空間異質性視角下甘肅省R&D 活動效率研究

李睆玲，杜 英

（1.甘肅省科學技術情報研究所，甘肅 蘭州 730000；2.甘肅省科技評價監(jiān)測重點實驗室，甘肅 蘭州 730000）

黨的十九大報告旗幟鮮明地提出了建設創(chuàng)新型國家的偉大目標，創(chuàng)新驅動是發(fā)展的第一動力已成為社會共識。近年來，我國在技術創(chuàng)新領域的投入不斷增長，但與全面建設小康社會的重大需求相比，科技投入的總量和效率仍然不足。經(jīng)濟社會的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，僅僅依靠資本和勞動力的投入是無法實現(xiàn)的，需要通過科技進步的貢獻因素提升全要素生產(chǎn)率。研發(fā)投入與經(jīng)濟增長是經(jīng)濟社會發(fā)展過程中相互作用的兩個方面。科技進步能夠快速促進經(jīng)濟社會的發(fā)展，而同時經(jīng)濟社會的快速發(fā)展又反過來增加了全社會對研發(fā)活動的投入，在良好的人力投入和資金投入的前提下，促進全社會各部門研發(fā)實力的提升，促進經(jīng)濟發(fā)展。

一、研究背景和文獻綜述

在一個多元化的市場結構中，各地區(qū)之間市場經(jīng)濟的競爭，與這個地區(qū)政府和企業(yè)在研發(fā)活方面的投入息息相關。因此，通過對一個地區(qū)R&D 投入產(chǎn)出活動效率進行分析，進而對投入的冗余及產(chǎn)出的不足進行分析是非常有必要的。

從目前的情況來看，欠發(fā)達的國家和地區(qū)正試圖加大對R&D 的投入來提高地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展水平（Cheung，Lin，2004）[1]。某一個經(jīng)濟單位（國家或地區(qū)，尤其是落后地區(qū)）對R&D 投入要素的吸引能力，內(nèi)部提升和知識的運用能力是提高R&D投入要素利用效率的關鍵因素（Ito，et.al，2012）[2]。然而某一個經(jīng)濟單位（國家或地區(qū)，尤其是落后地區(qū)）對R&D 投入要素的吸引能力取決于其技術/效率水平，以及熟練的工人/人力資本。Zhang（2014）[3]調(diào)查了中國工業(yè)發(fā)展中影響R&D 投入的因素，運用中國2005—2010年31 個省市和地區(qū)的21 個制造業(yè)系統(tǒng)相關的面板數(shù)據(jù)，并構建了適合衡量和評價影響制造業(yè)系統(tǒng)R&D 投入要素的指標體系，利用工業(yè)總產(chǎn)值和人均工業(yè)產(chǎn)值作為衡量工業(yè)經(jīng)濟增長的指標，指出R&D 投入對工業(yè)產(chǎn)值會產(chǎn)生非常明顯的影響，隨著R&D 投入的不斷增加，工業(yè)產(chǎn)值會穩(wěn)定地增長。

研發(fā)支出、科學研究水平和熟練的技術人員已經(jīng)成為一個國家和地區(qū)提高經(jīng)濟競爭力的決定因素（Hsu，Yu-En，2015）[4]。有些學者則認為一個國家和地區(qū)R&D 投入要素的質量和一個更好的制度環(huán)境，能夠提高R&D 投入要素的使用效率，從而最終提高一個國家和地區(qū)經(jīng)濟增長的速度和質量。Crescenzi 等強調(diào)積極的R&D 投入環(huán)境會促進國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力，從而更好地為一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展做出更大的貢獻（Crescenzi，et.al，2015）[5]。Kim 等指出R&D 投入對經(jīng)濟發(fā)展的積極影響遠遠大于對經(jīng)濟發(fā)展的消極影響（Kim，et al，2015）。由于跨國公司對知識產(chǎn)權的保護，國家和地區(qū)投資的性質和行業(yè)分布，技術轉讓，積極的研發(fā)支出以及其他一些因素將會對一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長產(chǎn)生深遠的影響（Erdal，Tatoglu，2002；YASED，2008）。R&D 投入活動的產(chǎn)業(yè)化和國際化趨勢已經(jīng)成為影響一個國家和地區(qū)經(jīng)濟持續(xù)增長和產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新的重要因素。

二、甘肅省R&D 經(jīng)費投入效率分析

（一）研究方法

1.數(shù)據(jù)包絡分析模型。為了更好地評價R&D投入和產(chǎn)出的效率問題，許多學者運用評價模型、經(jīng)濟模型、多目標決策模型、實物期權方法等多種實證分析方法研究了R&D 投入產(chǎn)出效率問題，但是因為多種指標投入和多指標輸出之間的關系比較模糊，這些方法在評價R&D 效率方面仍然存在很多問題[6]。為解決這些方法的缺陷和不足，許多研究者提出使用數(shù)據(jù)包絡分析模型分析多輸入和多輸出指標之間關系，本研究也使用此方法來評價R&D 活動的效率。

