2.變量選取

（1）潛變量：其中經濟、人口、社會、資源環境、基礎設施作為影響城鎮化水平自變量，新型城鎮化發展作為因變量，戶籍人口和常住人口對新型城鎮化水平測度有差異，基于分析的有效性和實用性，本文選取常住人口城鎮化率作為因變量指標。

表1 新型城鎮化發展水平指標體系

（2）自變量：立足于甘肅省城市發展實際情況，結合《國家新型城鎮化規劃2014—2020》文件及前人研究基礎[19-21]，基于“經濟、人口、社會、資源環境、基礎設施”五大方面構建了甘肅省新型城鎮化影響因素評價模型。其中：①城區人口密度（A1）、城鎮人口登記失業率（A2）體現人口因素，反映城市人口數量和城市人口就業情況；②人均GDP（B1）、人均社會消費品零售總額（B2）、城鄉收入比（B3）、第三產業增加值占GDP 的比重（B4）、人均固定資產投資額（B5）、人均年消費額（B6）體現經濟因素，反映城鎮居民收入、消費情況以及對城市經濟發展貢獻的情況；③每萬人擁有公共汽車數量（C1）、每萬人高中在校生數量（C2）、每萬人擁有醫院床位數量（C3）體現社會因素，反映城鎮人口占有社會資源的情況；④城市綜合供水能力（D1）、城市下水管道總長度（D2）、人均城市道路擁有面積（D3）體現基礎設施因素，反映城市生活基礎配套設施情況；⑤建成區綠化覆蓋率（E1）、人均公園綠地面積（E2）、人均水資源量（E3）、城市垃圾處理率（E4）體現資源環境，反映了城市生態環境情況。

表2 甘肅省新型城鎮化變量選取

三、基于PLS-SEM 的實證分析

（一）模型信度與效度分析

本文通過將反映甘肅省新型城鎮化水平的18 個指標的觀測變量作為各個指標量的觀測標志，綜合體現了每個變量對方程結構模型的因子載荷量和貢獻度，由此可知，各個觀察指標量對潛變量在95%的置信區間上大多通過了檢驗。表明結構模型的各個觀測變量對潛變量的解釋度較好（見表3）。

表3 結構模型載荷

當因子載荷量不小于0.7 時，表明該觀察指標具有較高可靠性。如表3 所示，經過觀察表3個觀察變量因子載荷情況，可清楚看出大多數觀察變量的因子載量均高于0.8，很大一部分均高于0.9，該觀測模型體現很高的可靠性。其中，地區人口密度（A1）、每萬人高中在校生數量（C2）以及人均公園綠地面積（E2）三大觀測變量對潛變量的因子載荷分別為0.411、0.417、0.465，相對較低，距離臨界值雖有差距但相對較小，總體來看觀測模型構建較可靠，具有可行性。

表4 模型效度與信度分析

通過采用平方差萃取值（AVE）、組合信度（CR）、克隆巴赫系數（Cronach's）三大系數值來評價甘肅省新型城鎮化水平影響因素pls-sem 模型的外部觀測量擬合優度，而R2用于評估結構模型的效度值，其中：

1.AVE 值用于分析擬合優度。體現各個觀測變量對潛變量的分析解釋力度強弱，通過測量甘肅省新型城鎮化水平各個影響因素指標模型的優劣性，最后分析檢驗出潛變量的擬合力和解釋力。AVE 取值公式為：

其中λ 是標準化的因子貢獻量，Θii為測量誤差。

一般認為，AVE＞0.5 是合理的，表明各個測量指標對五大影響因素至少有50%的解釋力。從表4 結果可看出，人口、經濟、社會、基礎設施、環境五大因素及新型城鎮化發展情況的AVE 值依次為0.474、0.818、0.538、0.977、0.581、0.987，其中，經濟、基礎設施兩因素AVE 值均高于0.8，人口、社會、環境三因素AVE 值處于0.5 左右，而城鎮化水平AVE 值高達0.987，表明該結構模型中每個觀察變量對潛變量的解釋力較強，擬合優度較高，效度值較高。

2.R2用于評估結構模型的效度值，計算公式同上。當R2系數值≥0.65 時，五大方面自變量對新型城鎮化因變量的分析效度較高；當R2∈[0.36，0.65]，效度處于中等水平；當R2∈[0.2，0.36]時，效度較差；當R2系數值≤0.2，解釋力最差。由表4 可看出，五大解釋變量的R2系數值依次為0.625、0.737、0.398、0.463、0.203。人口和經濟兩大因素解釋甘肅新型城鎮化水平的效度最高，基礎設施因素對城鎮化水平的解釋力處于中等水平。社會和資源環境因素的解釋力最差，處于較低水平。