與計量分析中的回歸、統(tǒng)計等參數(shù)評價方法相比，在評價R&D 投入產(chǎn)出效率方面數(shù)據(jù)包絡分析法具有許多優(yōu)勢[7]。數(shù)據(jù)包絡分析不需要假設輸入和輸出之間的具體量化公式，可以在不滿足太多假設的情況下對決策單元的相對有效性進行評價。它不需要使用變量的市場價值來說明R&D投入與產(chǎn)出之間的關系，不需要假設輸入和輸出之間的具體量化公式，也不需要事先解釋研發(fā)投入與產(chǎn)出之間的任何函數(shù)關系，是一種比其他參數(shù)評價方法更好的評價R&D 是否相對有效的方法。

2.Malmquist 生產(chǎn)指數(shù)及其分解。Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)又稱PME，最早是由Sten Malmqiust 提出的，他首先將其運用于分析消費者行為，后來陸續(xù)有學者將其運用于消費者投入產(chǎn)出的評價，用于分析他們之間的相對發(fā)展和變化。Fare（1994）提出了DEA-Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)模型，用于評價決策單元的相對有效性。DEA-Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)模型主要用來衡量決策單元的生產(chǎn)率隨著時間的變化會發(fā)生什么變化。Fare 等（1992）將DEAMalmquist 生產(chǎn)率指數(shù)模型分解為兩個技術變化因素：一個用于度量效率的變化，即技術效率變化（Ech），另一個用于度量前沿技術的變化，即技術進步指數(shù)（Tch）。Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)具有較強的實際操作性，它不需要要素價格等信息[8]。

（二）指標構建

數(shù)據(jù)包絡分析評價R&D 活動相對有效性的前提是建立合理、有效、全面、科學的投入產(chǎn)出評價指標體系。投入指標和產(chǎn)出指標分解成多個相互關聯(lián)的子指標，在選擇投入指標和產(chǎn)出指標的時候，要注意指標之間的相關關系，剔除掉和選定的投入或產(chǎn)出指標有強相關關系的指標。對于具體的效率評價而言，評價指標體系的構建往往并不是唯一的。可以考慮設計出多種方案，選擇不同的輸入指標和輸出指標，從而找到對決策單元相對效率評價具有很大影響的評價指標。R&D活動的投入指標選取人力資本投入指標和經(jīng)費投入指標。選取的投入指標為：R&D 人員數(shù)、科技活動人員數(shù)、R&D 經(jīng)費投入強度、R&D 經(jīng)費支出占主營業(yè)務收入比重。產(chǎn)出指標選擇知識產(chǎn)出和經(jīng)濟產(chǎn)出指標，分別為高技術產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重、技術市場成交額、專業(yè)技術人員科技論文數(shù)量。

（三）實證結果

對甘肅省14 個市州R&D 活動的效率進行綜合評價。應用DEAP2.1 軟件進行分析計算，可以分析甘肅省以及下屬的14 個市州從2012—2016年R&D 活動投入和產(chǎn)出的相對有效性，分析結果如下：

2012年，甘肅省14 個市州中僅有蘭州、武威和定西的R&D 投入是DEA 有效的，而其他11 個市州的R&D 投入是非DEA 有效的。2016年數(shù)據(jù)顯示，只有蘭州、天水、嘉峪關、定西等4 個市州是DEA 相對有效，其中蘭州、定西兩個市州是完全DEA 相對有效的，其他的10 個市州都是DEA相對無效的。根據(jù)DEA-CCR 模型可知，對于DEA相對有效的地區(qū)，這表明它同時具備具有技術效率和規(guī)模效率，除非添加一個或多個新的輸入指標，否則無法增加現(xiàn)有的輸出指標，或者說，除非需要減少某項指標的產(chǎn)出，否則無法減少現(xiàn)有的投入量。對于非DEA 有效的地區(qū)，可以在不減少投入的情況下進一步擴大產(chǎn)出。

通過對甘肅省各區(qū)域R&D 投入活動效率的分析，可以看出，2016年有四個規(guī)模有效和規(guī)模收益穩(wěn)定的區(qū)域。表示在此輸入下，輸出已達到最大值。其他地區(qū)的規(guī)模效率不高，規(guī)模效益下降，說明這些地區(qū)的研發(fā)投入管理非有效。DEA相對無效的市州，在不減少科技投入的情況下，要加快提高技術產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重從而達到DEA 相對有效。

（四）Malmquist 指數(shù)分解

Malmquist 指數(shù)由技術進步（TC）和綜合技術效率變化（EC）的乘積表示。綜合技術效率變化指數(shù)可以表示為規(guī)模效率變化指數(shù)和純技術效率變化指數(shù)的乘積。對甘肅省2010—2016年的R&D投入的全要素生產(chǎn)率指數(shù)、技術進步指數(shù)、技術效率變化指數(shù)、純技術效率指數(shù)和規(guī)模效率變動指數(shù)進行了測算，如表1 所示。