3.克隆巴赫系數值反映在一個維度內模型擬合優度的高低。當信度系數不小于0.7 時，表明結構模型中五個潛變量的信度系數值較高。除了人口（-0.347）和社會因素（0.319）信度系數值較低，但其余潛變量值均大于0.7，從該角度看結構方程模型擬合較好，具有較高的內部收斂性。

4.組合信度與克隆巴赫系數值是相互作用的關系，計算公式亦同上。信度在0.7～1 之間表明模型擬合度較好。結果系數表明，社會因素為0.530，處于最低水平，人口因素為0.613，解釋度較高，其余三大潛變量的CR 值均高于0.8，表明該內部方程模型通過效度檢驗，指標選取和模型構建具有可靠性。

（二）結構方程模型路徑分析

通過運用一致性算法對甘肅新型城鎮化水平的結構方程模型進行分析計算得到路徑分析圖，可以直接反映出各個影響因素對甘肅新型城鎮化水平的影響程度（見圖1）。

圖1 路徑系數

從圖1 可看出，該內部結構方程模型中，各個影響因素潛變量對新型城鎮化水平的作用力大小各異。就自變量對因變量的作用程度而言，各指標對甘肅省新型城鎮化水平的路徑系數值從大到小依次為：基礎設施（0.943）、經濟（0.625）、社會（0.494）、人口（0.116）、資源環境（0.114），影響力差異較大。其中，環境因素路徑系數最小，影響程度最深，但結合資源環境的R2（0.19）效度值呈現較低水平，因此信度水平也較低；經濟因素對其城鎮化水平的路徑影響系數為0.625，表明影響程度較大，同時該因素的R2值較高，信度和效度良好，是解釋潛變量的重要因素；而社會和基礎設施因素的路徑系數較低，R2值系數也相對較低，模型信度水平居于中等水平，對甘肅新型城鎮化水平的影響力一般。

就各個潛變量之間內部相互影響程度而言，潛變量之間相互存在較大影響關系，水平呈現較大差異。其中影響程度：人口→社會（-0.546）、人口→環境（-0.436）、環境→經濟（0.798）、經濟→基礎設施（0.602），人口因素對城鎮化水平路徑系數為0.116，直接影響較低，其通過間接作用于社會因素，最終影響甘肅新型城鎮化水平；人口對環境的影響路徑系數為-0.436，雖人口直接對城鎮化影響程度較小，但人口因素間接對社會、環境等新型城鎮化實現的各個方面均有很大影響；環境因素對經濟因素路徑系數為0.798，表明環境因素通過“環境因素→經濟因素→新型城鎮化水平”實現間接傳導效應；經濟因素對基礎設施影響路徑系數為0.602，影響較大。

通過計算，可以得出各個影響因素的結構方程模型路徑系數的T 檢驗值。當T 檢驗值大于1.96 時，表明各個指標的路徑分析通過了顯著性檢驗，模型路徑值存在較強的合理性和實用性。

標準化后的因子負荷量中，經濟因素、基礎設施因素對甘肅新型城鎮化水平的直接影響通過了顯著性檢驗，T 值分別為2.695、2.144，說明經濟因素和基礎設施因素對新型城鎮化水平影響較大，實證分析符合甘肅省新型城鎮化發展現實情況。其中，經濟發展→基礎設施（5.366）、人口→資源環境（2.657）、資源環境→經濟發展（5.911）、人口→社會（2.917）四大路徑的顯著性檢驗均高水平通過，表明經濟、基礎設施因素、人口、資源環境因素之間互相影響較大，且人口、環境通過間接影響經濟發展來作用于新型城鎮化水平（見表5）。

表5 指標信度分析

四、實證研究結果及建議

（一）甘肅省新型城鎮化水平時間差異特征分析

甘肅省新型城鎮化發展水平目前處于波動上升的趨勢。從綜合得分看，2005—2017 年12 年間甘肅省新型城鎮化綜合水平由16.98 增長到86.78，年均增長5.82%，增速可觀。分階段看，2005—2006 年城鎮化水平有所下降，2006—2014 年持續穩步上升，2014—2017 年間呈現緩慢下降又上升趨勢，總體來看，甘肅省新型城鎮化水平12 年間呈現波動上升趨勢，且上升速度較快。從各指標分類發展趨勢看，經濟發展和資源環境發展水平較高，其次為社會和基礎設施，人口因素發展水平最低。其中，2005—2014 年間經濟因素發展持續增長，2014—2017 年雖有所下降，但波動幅度較小；2005—2017 年社會因素、基礎設施、資源環境發展水平趨勢基本趨同，呈現小幅度波動上升狀態，但整體水平低于經濟發展水平；人口因素對甘肅省新型城鎮化發展水平貢獻最小，2005—2017 年變化波動較小，始終處于最低發展水平。