技術效率表示為科技活動在最小投入下的最大產(chǎn)出。Koopmans（1951）提出技術效率低下的原因是管理層沒有充分利用資源，導致投入要素的浪費，沒有產(chǎn)生技術效率，沒有發(fā)揮應有的效益。測算結果表明，自2010年以來，甘肅省科技活動的技術效率指數(shù)值一直為1，不存在技術效率低下的問題。全要素生產(chǎn)率指數(shù)表示科技活動總體生產(chǎn)率從S 到t 的變化程度。如果全要素生產(chǎn)率大于1，則說明這一時期科技活動生產(chǎn)率呈上升趨勢。如果全要素生產(chǎn)率小于1，則當期生產(chǎn)率較參考期間下降。根據(jù)計算結果，自2010年以來，R&D 活動的全要素生產(chǎn)率指數(shù)均大于1，表明甘肅省近年來科技活動的全要素生產(chǎn)率已顯示出上升趨勢。

表1 甘肅省R&D 投入的Malmquist 指數(shù)及其分解（2010—2016年）

三、結論與建議

通過對甘肅省各市州R&D 活動效率的分析發(fā)現(xiàn)，甘肅省大多數(shù)地區(qū)的研發(fā)活動效率非DEA有效。主要表現(xiàn)一方面為研發(fā)活動冗余、管理非有效；另一方面是科技經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展程度不強，導致研發(fā)活動的原始性創(chuàng)新和后期的轉化能力不足，科技產(chǎn)出不足。因此，R&D 活動效率相對無效的區(qū)域，應該從以下幾個方面加強科技創(chuàng)新能力：

1.科技經(jīng)費向重點產(chǎn)業(yè)和重大項目傾斜。尖端共性技術是增強自主創(chuàng)新能力的關鍵所在，是支撐產(chǎn)業(yè)鏈形成和發(fā)展的基石。由于基礎研究自身的特點，決定了科技創(chuàng)新能力不是一朝一夕形成的，也不能像招商引資一樣用政策和市場工具迅速達成目標。一般來說，很少企業(yè)有動力去主動開展這些領域的研發(fā)工作，費時費力且經(jīng)濟效益不確定。在這種情況下，政府就需要發(fā)揮其主導作用下增加對具有市場競爭能力、未來發(fā)展前景巨大的高新技術產(chǎn)品研究項目的投入力度，發(fā)展具有產(chǎn)業(yè)共性的創(chuàng)新技術。

2.引導企業(yè)加強R&D 投入。除了政府支持的研發(fā)主體，企業(yè)也是重要的研發(fā)活動的主體。要形成政府和企業(yè)在科研創(chuàng)新中的有效分工和良性合作格局。對于基礎共性的研發(fā)能力培養(yǎng)，主要由政府來推動，而對于下游應用領域的研究和創(chuàng)新，應發(fā)揮企業(yè)貼近市場的優(yōu)勢，積極引導和激勵引導企業(yè)去完成。為此需要繼續(xù)完善相關優(yōu)惠政策，鼓勵企業(yè)積極主動開展R&D 活動，破除高新技術企業(yè)在加計扣除政策上的掣肘，推進產(chǎn)學研協(xié)同發(fā)展，加速成果的轉化升級。

3.實施人才引進戰(zhàn)略。人才資源是科技創(chuàng)新的基礎性資源。隨著各種制度限制的取消，人才流動的日益頻繁，欠發(fā)達地區(qū)人才流失帶來的嚴重問題日益凸顯。這種情況下，各地方應積極對人才工作本身進行創(chuàng)新，一是在人才規(guī)劃方面，細致分析和評估引智方案，確保人才類型與地方需求的精確匹配；二是在人才引進措施方面，需深入了解高端人才的真實需求，采取靈活主動的舉措盡可能地解決重點人才的后顧之憂。此外，還需要繼續(xù)加強和鼓勵企業(yè)挖掘自有人才資源，搭建高效的人才培養(yǎng)和交流學習平臺；對于落后地區(qū)來說，在給予物質激勵的同時，還要積極探索事業(yè)留人和感情留人的舉措。

4.積極探索市場經(jīng)濟條件下產(chǎn)學研合作的模式。區(qū)域創(chuàng)新力的形成是個系統(tǒng)工程，從參與主體來看，有政府、企業(yè)、高校及科研院所、科技服務機構等；就互動場景而言有政策領域、學術研究領域、市場合作領域等；從分工角度來說，有政策支持、科技金融、研究開發(fā)、技術應用、市場推廣等。因此，需要以復雜系統(tǒng)的視角去審視和分析現(xiàn)有的產(chǎn)學研合作模式，打造價值共創(chuàng)的創(chuàng)新生態(tài)。其中首要的工作就是模式創(chuàng)新，探討適合自身情況的產(chǎn)學研用的有機結合模式。要以企業(yè)為龍頭，以高校、科研院所為依托，借助中介機構服務平臺的積極作用，加速傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術升級，推進高新技術產(chǎn)業(yè)的跨越發(fā)展和區(qū)域創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。