（二）甘肅省新型城鎮化影響因素實證分析

甘肅省新型城鎮化的發展受多重因素共同影響，要補齊基礎設施、環境因素與社會因素短板，才可實現甘肅省新型城鎮化的快速、穩步、協調、全面的發展。

圖2 2005—2017 年甘肅省新型城鎮化水平

綜合圖1、表5 結果，各個潛變量對甘肅省新型城鎮化水平的影響力差異較大。從解釋潛變量對被解釋變量的貢獻度來看，經濟因素（0.625）和資源環境因素（0.943）對城鎮化水平貢獻率最大，基礎設施因素（0.114）和人口因素（0.116）對城鎮化發展水平影響最小，社會因素（0.494）對甘肅新型城鎮化水平的影響一般；從五大類變量指標相互影響程度來看，水平影響差異較大。人口因素對新型城鎮化發展水平的直接影響力較低，但其對環境因素和社會因素的影響度分別為-0.546、-0.436，居于中等水平，通過環境影響經濟，通過經濟影響基礎設施，從而實現更高的城鎮化水平；從人口、經濟、社會、基礎設施、資源環境各內部指標貢獻度來看，人口因素中城鎮登記失業率貢獻度較大；經濟因素中除年人均固定資產投資貢獻度（0.751）較低外，其他各指標貢獻度均值0.9 左右；社會因素中每萬人高中在校人數（0.417）對城鎮化水平貢獻較低，醫療條件和交通條件貢獻較大，達0.8 以上；基礎設施因素中三項指標對其貢獻率都高達0.97 以上；資源環境因素中除人均水資源（0.465）外，其他指標貢獻率均較高，達0.8 以上。

（三）建議

1.經濟因素是城鎮化水平提高的前提，經濟質量的發展能夠有效提升新型城鎮化水平。首先，在新型城鎮化的發展進程中，要適時轉變經濟發展方式，調整優化產業布局結構，合理引進資源加工企業和技術，發揮勞動力富集優勢，優化城鎮配套服務設施，提高中小城市綜合發展能力，走一條節約型、環保型的新型城鎮化、工業化道路。其次，未來甘肅省的新型城鎮化建設要立足特色旅游文化服務業，強化夯實城市特色產業基礎實力，發揮新產業新業態對農村勞動力人口的吸引力。

2.須進一步推動甘肅省人口城鎮化發展。首先，政府要加大促進人口市民化項目財政投入，賦予進城落戶農民工養老、醫療、住房、安全等方面更多的保障，實現城鄉基本公共服務均等化，充分體現社會公平。其次，鼓勵企業加大職業技能培訓，提高農民工的工資待遇條件，為勞動者提供就業信息和就業指導，完善城鄉就業管理機制。最后，通過完善城鄉戶籍制度，充分結合邊緣地區易地搬遷、住房改造等民生政策，引導農村無地少地農民向城市轉移就業。

3.加強城市公共基礎設施建設和公共服務體系。完善城鎮供水、供電、交通及科、教、文、衛等的建設布局，保障城鄉居民用水安全，供電安全，交通便利，不斷完善城鎮學校、醫院、公共廁所等布局建設，提高城鎮公共服務水平。

4.優化資源配置方式，提高資源利用效率。依托資源自由流通的開放條件以及不斷成熟完善的交通運輸網絡，通過轉變外延式經濟增長方式，挖掘可再生資源，淘汰落后產業，降低超標產能，實現由低產能向高效率、低附加值向高科技含量、高污染向低碳環保產業的完美轉型，提高資源的利用率。

5.發展新型城鎮化，不能一刀切，片面化，要加快城鄉一體化建設。甘肅省目前城鄉公共服務建設不平衡，城鄉二元結構矛盾突出。統籌城鄉經濟發展和公共服務均等化是實現城鄉一體化的重要依托，未來要促進城鄉資源流動、人口互動、基礎設施互聯互通，可有效促進城市經濟發展；要采取開放戰略，加強區域聯系，融入區域發展。促進區域要素之間合理分工流動，共享公共資源，增強區域外部效應，充分利用區位優勢，打造獨特的連接區域、全國甚至國際的綜合化產業鏈條，促進產業、人口集聚，發展集約化、高效化、綜合化區域經濟，形成城鄉聯結互動發展格局。